【正文】 討論秘密的 5 11 考核干部時(shí)，弄虛作假，故意隱瞞或歪曲事實(shí)真相的 8 12 選拔任用干部時(shí)，利用職權(quán)打擊報(bào)復(fù)、營(yíng)私舞弊、以權(quán)謀私的 8 13 選拔干部時(shí)違反工作程序，擅自主張、隨意表態(tài)的 8 14 有賄選、買(mǎi)官賣(mài)官行為的 24 15 任人唯親、封官許愿、拉幫結(jié)派的 8 16 應(yīng)當(dāng)存檔的人事檔案長(zhǎng)期不整理歸檔，或者因失誤造成人事檔案不全的 4 17 編造虛假勞動(dòng)人事統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、人事檔案的 5 18 工作消極怠工的，給予批評(píng)教育；經(jīng)批評(píng)教育不改的 8 19 違反勞動(dòng)紀(jì)律，經(jīng)常遲到、早退和曠工的，給予批評(píng)教育； 經(jīng)批評(píng)教育不改的，連續(xù)曠工達(dá)15天或一年內(nèi)累計(jì)曠工達(dá) 30天的 8 20 不服從組織分配、調(diào)動(dòng)，拒不執(zhí)行崗位輪換、定期交流、強(qiáng)制休假和親緣關(guān)系回避制度的 8 21 偽造學(xué)歷、資歷，騙取榮譽(yù)、獎(jiǎng)勵(lì)、職稱(chēng)、職務(wù)的 8 稽核管理 1 稽核前未制定稽核方案的 2 2 對(duì)檢查認(rèn)定的問(wèn)題未調(diào)查取證的 2 3 對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題未要求被檢查單位簽字確認(rèn)的 2 4 丟失被稽核單位提供的重要資料的 2 5 未填寫(xiě)稽核工作底稿 2 6 稽核實(shí)施階段結(jié)束后未撰寫(xiě)稽核報(bào)告 2 7 對(duì) 稽核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題未提出處理意見(jiàn)或建議 2 8 確立歸檔的稽核資料收集不全或內(nèi)容不規(guī)范 2 9 不執(zhí)行雙人工作制度的 2 10 不制訂年度工作計(jì)劃的 2 11 不按時(shí)上報(bào)稽核報(bào)表、工作總結(jié)及其他材料的 2 12 對(duì)稽核報(bào)告中反映的問(wèn)題不研究處理的 2 13 工作敷衍了事，致使存在的問(wèn)題應(yīng)查出而未查出的 3 14 稽核報(bào)告嚴(yán)重失實(shí)，造成不良后果的 3 15 違反保密規(guī)定，泄露稽核內(nèi)容、稽核處理意見(jiàn)、被查單位商業(yè)秘密和存在的違規(guī)違紀(jì)情況的 3 16 隱瞞不報(bào)稽核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或包庇責(zé)任人的 10 17 利用職務(wù)、工作之便吃、拿、卡、要、報(bào)，牟取私利，造成惡劣影響的 10 18 稽核工作中發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題、案件線索未及時(shí)報(bào)告的 5 員工違規(guī)行為積分管理細(xì)則 文件編號(hào)： 第 19 頁(yè) 共 26 頁(yè) 19 稽核工作人員幫助被稽核對(duì)象編造資料、弄虛作假的 5 20 縱容、授意、指使、強(qiáng)迫稽核人員隱瞞事實(shí)或弄虛作假的 10 21 拒絕提供與稽核事項(xiàng)有關(guān)的資料，拖延、隱瞞不報(bào)、謊報(bào)情況的 10 22 打擊、報(bào)復(fù)、陷害稽核人員的 10 23 轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄會(huì)計(jì)憑證、賬表和其他有關(guān)拒絕、阻撓、拖延稽核的 10 24 拒不執(zhí)行稽核意見(jiàn)，情節(jié)嚴(yán)重的 10 25 對(duì)稽 核工作重視不夠、領(lǐng)導(dǎo)不力，導(dǎo)致違規(guī)行為未被及時(shí)發(fā)現(xiàn)而釀成案件的 10 監(jiān)察 1 對(duì)重要的信訪舉報(bào)不及時(shí)報(bào)告，或?qū)ι霞?jí)批示的信訪舉報(bào)案件，無(wú)故不組織調(diào)查，或調(diào)查內(nèi) 容嚴(yán)重失實(shí)的 10 2 案件檢查、審理工作中，不負(fù)責(zé)任、貽誤辦案時(shí)機(jī)，嚴(yán)重影響案件查處工作，或造成事實(shí)、 證據(jù)、定性、處理明顯錯(cuò)誤的 10 3 對(duì)信訪、檢舉、控告、申訴案件應(yīng)受理而未受理的 5 4 