【正文】 討論秘密的 5 11 考核干部時，弄虛作假，故意隱瞞或歪曲事實真相的 8 12 選拔任用干部時，利用職權打擊報復、營私舞弊、以權謀私的 8 13 選拔干部時違反工作程序，擅自主張、隨意表態(tài)的 8 14 有賄選、買官賣官行為的 24 15 任人唯親、封官許愿、拉幫結派的 8 16 應當存檔的人事檔案長期不整理歸檔，或者因失誤造成人事檔案不全的 4 17 編造虛假勞動人事統(tǒng)計數(shù)據(jù)、人事檔案的 5 18 工作消極怠工的，給予批評教育；經(jīng)批評教育不改的 8 19 違反勞動紀律，經(jīng)常遲到、早退和曠工的，給予批評教育； 經(jīng)批評教育不改的，連續(xù)曠工達15天或一年內(nèi)累計曠工達 30天的 8 20 不服從組織分配、調(diào)動，拒不執(zhí)行崗位輪換、定期交流、強制休假和親緣關系回避制度的 8 21 偽造學歷、資歷，騙取榮譽、獎勵、職稱、職務的 8 稽核管理 1 稽核前未制定稽核方案的 2 2 對檢查認定的問題未調(diào)查取證的 2 3 對檢查發(fā)現(xiàn)的問題未要求被檢查單位簽字確認的 2 4 丟失被稽核單位提供的重要資料的 2 5 未填寫稽核工作底稿 2 6 稽核實施階段結束后未撰寫稽核報告 2 7 對 稽核發(fā)現(xiàn)的問題未提出處理意見或建議 2 8 確立歸檔的稽核資料收集不全或內(nèi)容不規(guī)范 2 9 不執(zhí)行雙人工作制度的 2 10 不制訂年度工作計劃的 2 11 不按時上報稽核報表、工作總結及其他材料的 2 12 對稽核報告中反映的問題不研究處理的 2 13 工作敷衍了事，致使存在的問題應查出而未查出的 3 14 稽核報告嚴重失實，造成不良后果的 3 15 違反保密規(guī)定，泄露稽核內(nèi)容、稽核處理意見、被查單位商業(yè)秘密和存在的違規(guī)違紀情況的 3 16 隱瞞不報稽核發(fā)現(xiàn)的問題或包庇責任人的 10 17 利用職務、工作之便吃、拿、卡、要、報，牟取私利，造成惡劣影響的 10 18 稽核工作中發(fā)現(xiàn)重大問題、案件線索未及時報告的 5 員工違規(guī)行為積分管理細則 文件編號： 第 19 頁 共 26 頁 19 稽核工作人員幫助被稽核對象編造資料、弄虛作假的 5 20 縱容、授意、指使、強迫稽核人員隱瞞事實或弄虛作假的 10 21 拒絕提供與稽核事項有關的資料，拖延、隱瞞不報、謊報情況的 10 22 打擊、報復、陷害稽核人員的 10 23 轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄會計憑證、賬表和其他有關拒絕、阻撓、拖延稽核的 10 24 拒不執(zhí)行稽核意見，情節(jié)嚴重的 10 25 對稽 核工作重視不夠、領導不力，導致違規(guī)行為未被及時發(fā)現(xiàn)而釀成案件的 10 監(jiān)察 1 對重要的信訪舉報不及時報告，或?qū)ι霞壟镜男旁L舉報案件，無故不組織調(diào)查，或調(diào)查內(nèi) 容嚴重失實的 10 2 案件檢查、審理工作中，不負責任、貽誤辦案時機，嚴重影響案件查處工作，或造成事實、 證據(jù)、定性、處理明顯錯誤的 10 3 對信訪、檢舉、控告、申訴案件應受理而未受理的 5 4 監(jiān)察工作中，應發(fā)現(xiàn)問題而未發(fā)現(xiàn)的；發(fā)現(xiàn)案件線索隱瞞不報的 10 5 對上級監(jiān)察部門要求查處的案件或要求予以立 案、變更、撤銷的決定，拒不執(zhí)行的 10 6 對下級單位請示的重要事項、案件或重要線索置之不理或拖延不復的 10 7 未經(jīng)立案、錯誤事實見面等案件查處程序，做出處分決定的 10 8 阻撓、刁難信訪舉報和案件查處工作的 10 9 對 100萬元以上重大案件隱瞞不報的 12 10 利用職權袒護或包庇違法違紀人員的 12 11 利用職權陷害他人的 12 12 泄露案情、調(diào)查手段、措施，擴散證據(jù)材料的 12 13 偽造、篡改、隱匿、銷毀證據(jù)的 12 14 將檢舉、揭發(fā)、控告材料及有關情況透露或轉(zhuǎn)給被檢 舉、揭發(fā)、控告的人員、單位的 12 15 壓制、打擊、報復、迫害信訪人、證明人的 12 安全保衛(wèi) 1 