【正文】 合理補償。 (3) 索賠管理有關(guān)的理論研究不成熟 ，無法滿足工程建設(shè)實踐的要求 目前，工程索賠管 理在我國建設(shè)行業(yè)還是一個成長性的事物，我國工程索賠管理的理論研究還不能完全跟上現(xiàn)代的施工技術(shù)及管理方法的發(fā)展要求，有時會出現(xiàn)理論與工程實踐應(yīng)用相脫離的現(xiàn)象。 通過索賠 管理 工作 能 增加收入 ， 實現(xiàn)項目經(jīng)濟(jì)效益最大化 ， 從而增加企業(yè) 經(jīng)驗 的積累 ， 增強企業(yè)抵抗風(fēng)險的能力 。首先 ，闡述了論文選題的來源、背景及工程項目施工索賠管理在國內(nèi)外發(fā)展的現(xiàn)狀及存在的實際性問題，然后 從分析施工索賠的定義及 產(chǎn)生原因 出發(fā) ， 討論施工索賠的 意義、 處理程序以及索賠 索賠管 理的重點 。 4 第 2章 索賠管理的基本理論 索賠的原因 (1) 業(yè)主違約引起的索賠 業(yè)主違約常常表現(xiàn)為業(yè)主或其委托人未能按合同規(guī)定為承包人應(yīng)由提供的、使承包人得以施工的必要條 件，或未能在規(guī)定的時間內(nèi)付款。另外合同用詞不嚴(yán)謹(jǐn)，導(dǎo)致雙方對合同條款不同理解，從而引起工程索賠。 索賠的意義 索賠的意義主要表現(xiàn)在以下幾個方面 (1) 工程索賠可以保證工程合同的順利實施。合同中規(guī)定雙方的權(quán)利、義務(wù)及效益是統(tǒng)一的、平衡的、相輔相成的，如果不盡義務(wù)，則會失去權(quán)利，給對方創(chuàng)造索賠的機會。通過索賠可以分清合同各方的責(zé)任，提高管理水平，增加企業(yè)的效益，促進(jìn)企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。承包商索賠的一般程序及規(guī)定如下： (1) 索賠證據(jù)材料的準(zhǔn)備 證據(jù)材料的準(zhǔn)備室工程索賠的第一步，也是事關(guān)索賠成敗的關(guān)鍵。按照我國 《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》 [1]的規(guī)定，“在索賠事件發(fā)生后 28 天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知。 (4) 工程師索賠處理意見 《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》 [1]規(guī)定：工程師在收到承包商送交的索賠報 6 告和相關(guān)資料后 28 天內(nèi)予以答復(fù)，或要求承包商進(jìn)一步補充索賠證據(jù)和理由。在工程師的授權(quán)范圍內(nèi)，可將結(jié)果通知承包商，抄送業(yè)主，如果在其權(quán)限之外，則應(yīng)報請業(yè)主批準(zhǔn) 。若承包商不同意，索賠爭議將提交仲裁或訴訟，由仲裁機關(guān)或法院給出裁定書或裁決書，以使索賠爭議最終解決。合同時施工索賠最根本的依據(jù)，是分析合同調(diào)整的基礎(chǔ)上，一是從變更索賠 的角度用好合同條款，不失去任何應(yīng)有的索賠機會；二是從規(guī)避風(fēng)險條款出發(fā)，把施工單位承包的風(fēng)險損失減少到最低程度；三是一旦發(fā)現(xiàn)實際工程超出合同規(guī)定的范圍，及時提出變更索賠要求；四是在編寫變更索賠報告文件和進(jìn)行變更索賠談判時，運用合同知識來解釋和維護(hù)自己的變更索賠權(quán)。有些索賠事件的時效性很強，當(dāng)時進(jìn)行簽認(rèn) 業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計都便于接受，相對容易一些。只有渠道通、 政策通、情感通，才能事事通。證據(jù)的取得和證據(jù)的提出要及時全面，準(zhǔn)確無誤，所提出的證據(jù)要能說明事件的全過程，有關(guān)的記錄、協(xié)議、紀(jì)要必須是當(dāng)事人雙方簽署的，工程中的重大事件、特殊情況的 記錄、測試必須由監(jiān)理工程師簽字認(rèn)可。