監(jiān)察工作中，應(yīng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題而未發(fā)現(xiàn)的；發(fā)現(xiàn)案件線索隱瞞不報(bào)的 10 5 對(duì)上級(jí)監(jiān)察部門(mén)要求查處的案件或要求予以立 案、變更、撤銷(xiāo)的決定，拒不執(zhí)行的 10 6 對(duì)下級(jí)單位請(qǐng)示的重要事項(xiàng)、案件或重要線索置之不理或拖延不復(fù)的 10 7 未經(jīng)立案、錯(cuò)誤事實(shí)見(jiàn)面等案件查處程序，做出處分決定的 10 8 阻撓、刁難信訪舉報(bào)和案件查處工作的 10 9 對(duì) 100萬(wàn)元以上重大案件隱瞞不報(bào)的 12 10 利用職權(quán)袒護(hù)或包庇違法違紀(jì)人員的 12 11 利用職權(quán)陷害他人的 12 12 泄露案情、調(diào)查手段、措施，擴(kuò)散證據(jù)材料的 12 13 偽造、篡改、隱匿、銷(xiāo)毀證據(jù)的 12 14 將檢舉、揭發(fā)、控告材料及有關(guān)情況透露或轉(zhuǎn)給被檢 舉、揭發(fā)、控告的人員、單位的 12 15 壓制、打擊、報(bào)復(fù)、迫害信訪人、證明人的 12 安全保衛(wèi) 1 營(yíng)業(yè)期間出現(xiàn)無(wú)人臨柜、一人臨柜（綜合柜員制除外）或擅自離崗的 1 2 不執(zhí)行全封閉營(yíng)業(yè)規(guī)定的 4 3 外部人員進(jìn)入營(yíng)業(yè)室的 4 4 臨柜營(yíng)業(yè)人員防衛(wèi)器械不足的 4 5 安全檢查無(wú)領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)、不持“三證”、不查驗(yàn)證件，讓檢查人員進(jìn)入營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的 1 6 不認(rèn)真執(zhí)行雙人以上值班守庫(kù)制度，守庫(kù)人員出現(xiàn)空崗、缺崗情況的 6 7 守庫(kù)值班人員在守庫(kù)室接待、留宿外部人員的 6 8 值班守庫(kù)期間，進(jìn)行酗酒、娛樂(lè)等活動(dòng)的 6 9 不執(zhí)行金庫(kù)（業(yè)務(wù)庫(kù)）雙人管理規(guī)定的 4 10 金庫(kù)（業(yè)務(wù)庫(kù)）鑰匙不按規(guī)定分別保管的 4 11 開(kāi)、鎖金庫(kù)（業(yè)務(wù)庫(kù)）不使用密碼的 4 12 對(duì)各級(jí)人員檢查金庫(kù)（業(yè)務(wù)庫(kù)）不查驗(yàn)工作證件的 4 13 值班守庫(kù)期間，報(bào)警器和監(jiān)控設(shè)施不開(kāi)啟使用的 4 14 執(zhí)行押運(yùn)鈔任務(wù)時(shí)，不實(shí)行武裝押運(yùn)、不穿戴防彈防護(hù)衣帽的 4 15 執(zhí)行押運(yùn)鈔任務(wù)時(shí)，擅自改變押運(yùn)路線的 4 員工違規(guī)行為積分管理細(xì)則 文件編號(hào)： 第 20 頁(yè) 共 26 頁(yè) 16 執(zhí)行押運(yùn)鈔任務(wù)時(shí)，途中代辦其他事項(xiàng)或拉乘無(wú)關(guān)人員的 4 17 泄露運(yùn)鈔秘密的 4 18 執(zhí)行押運(yùn)鈔任務(wù)時(shí)，發(fā)生意外情況不及時(shí)報(bào)告或隱瞞不報(bào)的 6 19 安全保衛(wèi)登記簿保管不規(guī)范、不整潔，登記不及時(shí)，填寫(xiě)不是本人簽字的 1 20 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)缺少安全保衛(wèi)登記簿的 1 21 對(duì)安全保衛(wèi)檢查不按規(guī)定登記的 1 22 電視監(jiān)控設(shè)備使用時(shí)，不按規(guī)定進(jìn)行登記的 1 23 購(gòu)置、安裝不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的安全防范設(shè)施的 4 24 對(duì)安全防護(hù)設(shè)施管理不善，人為造成設(shè)施損壞的 4 25 對(duì)安全防范設(shè)施整改不到位，存在重大安全隱患的 4 26 電視監(jiān)控設(shè)備不按規(guī)定管理和使用的 4 27 110 聯(lián)網(wǎng)或報(bào)警設(shè)備不按規(guī)定管理和使用的 4 28 電視監(jiān)控和報(bào)警設(shè)施出現(xiàn)故障不維修、不報(bào)告的 4 29 對(duì)運(yùn)鈔車(chē)安裝的 GPS 衛(wèi)星定位系統(tǒng)，不按規(guī)定管理和使用的 4 30 消防器材不足或失效的 4 檔案、印章、保密管理 1 未指定專(zhuān)人進(jìn)行檔案管理的 