【正文】 真正履行合規(guī)管理職責(zé)，缺乏責(zé)任心；由于受利益的制衡使得基層合規(guī)管理崗對(duì)本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門的違規(guī)行為往往缺乏主動(dòng)報(bào)告意識(shí)，影響了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的客觀性和真實(shí)性。三是、定期或不定期下發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。今年以來，我行通過對(duì)內(nèi)外部檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，并從合規(guī)管理入手，重點(diǎn)在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、前臺(tái)經(jīng)營(yíng)、后臺(tái)監(jiān)督等三個(gè)環(huán)節(jié)強(qiáng)化內(nèi)部控制力度，歸納出了會(huì)計(jì)、信貸、電子銀行、中間業(yè)務(wù)等4個(gè)專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，11月15日，總行組織全行負(fù)責(zé)人及總部中層干部召開案件防控專題培訓(xùn)，針對(duì)普遍存在的薄弱環(huán)節(jié)總行制定了培訓(xùn)方案，切實(shí)做到提示在前，預(yù)警在先，還把這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為各個(gè)崗位后續(xù)跟蹤檢查、培訓(xùn)考試的重點(diǎn)，制定各部門的檢查實(shí)施方案、考評(píng)方案、學(xué)習(xí)方案，建立構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。目前，我縣農(nóng)商行共16個(gè)支行，一個(gè)總部營(yíng)業(yè)部，有十一個(gè)支行已成功達(dá)到一級(jí)行社標(biāo)準(zhǔn)，今年又申報(bào)了五個(gè)一級(jí)行社，總行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收工作已經(jīng)完成。選手們緊密結(jié)合自身工作實(shí)際，以合規(guī)操作從我做起、從小事做起、從點(diǎn)滴做起、從源頭防范等方面提出自己獨(dú)到的見解，并就如何建立有效的合規(guī)管理機(jī)制，培育優(yōu)良的合規(guī)文化，切實(shí)做好案件防控及風(fēng)險(xiǎn)防范工作展開了熱烈的演講。通過活動(dòng)的開展，我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)得到了進(jìn)一步的完善，內(nèi)控管理更加嚴(yán)密，合規(guī)文化建設(shè)更加成熟，員工從業(yè)行為更加規(guī)范，違規(guī)問題持續(xù)減少，案件防控能力進(jìn)一步提高，各種風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，競(jìng)爭(zhēng)力顯著增強(qiáng)。通過此次合規(guī)教育活動(dòng)，找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，通過對(duì)相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識(shí)別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)增強(qiáng)能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，增強(qiáng)維護(hù)我行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。虛心學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，用心鍛煉技能，耐心辦理業(yè)務(wù)，熱心對(duì)待客戶。加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、提升合規(guī)操作意識(shí)。第三篇：2011合規(guī)總結(jié)總結(jié)通過學(xué)習(xí)建行四川省分行零售業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)控制基本規(guī)定和“回頭看”的十個(gè)案例，讓我有了更深的感悟。六活動(dòng)成效顯著，助推我行穩(wěn)步經(jīng)營(yíng)發(fā)展我行通過多種途徑的“合規(guī)管理年”活動(dòng),在全行范圍內(nèi)形成了濃厚的學(xué)習(xí)氣氛,業(yè)余時(shí)間除對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度、新業(yè)務(wù)進(jìn)行學(xué)習(xí)外,還注重崗位練兵活動(dòng),各項(xiàng)成績(jī)較去年同期有了很大程度的提高。領(lǐng)導(dǎo)小組通過對(duì)自查材料的閱讀與分析，梳理出了職工中普遍存在的問題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：。在集中學(xué)習(xí)與自學(xué)的基礎(chǔ)上，我行各部門開展了自查自糾工作，并將自查自糾與各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查結(jié)合起來,結(jié)合業(yè)務(wù)檢查和審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題,進(jìn)行整改。