基金管理公司投資管理制度-全文預(yù)覽
【正文】 分之二）且不低于四票同意才可通過； （三） 經(jīng)過投資決策委員會決定的投資，基金經(jīng)理必須將實施情況及時向投資決策委員會匯報。投資決策委員會根據(jù)《基金契約》、《證券投資基金管理暫行辦法》和公司的有關(guān)規(guī)章制度，確定公司投資戰(zhàn)略和投資方向，制定重大投資決策。 第十六條 投資管理部每月（或定 期）向研究發(fā)展部提交下一階段的研究請求。 第十五條 定期會議分為月例會制度和周例會制度。研究報告依據(jù)的數(shù)據(jù)要全面、真實可靠，使用的研究方法要科學(xué)、合理。研究工作應(yīng)保持獨立客觀。 xxxx 基金管理有限責任公司籌建申請材料之九（ 8） 投資管理制度 983 第三章 投資禁止制度 第五條 基金投資管理中禁止以下行為： （一） 投 資基金契約中投資目標與投資范圍規(guī)定以外的品種； （二） 違反基金契約和《證券投資基金管理暫行辦法》第三十三條關(guān)于投資組合比例的限制； （三） 基金投資違反《證券投資基金管理暫行辦法》第三十四條有關(guān)禁止行為的規(guī)定； （四） 同一基金對同一投資品種在相同或相近時間內(nèi)進行相同或相近數(shù)量相反方向的交易； （五） 公司管理的不同基金對同一投資品種在相同時間， 在相同或相近價格上進行相同或相近數(shù)量的反向交易； （六） 利用內(nèi)幕信息進行投資； （七） 通過單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格； （八） 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行交易； （九） 以任何方式操縱證券交易價格； （十） 應(yīng)該互相監(jiān)督的崗位由一人獨立操作全過程，嚴禁應(yīng)由兩人或多人擔任的工作由一人擔任； （十一） 任何人員同時掌握前臺和后臺的系統(tǒng)口令； （十二） 任何人員未經(jīng)授權(quán)或批準 穿越部室之間的防火墻； 第四章 投資管理流程 第一節(jié) 投資基準 xxxx 基金管理有限責任公司籌建申請材料之九（ 8） 投資管理制度 984 第六條 研究發(fā)展部的金融工程小組負責運用數(shù)量化研究工具 ，根據(jù)不同基金的招募說明書、基金契約的規(guī)定，向投資決策委員會提出投資基準建議，經(jīng)投資決策委員會批準的投資基準將成為基金經(jīng)理決策的參考標準。xxxx 基金管理有限責任公司籌建申請材料之九（ 8） 投資管理制度 981 xxxx 基金管理有限責任公司 投資管理制度 目 錄 第一章 總則 ……………………………………………………… 982 第二章 投資管理原則 …………………………………………… 982 第三章 投資禁止制度 ……………………………………………9 83 第四章 投資管理流程 …………………………………………… 983 第五章 附則 ……………………………………………………9 813 xxxx 基金管理有限責任公司籌建申請材料之九（ 8） 投資管理制度 982 第一章 總則 第一條 為保證基金投資管理工作科學(xué)、高效、有序和安全地運行，明確基金投資管理的工作程序及相關(guān)單位的職責，制定本制度。 第二章 投資管理原則 第四條 基金投資管理應(yīng)遵循以下原則： （一） 基金投資應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)，符合《公司章程》、《基金契約》的規(guī)定； （二） 基金投資的管理原則是分級管理、明確授權(quán)、規(guī)范操作、嚴格監(jiān)管，充分體現(xiàn)民主集中制原則； （三） 基金的投資管理方式采取投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負責制； （四） 投資決策和決策的執(zhí)行嚴格分開，實行集中交易制度； （五） 投資管理過程中嚴格執(zhí)行投資禁止和授權(quán)制度； （六） 嚴格按照防火墻原則執(zhí) 行空間分離制度； （七） 公司資產(chǎn)和基金資產(chǎn)嚴格分開管理的原則； （八） 不同的基金要獨立運作，分別管理； （九） 基金投資風險評估和業(yè)績考核的獨立性原則。 第九條 作為投資基礎(chǔ)的內(nèi)部報告不得低于報告總量的 60%； 第十條 研究發(fā)展部承擔基金投資的研究工作，主要職責是組織對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)、投資品種和投資策略等進行分析研究，在充分研究的基礎(chǔ)上，建立和維護投資品種備選庫，為投資決策委員會和 基金經(jīng)理提供投資決策依據(jù)。 第十三條 研究發(fā)展部對研究報告的質(zhì)量負責。投資研究會議由研究發(fā)展部經(jīng)理負責召集。不定期會議視需要召開，主要討論投資品種、市場突發(fā)情況的應(yīng)對措施等。 第十八條 投資決策委員會是基金資產(chǎn)運作的最高決策機構(gòu)。定期會議每月一次，不定期會議根據(jù)需要召集； （二） 投資決策委員會做出投資決議時，出席人數(shù)不得少于投資決策委員會成員人數(shù)的三分之二； （三） 投資決議須由投資決策委員會成員以投票表決的方式做出，每位委員有一票表決權(quán)，投資決議須經(jīng)出席委員人數(shù)的三分之二以上且不低于三票通過方可實施，決議報監(jiān)察稽核部備案。但事后執(zhí)行委員應(yīng)及時通報
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