【正文】 目標(biāo)，避免政策失誤對(duì)政策過程尤其是執(zhí)行階段的監(jiān)控，以保證政策的權(quán)威性和嚴(yán)肅性，包括監(jiān)督、控制和調(diào)整等功能活動(dòng)環(huán)節(jié)。 3. 政策過程的基本階段 二、過程階段 的不同劃分 德洛爾在《公共政策制定檢討》一書中，將政策過程或者政策系統(tǒng)的運(yùn)行分為如下四個(gè)階段１８?jìng)€(gè)環(huán)節(jié)：（１）元政策制定階段 —即對(duì)制定政策的政策進(jìn)行分析，包括處理價(jià)值，處理實(shí)在，處理問題，調(diào)查、處理和開發(fā)資源，設(shè)計(jì)、評(píng)估與重新設(shè)計(jì)政策系統(tǒng)，確認(rèn)問題、價(jià)值和資源，決定政策戰(zhàn)略等七個(gè)環(huán)節(jié)；（２）政策制定階段 —包括資源的細(xì)分，按優(yōu)先順序建立操作目標(biāo)，按優(yōu)先順序確立其他一系列主要的價(jià)值，準(zhǔn)備一組方案，比較各種方案的預(yù)測(cè)結(jié)果，并選擇最好的一個(gè)，評(píng)估這個(gè)最優(yōu)的方案并確定其好壞等七個(gè)環(huán)節(jié)；（３）后政策制定階段 —包括發(fā)起政 策執(zhí)行，政策的實(shí)際執(zhí)行，執(zhí)行后的評(píng)估三個(gè)環(huán)節(jié)；（４）反饋階段 —多層面聯(lián)結(jié)所有階段的交流與反饋。Mintrom和 SS 貝里 (Frances Stokes Berry)和 W 貝里 (William Berry)在 “作為政策創(chuàng)新的州彩票抽獎(jiǎng)法 ”（ 1990）和 “州的稅制創(chuàng)新 ”（ 1992）等論文中提出的。 四、辯護(hù)聯(lián)盟框架 辯護(hù)聯(lián)盟框架是由薩巴蒂爾和詹金斯 —史密斯 (JenkinsSmith)在 “政策變化和政策取向的學(xué)習(xí) ”（ 1988）和《政策變化和學(xué)習(xí)》（ 1993）等論著中提出的，它主要關(guān)注政策次屬系統(tǒng)中辯護(hù)聯(lián)盟 —每個(gè)聯(lián)盟由來自于不同機(jī)構(gòu)的享有共同政策信念的行動(dòng)者所構(gòu)成 —的相互作用。瓊斯 (Bryan Jones)在《美國(guó)政治中的議程和不穩(wěn)定性》（ 1993）一書中提出的。如果政策企業(yè)家取得成功，那么結(jié)果就是重大的政策變化。 167。例如，項(xiàng)目的評(píng)估影響議程 的確立，政策規(guī)劃與合法性也隨官僚試圖執(zhí)行模糊不清的法規(guī)而出現(xiàn)。因而這種途徑被有的學(xué)者稱為 “教科書途徑 ”。 二是它帶來了眾多的關(guān)于政策過程各階段研究的成果，加深了人們對(duì)政策過程的認(rèn)識(shí)，豐富了政策科學(xué)的理論。其主要缺點(diǎn)是：稅收和收費(fèi)水平難以準(zhǔn)確確定；在得到一種最優(yōu)化的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)驗(yàn)過程中，資源有可能被誤置：不能用作處理危機(jī)的工具。政府對(duì)某種物品、服務(wù)或行為確定 “價(jià)格 ”，由使用者或行為者支付這種費(fèi)用。 四、稅收和使用 者付費(fèi) 稅收是一種法律上規(guī)定的由個(gè)人和公司對(duì)政府的強(qiáng)制性支付，其主要目的通常是增加政府開支的財(cái)政資源。另一個(gè)典型例子是控制城市道路機(jī)動(dòng)車數(shù)量尤其是出租車牌照的拍買。 這種工具使用的一個(gè)典型例子是污染防治。 