我行規(guī)定對(duì)合規(guī)管理學(xué)習(xí)筆記本記載情況每１５天左右檢查一次，并將檢查情況及時(shí)向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，做到了學(xué)習(xí)的嚴(yán)肅性。我行安排專人將學(xué)習(xí)篇目收集整理成盒，做到了學(xué)習(xí)內(nèi)容的完整性。（一）落實(shí)學(xué)習(xí)計(jì)劃。三積極動(dòng)員職工、調(diào)動(dòng)職工參與積極性支行領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)活動(dòng)安排，適時(shí)的在全行范圍內(nèi)召開了“合規(guī)管理年”動(dòng)員大會(huì)。二強(qiáng)化制度建設(shè)，制定落實(shí)活動(dòng)實(shí)施方案（一）完善制度。在活動(dòng)過程中，我行始終堅(jiān)持以正面教育為主,大力宣傳和倡導(dǎo)合規(guī)文化理念,重點(diǎn)梳理信貸管理和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)專業(yè)各層次、各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)和案件隱患,在發(fā)現(xiàn)問題后，積極采取措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)了我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展。參賽人員通過認(rèn)真努力學(xué)習(xí)RCSA知識(shí)，獲得了優(yōu)異的成績(jī)。為強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)，培育一線員工合規(guī)意識(shí)，廣發(fā)銀行惠州分行營(yíng)業(yè)部建立了合規(guī)晨會(huì)制度，要求每周至少召開一次合規(guī)晨會(huì)。第一篇：合規(guī)活動(dòng)總結(jié)分行營(yíng)業(yè)部開展第三屆“廣發(fā)合規(guī)日”活動(dòng)廣發(fā)銀行惠州分行營(yíng)業(yè)部于10月20日迎來了第三屆“廣發(fā)合規(guī)日”。通過統(tǒng)一張貼合規(guī)宣傳海報(bào)、組織合規(guī)宣講、組織反洗錢知識(shí)有獎(jiǎng)問答活動(dòng)、選派合規(guī)人員參加由總、分行統(tǒng)一組織的RCSA知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)等方式主動(dòng)宣傳“合規(guī)人人有責(zé)”、“主動(dòng)合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”等合規(guī)理念，積極在基層業(yè)務(wù)一線營(yíng)造合規(guī)文化氛圍，提升業(yè)務(wù)合法合規(guī)水平。另外，營(yíng)業(yè)部還選派了合規(guī)人員參加由總、分行統(tǒng)一組織的RCSA知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)。活動(dòng)以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),全面貫徹落實(shí)全國分行及全省分支行行長(zhǎng)會(huì)議精神。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主要負(fù)責(zé)傳達(dá)貫徹總行和省分行及支行關(guān)于開展“合規(guī)管理年”活動(dòng)有關(guān)要求,制定活動(dòng)具體實(shí)施細(xì)則，做好“合規(guī)管理年”活動(dòng)組織協(xié)調(diào)、宣傳教育工作。領(lǐng)導(dǎo)小組結(jié)合實(shí)際，從活動(dòng)的組織實(shí)施、制度建設(shè)、合規(guī)檢查、合規(guī)學(xué)習(xí)、合規(guī)檔案管理、績(jī)效考核、問責(zé)制度以及合規(guī)文化建設(shè)等方面制定了“合規(guī)管理年”活動(dòng)具體實(shí)施方案，將合規(guī)管理與具體業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)緊密結(jié)合，加大了方案落實(shí)力度，確保“合規(guī)管理年”活動(dòng)取得實(shí)效。四狠抓理論學(xué)習(xí)、增強(qiáng)規(guī)章制度執(zhí)行力自開展“合規(guī)管理年”活動(dòng)以來，我行為使合規(guī)管理活動(dòng)取得實(shí)效，在規(guī)章制度學(xué)習(xí)上狠下功夫，確保各項(xiàng)活動(dòng)順利開展。（二）收集整理學(xué)習(xí)篇目。（四）建立發(fā)放合規(guī)管理學(xué)習(xí)專用筆記本，定期檢查學(xué)習(xí)情況。五加強(qiáng)合規(guī)檢查，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范能力（一）部門認(rèn)真自查。通過集中學(xué)習(xí)與自學(xué)，行內(nèi)每位職工對(duì)自己存在的問題與不足有了深刻的認(rèn)識(shí)，并通過本次活動(dòng)進(jìn)行了深刻的自我剖析，將所發(fā)現(xiàn)的問題與整改措施形成書面材料上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，真正做到了“合規(guī)從我做起”、“合規(guī)人人有責(zé)”。，理論與實(shí)際相結(jié)合把握不夠，對(duì)國家產(chǎn)業(yè)政策、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和農(nóng)發(fā)行改革與發(fā)展中存在的問題，把握不住