營業(yè)期間出現(xiàn)無人臨柜、一人臨柜（綜合柜員制除外）或擅自離崗的 1 2 不執(zhí)行全封閉營業(yè)規(guī)定的 4 3 外部人員進入營業(yè)室的 4 4 臨柜營業(yè)人員防衛(wèi)器械不足的 4 5 安全檢查無領導帶隊、不持“三證”、不查驗證件，讓檢查人員進入營業(yè)網(wǎng)點的 1 6 不認真執(zhí)行雙人以上值班守庫制度，守庫人員出現(xiàn)空崗、缺崗情況的 6 7 守庫值班人員在守庫室接待、留宿外部人員的 6 8 值班守庫期間，進行酗酒、娛樂等活動的 6 9 不執(zhí)行金庫（業(yè)務庫）雙人管理規(guī)定的 4 10 金庫（業(yè)務庫）鑰匙不按規(guī)定分別保管的 4 11 開、鎖金庫（業(yè)務庫）不使用密碼的 4 12 對各級人員檢查金庫（業(yè)務庫）不查驗工作證件的 4 13 值班守庫期間，報警器和監(jiān)控設施不開啟使用的 4 14 執(zhí)行押運鈔任務時，不實行武裝押運、不穿戴防彈防護衣帽的 4 15 執(zhí)行押運鈔任務時，擅自改變押運路線的 4 員工違規(guī)行為積分管理細則 文件編號： 第 20 頁 共 26 頁 16 執(zhí)行押運鈔任務時，途中代辦其他事項或拉乘無關人員的 4 17 泄露運鈔秘密的 4 18 執(zhí)行押運鈔任務時，發(fā)生意外情況不及時報告或隱瞞不報的 6 19 安全保衛(wèi)登記簿保管不規(guī)范、不整潔，登記不及時，填寫不是本人簽字的 1 20 營業(yè)網(wǎng)點缺少安全保衛(wèi)登記簿的 1 21 對安全保衛(wèi)檢查不按規(guī)定登記的 1 22 電視監(jiān)控設備使用時，不按規(guī)定進行登記的 1 23 購置、安裝不符合規(guī)定標準的安全防范設施的 4 24 對安全防護設施管理不善，人為造成設施損壞的 4 25 對安全防范設施整改不到位，存在重大安全隱患的 4 26 電視監(jiān)控設備不按規(guī)定管理和使用的 4 27 110 聯(lián)網(wǎng)或報警設備不按規(guī)定管理和使用的 4 28 電視監(jiān)控和報警設施出現(xiàn)故障不維修、不報告的 4 29 對運鈔車安裝的 GPS 衛(wèi)星定位系統(tǒng)，不按規(guī)定管理和使用的 4 30 消防器材不足或失效的 4 檔案、印章、保密管理 1 未指定專人進行檔案管理的 4 2 不按時歸檔，或歸檔文件材料不全，經(jīng)批評教育仍不改正的 4 3 將應歸檔文件、資料等據(jù)為己有，拒絕向檔案部門歸檔的 4 4 擅自縮小檔案接收范圍的 4 5 將借閱的檔案損毀、丟失，或擅自轉(zhuǎn)借、復制檔案的 4 6 保管不善，造成檔案損毀的 4 7 玩忽職守，造成檔案重大損失的 12 8 未經(jīng)批準，擅自銷毀檔案的 12 9 涂改、偽造檔案的 12 10 出賣檔案牟利的 12 11 個人業(yè)務名章保管不善被盜用的 4 12 私自刻制農(nóng)村合作金融機構行政公章、內(nèi)設機構印章和各種業(yè)務印章、電子印章（以下統(tǒng)稱 信用社印章）的 24 13 違反規(guī)定使用農(nóng)村合作金融機構印章，造成不良影響的 12 14 違反規(guī)定，造成農(nóng)村合作金融機構印章丟失、被盜的 12 15 印章丟失、被盜后，不按規(guī)定報告并及時采取有效措施的 12 其他 1 不定期檢查、保養(yǎng)車輛的 3 2 擅自將公務車輛出租、出借的 5 3 酒后駕駛 12 4 因保管或使用不當造成農(nóng)村合作金融機構財產(chǎn)損壞、丟失的 5 5 未對設備實施安全檢查，導致設備帶病運行釀成安全事故的 8 6 違規(guī)操作電器、機械、燃氣設備釀成安全事故的 8 7 發(fā)生安全事故隱瞞不報的 8 8 在工作中使用文明服務禁語的 3 員工違規(guī)行為積分管理細則 文件編號： 第 21 頁 共 26 頁 9 無正當理由不予辦理服務項目的 5 10 在營業(yè)場所無理取鬧、打架斗毆的 5 11 工作時間在外兼職的 8 12 利用職務之便，為自己或親友謀取不正當利益的 8 13 利用工作之便侵害客戶利益的 8 14 利用工作之便，接受財物、無償占用企業(yè)財物的 8 15 盜竊農(nóng)村合作金融機構或員工財物的 24 16 