形式： 撥款、稅收減免和擔(dān)保書等 優(yōu)點(diǎn) ：它易于確立并加以實(shí)施；對(duì)政府官員 來說，它是一種靈活的工具；能夠鼓勵(lì)創(chuàng)新；具有更高的政治可行性。 缺點(diǎn) ： 信息傳播和規(guī)勸這種工具是一種虛弱無力的工具，它只希望或要求人們做某事，而沒有實(shí)際上要人們做某事。 4. 混合工具 混合工具結(jié)合了自愿工具和強(qiáng)制性工具兩者的某些特征及優(yōu)點(diǎn)。 優(yōu)點(diǎn)： 市場(chǎng)是提供私人物品的最有效益和效率的手段，是資源配置的有效工具；在某些公共物品和服務(wù)領(lǐng)域，市場(chǎng)工具也可能是改進(jìn)效率和效益的一種有效途徑。 一、家庭和社區(qū) 二、志愿者組織 三、市場(chǎng) 市場(chǎng)是一種最重要且最有爭(zhēng)論的非強(qiáng)制性工具。 167。 三、直接提供 由政府機(jī)構(gòu)及其雇員直接提供公共物品或服務(wù)，這是一種容易為人們所忽略的基本的和被廣泛運(yùn)用的政策工具。政府為實(shí)現(xiàn)其政策目標(biāo)，可以通過選擇管制、公共企業(yè)或官僚機(jī)構(gòu)直接供給等手段或方式來履行其功能。 與其他分類方法相比， 他們的分類框架更具解釋力、更合理。盡管 “內(nèi)部管理 ”、 “人力資源政策 ”、 “網(wǎng)絡(luò)管理 ”、 “政策實(shí)驗(yàn) ”等東西在某種意義或角度上可以看作政策工具，但最好是將政策工具限定在實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)或結(jié)果的手段這一特性上。 3．權(quán)變主義。 第四章 政策工具 167。 3．孔多塞標(biāo)準(zhǔn)：選出在運(yùn)用過半數(shù)規(guī)則的成對(duì)比較選擇中擊敗所有人的候選人。 3．特征。 2．形式。全體一致規(guī)則盡管蘊(yùn)含著導(dǎo)向 “帕累托最優(yōu) ”的誘人之處 ，但這并不是應(yīng)用最為廣泛的方式，主要是因?yàn)樵谌w一致條件下會(huì)產(chǎn)生 “討價(jià)還價(jià)難題 ”。 是指所有投票人都對(duì)某項(xiàng)公共選擇的方案投贊成票，一致同意的規(guī)則。海灣地區(qū)的君主制國(guó)家的決策體制大都是君主親政型； (３ )軍人獨(dú)裁型。權(quán)威人物就是最高決策者，國(guó)家一切大政方針政策皆需他的認(rèn)可。實(shí)行內(nèi)閣 —議會(huì)制決策體制的國(guó)家主要是英國(guó)、德國(guó)、意大 8 利、日本、澳大利亞、奧地利、比利時(shí)、加拿大、丹麥、新西蘭、以色列等； (３ )委員會(huì) —議會(huì)制。 二、議會(huì)制 1．議會(huì)制的決策模式 首先由公民選出自己認(rèn)為能代表自己表達(dá)意愿的 “代議士 ”（議員），然后由其代表自己參加公共決策，維護(hù)自己的利益。 四、公共決策體制的類型 根據(jù)最高決策者的人數(shù)劃分為首長(zhǎng)制和委員制 根據(jù)決策權(quán)力使用的特點(diǎn)劃分為集權(quán)制與分權(quán)制。公共決策組織及體制的構(gòu)成因素可分解為以下內(nèi)容：人、財(cái)、物、機(jī)構(gòu)設(shè)置、職位設(shè)置、權(quán)力與職權(quán)、權(quán)責(zé)劃分、團(tuán)體意識(shí)、組 織目標(biāo)、規(guī)章制度、技術(shù)、信息和組織設(shè)計(jì)。 2. 中國(guó)政策研究組織的現(xiàn)狀評(píng)價(jià) 中國(guó) 政策研究組織為我國(guó)的改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)做出的 積極貢獻(xiàn) ：第一，研究長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，確定發(fā)展目標(biāo)，為改革和建設(shè)指明方向；第二，為決策者提供具體的政策措施和建議；第三，對(duì)個(gè)案進(jìn)行論證和分析，提供科學(xué)依據(jù)。 