關(guān)于基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、變更名稱及修改章程等行政許可事項(xiàng)審核有關(guān)問題的通知-全文預(yù)覽
【正文】 印件)；告知債權(quán)人證明材料；營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。五、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更須提交下列材料（一式三份）：1１、申請(qǐng)報(bào)告(含公司基本情況)；最近1年完整的經(jīng)營(yíng)情況；最近1年完整經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的審計(jì)報(bào)告；變更事項(xiàng)、變更原因及相關(guān)材料（見第六條）；省中小企業(yè)局規(guī)定的其他材料。營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明文件(自有房產(chǎn)提交產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件；租賃房屋提交租賃協(xié)議復(fù)印件以及出租方的房產(chǎn)證復(fù)印件；未取得房產(chǎn)證的，提交房地產(chǎn)管理部門的證明或者購(gòu)房合同及房屋銷售許可證復(fù)印件；出租方為賓館、飯店的，提交賓館、飯店的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件)。擔(dān)保機(jī)構(gòu)近2年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、經(jīng)營(yíng)情況及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)文件。申報(bào)材料除提交紙質(zhì)材料外，還應(yīng)同時(shí)提交完整的電子版格式。二、關(guān)于設(shè)區(qū)市局審核意見設(shè)區(qū)市工業(yè)和信息化局出具審核意見，應(yīng)附《設(shè)區(qū)市工業(yè)和信息化局審查表》，填寫詳細(xì)的審核意見；并附設(shè)區(qū)市工業(yè)和信息化局內(nèi)部的《審核意見表》，《審核意見表》應(yīng)由具體審查人員、主管科（處）負(fù)責(zé)人、局簽批領(lǐng)導(dǎo)簽署具體審核或?qū)徟庖?，并簽名以示?fù)責(zé)。在制定股權(quán)處置方案過程中，應(yīng)征詢證監(jiān)會(huì)的意見。對(duì)于嚴(yán)重失職，沒有盡到勤勉義務(wù)的律師事務(wù)所或會(huì)計(jì)師事務(wù)所，證監(jiān)會(huì)將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管措施。十一、基金管理公司股東及其實(shí)際控制人違反承諾，證監(jiān)會(huì)可以采取下列措施：（一）向社會(huì)公示其違反承諾的情況；（二）將該股東及其實(shí)際控制人、有關(guān)責(zé)任人記入誠(chéng)信檔案；（三）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)管措施。八、基金管理公司股東不得為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)，不得委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)。．．．．．．．．．．．．1．．．．．．．．．．．．．．．五、股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)?；鸸芾砉炯跋嚓P(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金管理公司管理辦法》及本通知的規(guī)定履行法律程序。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)所在地證監(jiān)局的審查意見，通過簡(jiǎn)易程序，向公司出具核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的行政許可決定，同時(shí)抄送公司注冊(cè)地證監(jiān)局和經(jīng)營(yíng)所在地證監(jiān)局。三、基金管理公司修改公司章程（涉及變更股東、注冊(cè)資本、股東出資比例、住所及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)的除外）（一）申請(qǐng)材料詳見《關(guān)于實(shí)施若干問題的通知》（證監(jiān)基金字[2004]147號(hào)）附件4。（二）審核依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《公司法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《關(guān)于實(shí)施若干問題的通知》等相關(guān)規(guī)定審核。公司經(jīng)營(yíng)所在地證監(jiān)局在收到分支機(jī)構(gòu)擬設(shè)立地證監(jiān)局通報(bào)情況之日起7日內(nèi)，就公司是否符合《證券投資基金管理公司管理辦法》第三十條第（一）至（三）項(xiàng)規(guī)定向分支機(jī)構(gòu)擬設(shè)立地證監(jiān)局出具專項(xiàng)意見。第一篇：關(guān)于基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、變更名稱及修改章程等行政許可事項(xiàng)審核有關(guān)問題的通知關(guān)于基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、變更名稱及修改章程等行政許可事項(xiàng)審核有關(guān)問題的通知證監(jiān)基金字[2006]15號(hào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局：為貫徹落實(shí)《證券投資基金監(jiān)管職責(zé)分工協(xié)作指引》（證監(jiān)基金字[2005]113號(hào)）的規(guī)定，構(gòu)建分工明確、高效有序的基金監(jiān)管體系，形成有效的監(jiān)管合力，決定將基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、變更名稱及修改章程等行政許可事項(xiàng)授權(quán)證監(jiān)局辦理。（三）審核程序基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，由分支機(jī)構(gòu)擬設(shè)立地證監(jiān)局受理申請(qǐng)材料并進(jìn)行審查，同時(shí)自受理之日起2日內(nèi)，將申請(qǐng)情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司經(jīng)營(yíng)所在地證監(jiān)局。二、基金管理公司變更公司名稱（一）申請(qǐng)材料詳見《關(guān)于實(shí)施若干問題的通知》附件4。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)公司經(jīng)營(yíng)所在地證監(jiān)局的審查意見，通過簡(jiǎn)易程序，向公司出具核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的行政許可決定，同時(shí)抄送公司注冊(cè)地證監(jiān)局和經(jīng)營(yíng)所在地證監(jiān)局。公司經(jīng)營(yíng)所在地證監(jiān)局自受理行政許可申請(qǐng)之日起40日內(nèi)將明確的審查意見報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。二○○六年二月七日第二篇：關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置有關(guān)問題的通知關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置有關(guān)問題的通知證監(jiān)基金字[2006]84號(hào)各基金管理公司、各基金管理公司股東及相關(guān)機(jī)構(gòu)：為進(jìn)一步規(guī)范基金管理公司股東行為，加強(qiáng)對(duì)基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置的監(jiān)管，保證股權(quán)轉(zhuǎn)讓有序進(jìn)行，鼓勵(lì)有實(shí)力、講誠(chéng)信、負(fù)責(zé)任、有長(zhǎng)期投資理念的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司，維護(hù)基金行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置有關(guān)問題通知如下：一、基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，并符合公司章程的要求。四、持有基金管理公司股權(quán)未滿年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。七、基金管理公司股東的實(shí)際控制人發(fā)生變化的，該股東應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。十、證監(jiān)會(huì)在審核基金管理公司設(shè)立及股權(quán)轉(zhuǎn)讓等申請(qǐng)事項(xiàng)過程中，可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求股東及其實(shí)際控制人就有關(guān)事項(xiàng)作出承諾。證監(jiān)會(huì)可以要求相關(guān)律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供工作底稿。十五、基金管理公司主要股東被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管或撤銷等監(jiān)管措施，或進(jìn)入破產(chǎn)、清算程序，基金管理公司董事、高級(jí)管理人員、股東及有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)遵循以下要求：（一）公司全體董事應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)真履行職責(zé)，恪盡職守，維護(hù)公司穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)基金份額持有人利益不受損害；（二）公司全體高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則、程序的要求，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)基金營(yíng)銷、投資、交易、運(yùn)營(yíng)等業(yè)務(wù)的管理，切實(shí)做好員工隊(duì)伍的穩(wěn)定工作，保持公司穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)和獨(dú)立運(yùn)作，確保基金運(yùn)作合法合規(guī)，不得有任何利益輸送等損害基金份額持有人利益的行為；（三）公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向托管組、整頓工作組、清算組、
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