4 2 不按時(shí)歸檔，或歸檔文件材料不全，經(jīng)批評(píng)教育仍不改正的 4 3 將應(yīng)歸檔文件、資料等據(jù)為己有，拒絕向檔案部門(mén)歸檔的 4 4 擅自縮小檔案接收范圍的 4 5 將借閱的檔案損毀、丟失，或擅自轉(zhuǎn)借、復(fù)制檔案的 4 6 保管不善，造成檔案損毀的 4 7 玩忽職守，造成檔案重大損失的 12 8 未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自銷(xiāo)毀檔案的 12 9 涂改、偽造檔案的 12 10 出賣(mài)檔案牟利的 12 11 個(gè)人業(yè)務(wù)名章保管不善被盜用的 4 12 私自刻制農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)行政公章、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)印章和各種業(yè)務(wù)印章、電子印章（以下統(tǒng)稱(chēng) 信用社印章）的 24 13 違反規(guī)定使用農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)印章，造成不良影響的 12 14 違反規(guī)定，造成農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)印章丟失、被盜的 12 15 印章丟失、被盜后，不按規(guī)定報(bào)告并及時(shí)采取有效措施的 12 其他 1 不定期檢查、保養(yǎng)車(chē)輛的 3 2 擅自將公務(wù)車(chē)輛出租、出借的 5 3 酒后駕駛 12 4 因保管或使用不當(dāng)造成農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)財(cái)產(chǎn)損壞、丟失的 5 5 未對(duì)設(shè)備實(shí)施安全檢查，導(dǎo)致設(shè)備帶病運(yùn)行釀成安全事故的 8 6 違規(guī)操作電器、機(jī)械、燃?xì)庠O(shè)備釀成安全事故的 8 7 發(fā)生安全事故隱瞞不報(bào)的 8 8 在工作中使用文明服務(wù)禁語(yǔ)的 3 員工違規(guī)行為積分管理細(xì)則 文件編號(hào)： 第 21 頁(yè) 共 26 頁(yè) 9 無(wú)正當(dāng)理由不予辦理服務(wù)項(xiàng)目的 5 10 在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所無(wú)理取鬧、打架斗毆的 5 11 工作時(shí)間在外兼職的 8 12 利用職務(wù)之便，為自己或親友謀取不正當(dāng)利益的 8 13 利用工作之便侵害客戶(hù)利益的 8 14 利用工作之便，接受財(cái)物、無(wú)償占用企業(yè)財(cái)物的 8 15 盜竊農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)或員工財(cái)物的 24 16 偽造貨幣、購(gòu)買(mǎi)偽造的貨幣，或者利用職務(wù)便利，以偽造的貨幣換取真幣，或者故意將偽造 的貨幣付給客戶(hù)的 24 17 參與偽造、變?cè)旖鹑谄弊C的 24 18 參與非法集資的 24 19 詐騙金融機(jī)構(gòu)貸款或者其他資金的 24 20 采取刻制或盜用印章和客戶(hù)預(yù)留印鑒、偽造或盜用公文、模仿有權(quán)簽字人的筆跡 等手段，進(jìn)行詐騙活動(dòng)的 24 21 賣(mài)淫、嫖娼、賭博、走私、吸毒、販毒的 24 22 公車(chē)私用的 5 附件二： XX 農(nóng)村銀行扣減員工違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn) 序號(hào) 及時(shí)制止、舉報(bào)違規(guī)行為 分值 及時(shí)制止、舉報(bào)輕微違規(guī)行為的積分標(biāo)準(zhǔn) 1 及時(shí)制止、舉報(bào)授權(quán)管理中的違規(guī)行為 14 2 及時(shí)制止、舉報(bào)資金管理中的違規(guī)行為 14 3 及時(shí)制止、舉報(bào)評(píng)級(jí)授信中的違規(guī)行為 14 4 及時(shí)制止、舉報(bào)信貸調(diào)查中的違規(guī)行為 14 5 及時(shí)制止、舉報(bào)信貸審批過(guò)程中的違規(guī)行為 14 6 及時(shí)制止、舉報(bào)貸后經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的違規(guī)行為 14 7 及時(shí)制止、舉報(bào)票據(jù)業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為 14 8 