思想庫(kù)在政治運(yùn)行過程中主要的職能就是為統(tǒng)治者服務(wù)，一方面是直接填補(bǔ)掌權(quán)者的職責(zé)與實(shí)際能力之間的差距，另一方面是間接起到政府職能作用，為政府機(jī)構(gòu)的有效運(yùn)行服務(wù)。大都設(shè)有一個(gè)理事會(huì)或顧問委員會(huì)，由政界要人、學(xué)術(shù)專 家、著名律師以及對(duì)政治問題感興趣的大公司經(jīng)理組成。（４）跨國(guó)思想庫(kù)。（２）半官方思想庫(kù) 。 利益團(tuán)體 公民 (選民 ) 大眾傳播媒介 167。它的作用貫穿于整 個(gè)公共決策過程尤其是政策執(zhí)行的過程之中 , 目的是使政策目標(biāo)得以順利實(shí)施 ,避免政策的變形走樣 ,保持政策的權(quán)威性和嚴(yán)肅性。 四、 執(zhí)行子系統(tǒng) 執(zhí)行子系統(tǒng)是由政策執(zhí)行組織及其人員特別是政府行政機(jī)關(guān)和行政人員所構(gòu)成的。 三、決斷子系統(tǒng) 決斷子系統(tǒng)也稱中樞子系統(tǒng)，它由擁有決策權(quán)力的高層領(lǐng)導(dǎo)者所組成。 信息子系統(tǒng)在公共決策活動(dòng)中的主要作用是：（１）信息的收集；（２）信息的加工處理；（３）信息的傳遞。 自然環(huán)境 ： 國(guó)家的地理位置、面積大小、氣候條件、山川河流、礦藏資源等，它對(duì)一國(guó)的內(nèi)外政策具有影響和制約作用。 三、政策客體 政策客體指的是政策所發(fā)生作用的對(duì)象，包括政策所要處理的社會(huì)問題 (事 )和所要發(fā)生作用的社會(huì)成員 (人 )兩個(gè)方面。 二、政策的本質(zhì)及功能 1．政治控制或階級(jí)統(tǒng)治的工具 2．公共管理的手段 3．利益關(guān)系的調(diào)節(jié)器 三、政策的分類 1. 分配性的、調(diào)節(jié)的、自我調(diào)節(jié)性的和再分配性的政策 2. 總政策、基本政策和具體政策 3. 政治的、經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的和文化的政策 167。它在政治上可以保證國(guó)家、政府采納正確的政策，端正社會(huì)的發(fā)展方向，并達(dá)成一定的發(fā)展目。掌握實(shí)際的知識(shí)是醫(yī)治社會(huì)疾病，解決社會(huì)問題的先決條件。這反過來可以增加人們關(guān)于社會(huì)及政治系統(tǒng)的知識(shí)。 職業(yè)化的一般過程，從而揭示職業(yè)化的某些本質(zhì)屬性。這正是公共政策區(qū)別于其他社會(huì)團(tuán)體或組織的規(guī)章制度或個(gè)人決策的根本之點(diǎn)。 （５）制度理論。 （４）精英理論。 （３）團(tuán)體理論。 (２ )過程理論。伊斯頓等人所提出的。戴伊在《理解公共政策》這一論著中概括了八種模型或途徑，即制度模型、過程模型、集團(tuán)模型、精英模型、漸進(jìn)模型、對(duì)策模型、系統(tǒng)模型和理性模型。 4. 政策分析的研究途徑 一、政策分析的研究途徑 1．政策分析研究途徑的多樣化 首先，政策分析可以從不同的社會(huì)科學(xué)學(xué)科的框架中來加以研究，在西方（美國(guó)）政策分析的發(fā)展中，形成了幾種較有影響的學(xué)科途徑，即政治學(xué)途徑、經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑和社會(huì)心理學(xué)途徑。 