發(fā)包方在發(fā)中標(biāo)通知書前往往處于慎重考慮，會就招投標(biāo)文件中的含糊不清的問題做進(jìn)一步澄清 ，以保證能更真實的反映合同雙方的意愿。留下一些前提條件或限制條款，以利于今后的索賠成功。包括工程地點的交通條件、“三通一平”情況，供水、供電是否滿足施工需要？水、電價格是否超過預(yù)算價？地下水位的高度，土質(zhì)狀況，是否有障礙物等。施工圖紙會審紀(jì)要是施工合同的重要組成部分，也是索賠的重要依據(jù)。 (2) 積累一切可能涉及索賠論證的資料，同監(jiān)理、設(shè)計、業(yè)主單位研究的技術(shù)問 10 題、進(jìn)度問題和其他重大問題會議應(yīng)該做好文字記錄等并爭取會議參加 人簽字，作為正式文檔資料。也可與建設(shè)單位協(xié)商價格。因特殊情況導(dǎo)致施工難度增加，材料損耗增大，或工期延長，也應(yīng)提出索賠。健全的建筑業(yè)法規(guī)體系是政 府建設(shè)主管部門管理建筑市場的主要依據(jù)，是建筑市場運行機制有序進(jìn)行的基本保證。加快制訂適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制要求，有利建筑業(yè)法制的法律法規(guī)，并使之齊全、配套、完善，并且抓緊對已頒布的各項法規(guī)的貫徹落實。 (3) 人才培養(yǎng) 與國際接軌的合同管理人才，不僅掌握國際建筑工程項目管理技術(shù)理論、國際管理有關(guān)的法律，熟練運用標(biāo)準(zhǔn)國際示范文本，熟悉施工合同管理，而且，由金融方面的知識，能熟練運用外語進(jìn)行交流，同時具備開拓進(jìn)取的創(chuàng)新意識和跨學(xué)科的應(yīng)變能力。如何看待和對待索賠，實際上是承包商對利益和關(guān)系、利益和信譽的權(quán)衡。 索賠成功的技巧 索賠管理作為國際工程管理的一個重要環(huán)節(jié)，不僅可以補償承包商因過失和風(fēng)險等因素而導(dǎo)致的費用增加和工期延誤，而且在工程變更確定新單價時，施工索賠也是承包商創(chuàng)收的一個重要手段。 (2) 加強合同管理，研究分析合同條款的含義，并注意收集與合同條款的含義，并注意收集與合同有關(guān)的一切記錄，包括圖紙、訂貨單、會談紀(jì)要、來往信函、變更指令、工程照片等。 (5) 進(jìn)行信息管理，成立專門的信息管理部門，為索賠提供必要的證據(jù)。承包商在索賠中應(yīng)有理有據(jù)，努力爭取自己應(yīng)得的利益。另外，索賠可采取抓大放小的策略，放棄小項，堅持大項索賠。此外，業(yè)主還經(jīng)常主動提出反索賠，以抵消、反擊承包商提出的索賠。 (4) 改變建筑工程承包方式和合同形式 在傳統(tǒng)的建設(shè)工程承包中，往往由于圖紙變更和規(guī)范缺陷產(chǎn)生大量索賠。但是為了承包商自身的利益和信譽，承包商應(yīng)慎重 14 使用自己的權(quán)利。 (2) 注意簽訂合同時的協(xié)商與談判 承包商在中標(biāo)以后，在與業(yè)主正式簽訂合同的談判過程中，應(yīng)對工程項目合同中存在的疑問進(jìn)行澄清并對重大工程風(fēng)險問題，提出來與業(yè)主協(xié)商談判，以修改合同中不適當(dāng)?shù)牡胤健? (4) 加強施工進(jìn)度計劃與控制 承包商應(yīng)盡力做好施工組織與管理，從各個方面保證施工進(jìn)度計劃地實現(xiàn)，防止由于承包商自身管理不善造成的工程進(jìn)度拖延。 (6) 加強工程成本的核算與控制 承包商的工程成本管理工作是保證實現(xiàn)施工經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵工作。雙方于 2020 年 9 月 10 日按照 GF19990201《建設(shè)工程施工合同》 范本 [1]簽訂了合同（以下簡稱《施工合同》），并于同日到建委辦理了合同備案手續(xù)。 A 開發(fā)公司對 B 建筑公 司的索賠不予承認(rèn)，為此， B 建筑公司于 2020 年7 月 22 日按照合同約定的仲裁爭議條款向某仲裁委員會申請仲裁。 第二階段是 A 開發(fā)公司延期提供完整施工圖紙導(dǎo)致停窩工。 