偽造貨幣、購買偽造的貨幣，或者利用職務便利，以偽造的貨幣換取真幣，或者故意將偽造 的貨幣付給客戶的 24 17 參與偽造、變造金融票證的 24 18 參與非法集資的 24 19 詐騙金融機構貸款或者其他資金的 24 20 采取刻制或盜用印章和客戶預留印鑒、偽造或盜用公文、模仿有權簽字人的筆跡 等手段，進行詐騙活動的 24 21 賣淫、嫖娼、賭博、走私、吸毒、販毒的 24 22 公車私用的 5 附件二： XX 農(nóng)村銀行扣減員工違規(guī)行為積分標準 序號 及時制止、舉報違規(guī)行為 分值 及時制止、舉報輕微違規(guī)行為的積分標準 1 及時制止、舉報授權管理中的違規(guī)行為 14 2 及時制止、舉報資金管理中的違規(guī)行為 14 3 及時制止、舉報評級授信中的違規(guī)行為 14 4 及時制止、舉報信貸調(diào)查中的違規(guī)行為 14 5 及時制止、舉報信貸審批過程中的違規(guī)行為 14 6 及時制止、舉報貸后經(jīng)營管理過程中的違規(guī)行為 14 7 及時制止、舉報票據(jù)業(yè)務中的違規(guī)行為 14 8 及時制止、舉報賬戶管理中的違規(guī)行為 14 9 及時制止、舉報辦理存取款（現(xiàn)金）業(yè)務中的違規(guī)行為 14 10 及時制止、舉報柜員卡、密碼管理中的違規(guī)行為 14 11 及時制止、舉報有價單證、重要空白憑證管理中的違規(guī)行為 14 12 及時制止、舉報印章、預留印鑒、壓數(shù)機管理中的違規(guī)行為 14 13 及時制止、舉報辦理匯（支）票業(yè)務中的違規(guī)行為 14 14 及時制止、舉報票據(jù) 掛失、同城清算業(yè)務中的違規(guī)行為 14 15 及時制止、舉報聯(lián)行業(yè)務中的違規(guī)行為 14 16 及時制止、舉報銀行卡業(yè)務中的違規(guī)行為 14 17 及時制止、舉報抵債資產(chǎn)接收、管理、處置、核銷過程中的違規(guī)行為 14 18 及時制止、舉報電子銀行業(yè)務過程中的違規(guī)行為 14 員工違規(guī)行為積分管理細則 文件編號： 第 22 頁 共 26 頁 19 及時制止、舉報固定資產(chǎn)管理、集中采購過程中的違規(guī)行為 14 20 及時制止、舉報財務管理中的違規(guī)行為 14 21 及時制止、舉報辦理代理業(yè)務過程中的違規(guī)行為 14 22 及時制止、舉報計算機管理中的違規(guī)行為 14 23 及時制止、舉報人事管理中的違規(guī)行為 14 24 及時制止、舉報稽核業(yè)務中的違規(guī)行為 14 25 及時制止、舉報監(jiān)察業(yè)務中的違規(guī)行為 14 26 及時制止、舉報安全保衛(wèi)工作中的違規(guī)行為 14 27 及時制止、舉報反洗錢工作中的違規(guī)行為 14 28 及時制止、舉報檔案管理中的違規(guī)行為 14 29 及時制止、舉報后勤管理中的違規(guī)行為 14 30 及時制止、舉報其他違規(guī)行為 14 堵截、揭露重大違規(guī)行為的積分標準 31 及時制止、舉報違規(guī)違法行為，化解風險金額涉及 10 萬元以上、 50 萬元（含）以下的。 1320 35 及時制止、舉報違規(guī)違法行為，化解風險金額涉及 1000萬元（含）以上的。 912 39 及時制止、舉報違規(guī)違法行為，堵截、揭露案件 100萬元以上、 500 萬元（含）以下的。 員工違規(guī)行為積分管理細則 文件編號： 第 25 頁 共 26 頁 附件五 ： XX農(nóng)村銀行員工違規(guī)行為積分統(tǒng)計表 1 填報單位： 年 季度 填報日期： 員工 項目 總積分及人數(shù) 扣減分項 其他違規(guī)行為 其中：其他違規(guī)行為 總積分 積分次數(shù) 積分 人數(shù) 積分 積分 次數(shù) 積分 人數(shù) 積分 積分次數(shù) 積分 人數(shù) 資金管理類 信貸管理類 風險資產(chǎn)管理類 存款管理類 會計、出納類 聯(lián)行、結算 中間業(yè)務類 積分 積分次數(shù) 積分人數(shù) 積分 積分次數(shù) 積分 人數(shù) 積分 積分次數(shù) 積分 人數(shù) 積分 積分次數(shù) 積分人數(shù)