167。在拉斯韋爾看來，政策科學(xué)具有以下六個(gè)基本特征：拉斯韋爾的政策科學(xué)理論構(gòu)成政策科學(xué)發(fā)展的第一個(gè)里程碑，指明了社會(huì)科學(xué)中的政策科學(xué)方向，深刻地影響了后來美國(guó)的 “政策科學(xué)運(yùn)動(dòng) ”。它將實(shí)踐者對(duì)事前信息的產(chǎn)生和轉(zhuǎn)變的關(guān)心與對(duì)事后信息的產(chǎn)生和轉(zhuǎn)變的關(guān)心結(jié)合起來。 二、政策分析的學(xué)科性質(zhì) 1. 政策分析是一個(gè)跨學(xué)科的、應(yīng)用性的研究領(lǐng)域 2. 政策分析既是方法論，又是藝術(shù) 3. 政策分析涉及的是從問題發(fā)現(xiàn)到問題解決的整個(gè)政策過程 4. 政策分析不僅是描述的，而且也是規(guī)范的 三、政策分析的三種基本類 型 1. 未來的政策分析 也稱為事前 (pre hoc)分析或期待 (anticipatory)分析。政策分析所涉及的是整個(gè)政策過程。 3. 整合的政策分析 未來的政策分析與回溯的政策分析常常被結(jié)合起來使用，這就產(chǎn)生了第三種政策分析類型 —整合的政策分析。他在《政策科學(xué)》中的 “政策方向 ”一文，首次對(duì)政策的對(duì)象、性質(zhì)和發(fā)展方向做出規(guī)定，奠定了政策科學(xué)的基礎(chǔ)。在這些著作中，他繼承和發(fā)展了拉斯韋爾的政策科學(xué)理論，對(duì)政策科學(xué)的對(duì)象、性質(zhì)、理論和方法等問題作了進(jìn)一步具體而詳盡的論證，使政策科學(xué)的 “范式 ”趨于完善，從而形成了拉斯韋爾 —德洛爾的政策科學(xué)傳統(tǒng)。 ” 1. 宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控問題 2 2. 公共物品的提供問題 3. 外在效應(yīng)的消除問題 4. 收入及財(cái)產(chǎn)的再分配問題 5. 市場(chǎng)秩序的維護(hù)問題 二、政府失敗及其表現(xiàn) 政府失敗的基本原因有： 1. 社會(huì)實(shí)際上并不存在作為政府公共政策追求目標(biāo)的所謂公共利益 2. 現(xiàn)有的各種公共決策體制及方式因其各自的缺陷而難以達(dá) 到最優(yōu)化或理想的政策 3. 信息的不完全、公共決策議程的偏差、投票人的 “近視效應(yīng) ”、沉積成本、先例等對(duì)合理決策的制約 4. 政策執(zhí)行上的障礙 167。 2．政治學(xué)的研究途徑 托馬斯 這種途徑是由大衛(wèi) 系統(tǒng)途徑注重環(huán)境與政治系統(tǒng)的相互作用和社會(huì)反映。根據(jù)政策過程的每一步驟的特點(diǎn)，對(duì)政策加以分析，從而發(fā)現(xiàn)政策是如何形成的以及決策應(yīng)當(dāng)如何做出。它認(rèn)為，利益團(tuán)體的相互作用和爭(zhēng)斗是政治生活的主要行為，政治系統(tǒng)通過各種手段來處理各種利益集團(tuán)之間的關(guān)系；政策制定被視為一種處理來自各利益集團(tuán)壓力的活動(dòng)，政策則是這些利益團(tuán)體之間的斗爭(zhēng)、妥協(xié)的結(jié)果。因此，政策實(shí)際上變成領(lǐng)袖的按自己的偏好作選 擇，而政府不過是執(zhí)行領(lǐng)袖們做出選擇的機(jī)構(gòu)；政策是自上而下由領(lǐng)袖提出并加以執(zhí)行，而不是自下而上產(chǎn)生于群眾的要求。政策是由政府機(jī)構(gòu)制定并加以實(shí)施的，一項(xiàng)政策方案若不被政府所采納和執(zhí)行，就不能成為政策。 