及時(shí)制止、舉報(bào)賬戶(hù)管理中的違規(guī)行為 14 9 及時(shí)制止、舉報(bào)辦理存取款（現(xiàn)金）業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為 14 10 及時(shí)制止、舉報(bào)柜員卡、密碼管理中的違規(guī)行為 14 11 及時(shí)制止、舉報(bào)有價(jià)單證、重要空白憑證管理中的違規(guī)行為 14 12 及時(shí)制止、舉報(bào)印章、預(yù)留印鑒、壓數(shù)機(jī)管理中的違規(guī)行為 14 13 及時(shí)制止、舉報(bào)辦理匯（支）票業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為 14 14 及時(shí)制止、舉報(bào)票據(jù) 掛失、同城清算業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為 14 15 及時(shí)制止、舉報(bào)聯(lián)行業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為 14 16 及時(shí)制止、舉報(bào)銀行卡業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為 14 17 及時(shí)制止、舉報(bào)抵債資產(chǎn)接收、管理、處置、核銷(xiāo)過(guò)程中的違規(guī)行為 14 18 及時(shí)制止、舉報(bào)電子銀行業(yè)務(wù)過(guò)程中的違規(guī)行為 14 員工違規(guī)行為積分管理細(xì)則 文件編號(hào)： 第 22 頁(yè) 共 26 頁(yè) 19 及時(shí)制止、舉報(bào)固定資產(chǎn)管理、集中采購(gòu)過(guò)程中的違規(guī)行為 14 20 及時(shí)制止、舉報(bào)財(cái)務(wù)管理中的違規(guī)行為 14 21 及時(shí)制止、舉報(bào)辦理代理業(yè)務(wù)過(guò)程中的違規(guī)行為 14 22 及時(shí)制止、舉報(bào)計(jì)算機(jī)管理中的違規(guī)行為 14 23 及時(shí)制止、舉報(bào)人事管理中的違規(guī)行為 14 24 及時(shí)制止、舉報(bào)稽核業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為 14 25 及時(shí)制止、舉報(bào)監(jiān)察業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為 14 26 及時(shí)制止、舉報(bào)安全保衛(wèi)工作中的違規(guī)行為 14 27 及時(shí)制止、舉報(bào)反洗錢(qián)工作中的違規(guī)行為 14 28 及時(shí)制止、舉報(bào)檔案管理中的違規(guī)行為 14 29 及時(shí)制止、舉報(bào)后勤管理中的違規(guī)行為 14 30 及時(shí)制止、舉報(bào)其他違規(guī)行為 14 堵截、揭露重大違規(guī)行為的積分標(biāo)準(zhǔn) 31 及時(shí)制止、舉報(bào)違規(guī)違法行為，化解風(fēng)險(xiǎn)金額涉及 10 萬(wàn)元以上、 50 萬(wàn)元（含）以下的。 1320 35 及時(shí)制止、舉報(bào)違規(guī)違法行為，化解風(fēng)險(xiǎn)金額涉及 1000萬(wàn)元（含）以上的。 912 39 及時(shí)制止、舉報(bào)違規(guī)違法行為，堵截、揭露案件 100萬(wàn)元以上、 500 萬(wàn)元（含）以下的。 員工違規(guī)行為積分管理細(xì)則 文件編號(hào)： 第 25 頁(yè) 共 26 頁(yè) 附件五 ： XX農(nóng)村銀行員工違規(guī)行為積分統(tǒng)計(jì)表 1 填報(bào)單位： 年 季度 填報(bào)日期： 員工 項(xiàng)目 總積分及人數(shù) 扣減分項(xiàng) 其他違規(guī)行為 其中：其他違規(guī)行為 總積分 積分次數(shù) 積分 人數(shù) 積分 積分 次數(shù) 積分 人數(shù) 積分 積分次數(shù) 積分 人數(shù) 資金管理類(lèi) 信貸管理類(lèi) 風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理類(lèi) 存款管理類(lèi) 會(huì)計(jì)、出納類(lèi) 聯(lián)行、結(jié)算 中間業(yè)務(wù)類(lèi) 積分 積分次數(shù) 積分人數(shù) 積分 積分次數(shù) 積分 人數(shù) 積分 積分次數(shù) 積分 人數(shù) 積分 積分次數(shù) 積分人數(shù)