A 開發(fā)公司答辯稱：本案工程雖然拒不拆遷滯后，但大部分場地已經(jīng)平整完畢，基槽開挖沒有收到太大影響；本案工程雖然發(fā)生了增加面積的設(shè)計變更，但報批期間也陸續(xù)提供了設(shè)計草圖給 B 建筑公司指導(dǎo)施工，工程也沒有實際停工； A 開發(fā)公司下發(fā)變更建筑層高的指令 后， B 建筑家公司也已經(jīng)完成了模板支護(hù)和鋼筋綁扎，并經(jīng)過隱蔽工程驗收，可以進(jìn)行澆筑混凝土的施工。 但是，仲裁庭在認(rèn)為 B 建筑公司提出的停窩工損失計算方面，卻出現(xiàn)了困難： 第一，由于每一次出現(xiàn)停窩工情形時， B 建筑公司并沒有按照合同約定的程序提交停、復(fù)工報告，其在仲裁申請書中提出的停、復(fù)工的日期都是事后推導(dǎo)出來的，而且相關(guān)的施工資料還顯示期間仍有施工活動，所以仲裁庭無法準(zhǔn)確計算每次停窩工的實際天數(shù)； 第二，由于 B 建筑公司每次停窩工時都沒有提交和留存相關(guān)索賠證據(jù)，其作為計算停窩工損失的現(xiàn)場人員、架模具 及大中型施工機具設(shè)備數(shù)量的索賠清單都是事后編制的，缺乏真實性和有效性，而且 A 開發(fā)公司對該損失不予認(rèn)可。仲裁裁決結(jié)果沒有達(dá)到 B 建筑公司的預(yù)期目的，究其原因，主要是 B 建筑公司在索賠情形出現(xiàn)時出現(xiàn)了下列錯誤，導(dǎo)致索賠證據(jù)不足： 本案在施工過程中，發(fā)生了三次因 A 開發(fā)公司的原因嚴(yán)重影響施工進(jìn)度的事件，即：因拆遷受阻，導(dǎo)致在合同中約定開工期限后近 9 個月才將全部施工場地移交給 B 18 建筑公司；因增加樓層和建筑面積等重大設(shè)計變更，導(dǎo)致 B 建筑公司直到 16 個半月后才拿到完整施工圖紙；因 A 開發(fā)公司變更樓層高度卻不能提供合法圖紙，最 終導(dǎo)致停工。所以，在 A 開發(fā)公司的違約事實清楚的情況下， B 建筑公司具備了提出索賠的條件。 2. 沒有按照約定的程序提出索賠 按照本案施工合同約定，因發(fā)包人的責(zé)任造成工期延誤和承包人不能及時 得到合同價款及承包人的其他經(jīng)濟(jì)損失時，承包人可按下列程序向發(fā)包人提出索賠： (1) 在索賠事件發(fā)生后 28 天內(nèi)，向工程師發(fā)出書面索賠意向通知； (2) 在發(fā)出索賠意向通知后 28 天內(nèi)，向工程師提出延長工期或補償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報告及有關(guān)資料； (3) 按照工程師的要求，進(jìn)一步補充索賠理由和證據(jù)； (4) 工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后 28 天內(nèi)未對承包人作進(jìn)一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可； (5) 當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后 28 天內(nèi)，向工程師送交索賠 的有關(guān)資料和最終索賠報告。殊不知，承包人合理、合法、及時提出索賠，不僅能夠獲得在合同履行過程中以及竣工結(jié)算談判時的主動權(quán)，還可以彌補在投標(biāo)報價、人工材料漲價以及施工管理過程中造成的損失，同時也能促進(jìn)發(fā)包人更加自覺履行合同所以，樹立和強化索賠意識，敢于和善于索賠，是承包人管理科學(xué)化、規(guī)范化的具體體現(xiàn)，最終會得到發(fā)包人和社會各界的尊重和賞識。 但是，在中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)建筑招標(biāo)文件 “ 通用合同條件 ” 中，對于所的期限及其后 果做了嚴(yán)格的規(guī)定。 所以在今后的合同條款中，對于承包人的索賠期限會更加嚴(yán)格，承包人如果不能及時提出索賠，將會給自己造成不可挽回的損失。因此，工程索賠對承包商的自身管理同樣也是一種考驗。 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部 , 2020. 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