標(biāo)準(zhǔn) ： (1)必須有專門的教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目； (2) 在工作描述中 ,必須有某種表示這種職業(yè)的工作，這樣的描述可以是律師、醫(yī)生、政策分析者或項(xiàng)目評(píng)估者等；(3) 必須有那些從事這一職業(yè)的人自己的組織或?qū)I(yè)行會(huì)； (4) 必須有一種明確的或被認(rèn)可的職業(yè)倫理。即研究政策分析是為了更好地理解政策的起因、發(fā)展過程和它對(duì)社會(huì)帶來的影響。對(duì)于公共政策的原因、 結(jié)果以及政策系統(tǒng)和政策過程本質(zhì)的了解，可以使我們更有效地利用社會(huì)科學(xué)知識(shí)去解決社會(huì)問題。 3. 政治上及行政上的理由。 公共政策基本特征 第一，公共政策由特定的主體，即由國(guó)家或政府、執(zhí)政黨及其他政治團(tuán)體所制定及執(zhí)行； 第二，公共政策具有特定的價(jià)值取向，要實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)或目的； 第三，公共政策是政府為解決特定 社會(huì)問題以及調(diào)整相關(guān)利益關(guān)系而采取的政治行動(dòng)； 第四，公共政策是一種行為準(zhǔn)則或行為規(guī)范。 安德森在《公共決策》一書中將政策制定者分為官方的和非官方的兩大類：官方的政策制定者是指那些具有合法權(quán)威去制定公共政策的人們，包括立法者、行政官員、行政管理人員和司法人員；非官方的政策決定的人或組織，包括利益團(tuán)體、政黨和行為個(gè)人的公民等。 從系統(tǒng)論的角度看，凡是影響政策的存在、發(fā)展及其變化的因素皆構(gòu)成政策環(huán)境，包括自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境兩大部分。 3. 政策系統(tǒng)的劃分 一、信息子系統(tǒng) 5 信息子系統(tǒng)由掌握信息技術(shù)的專門人才所組成，從事信息的收集、整理、貯存和傳遞等活動(dòng)，為公共決策提供信息資料。 咨詢子系統(tǒng)在政策制定活動(dòng)中的主要作用是：（１ ）政策問題分析；（２）政策未來預(yù)測(cè)；（３）方案設(shè)計(jì)及論證；（４）其他政策相關(guān)問題的咨詢；（５）參與政策評(píng)估并反饋信息。 決斷子系統(tǒng)在公共決策過程中的主要作用是：（１）提出有關(guān)的政策課題；（２）考慮政策目標(biāo)的確立；（３）組織政策方案的設(shè)計(jì)；（４）負(fù)責(zé)政策的最終決定。 五、監(jiān)控子系統(tǒng) 監(jiān)控子系統(tǒng)是整個(gè)政策系統(tǒng)的一個(gè)有機(jī)組成部分，它是體制內(nèi)和體制外的有關(guān)部門、單位和個(gè)人所組成的一個(gè)子系統(tǒng)，相對(duì)獨(dú)立于信息、咨詢、決斷、執(zhí)行等子系統(tǒng) ,其地位較為特殊。 立法機(jī)關(guān) 行政機(jī)關(guān) 司法機(jī)關(guān) 政黨 167。 這類思想庫(kù)通常隸屬于不同國(guó)家或地區(qū)的政府及其職能部門，帶有明確的官方色彩，反映了政府一定的態(tài)度、立場(chǎng)和感興趣的問題。民間思想庫(kù)是由民 間發(fā)起，得到基金會(huì)和企業(yè)資助，為國(guó)家機(jī)構(gòu)及其長(zhǎng)官服務(wù)的政策研究機(jī)構(gòu)，它們具有選題自由、研究面寬、聯(lián)系廣泛、不受政治可行性的局限、能超脫政府及其職能部門之外的特點(diǎn)。思想庫(kù)一般采用理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)理負(fù)責(zé)制。最有代表性的是蘭德公司發(fā)明的 “矩陣制 ”和巴特爾研究所采用的