關(guān)于基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、變更名稱及修改章程等行政許可事項審核有關(guān)問題的通知-文庫吧
2025-11-01 23:50 本頁面
【正文】 程中，可以就股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否有利于公司長期穩(wěn)定經(jīng)營、保護(hù)基金份額持有人利益等征詢獨(dú)立董事意見。十、證監(jiān)會在審核基金管理公司設(shè)立及股權(quán)轉(zhuǎn)讓等申請事項過程中，可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求股東及其實際控制人就有關(guān)事項作出承諾。十一、基金管理公司股東及其實際控制人違反承諾，證監(jiān)會可以采取下列措施：（一）向社會公示其違反承諾的情況；（二）將該股東及其實際控制人、有關(guān)責(zé)任人記入誠信檔案；（三）證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施。十二、為基金管理公司設(shè)立和股權(quán)轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和職業(yè)操守，認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查核實。律師事務(wù)所出具的法律意見書和會計師事務(wù)所出具的審計報告和對內(nèi)部控制制度出具的評價意見，必須包括法律、行政法規(guī)、規(guī)章所要求的內(nèi)容，真實、準(zhǔn)確、完整反映情況。證監(jiān)會可以要求相關(guān)律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所提供工作底稿。對于嚴(yán)重失職，沒有盡到勤勉義務(wù)的律師事務(wù)所或會計師事務(wù)所，證監(jiān)會將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管措施。十三、任何機(jī)構(gòu)設(shè)立基金管理公司，除《管理辦法》及《關(guān)于實施若干問題的通知》（證監(jiān)基金字[2004]147號）規(guī)定的材料外，還需提交該機(jī)構(gòu)按照其自身決策程序同意參股基金管理公司的決定。十四、基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，除《管理辦法》及《關(guān)于實施若干問題的通知》（證監(jiān)基金字[2004]147號）規(guī)定的材料外，還需提交以下材料：（一）出讓方關(guān)于出讓股權(quán)的說明，至少包括出讓基金管理公司股權(quán)的原因，對受讓方參股目的、誠信狀況等的了解情況；（二）受讓方按照其自身決策程序同意受讓基金管理公司股權(quán)的決定；（三）受讓方出具的參股基金管理公司報告書，至少包括以下內(nèi)容：受讓基金管理公司股權(quán)的目的；對基金行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、基金管理公司制度安排及監(jiān)管要求、基金管理公司股東權(quán)利和義務(wù)的了解情況說明；對擬受讓的基金管理公司了解情況說明；擬持有基金管理公司股權(quán)的期限安排；受讓方擬成為主要股東的，應(yīng)說明其對基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略方面的考慮；（四）董事會通過的自股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議經(jīng)股東會批準(zhǔn)之日起至獲得證監(jiān)會批準(zhǔn)期間公司經(jīng)營運(yùn)作的安排方案；（五）證監(jiān)會根據(jù)審慎原則要求提供的其他材料。十五、基金管理公司主要股東被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管或撤銷等監(jiān)管措施，或進(jìn)入破產(chǎn)、清算程序，基金管理公司董事、高級管理人員、股東及有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)遵循以下要求：（一）公司全體董事應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)真履行職責(zé)，恪盡職守，維護(hù)公司穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)基金份額持有人利益不受損害；（二）公司全體高級管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和公司各項業(yè)務(wù)規(guī)則、程序的要求，切實加強(qiáng)對基金營銷、投資、交易、運(yùn)營等業(yè)務(wù)的管理，切實做好員工隊伍的穩(wěn)定工作，保持公司穩(wěn)定經(jīng)營和獨(dú)立運(yùn)作，確?；疬\(yùn)作合法合規(guī)，不得有任何利益輸送等損害基金份額持有人利益的行為；（三）公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時向托管組、整頓工作組、清算組、法院等有關(guān)方面說明法律、行政法規(guī)、規(guī)章對基金管理公司股權(quán)處置的相關(guān)規(guī)定；（四）公司董事會和管理層應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案，對公司可能遇到的風(fēng)險進(jìn)行評估并確定應(yīng)對措施；（五）公司股東會或董事會討論股權(quán)處置或高級管理人員變更等可能影響公司經(jīng)營的重大事項，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)會議召開前5個工作日書面報告證監(jiān)會及公司經(jīng)營所在地證監(jiān)局；（六）托管組、清算組等代表基金管理公司股東的機(jī)構(gòu)在對基金管理公司股權(quán)進(jìn)行處置之前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行股東職責(zé)和誠信義務(wù)，不得干預(yù)公司正常運(yùn)行，損害基金份額持有人利益。在制定股權(quán)處置方案過程中，應(yīng)征詢證監(jiān)會的意見。十六、本通知自發(fā)布之日起實施，《關(guān)于規(guī)范基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)基金字[2002]102號）同時廢止。中國證券監(jiān)督管理委員會二○○六年五月八日第三篇：河北省中小企業(yè)局關(guān)于融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請材料要求及設(shè)立分支機(jī)構(gòu)和變更申請應(yīng)提交材料等問題的通知河北省中小企業(yè)局關(guān)于融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請材料要求及設(shè)立分支機(jī)構(gòu)和變更申請應(yīng)提交材料等問題的通知各設(shè)區(qū)市工業(yè)和信息化局：為使融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)在申請設(shè)立和變更時準(zhǔn)確提供提交相關(guān)材料，現(xiàn)將融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)和變更申請應(yīng)提交材料和《關(guān)于開展融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)設(shè)立與變更等核準(zhǔn)事項審批工作的通知》（以下簡稱《審批通知》未盡事宜通知如下：一、關(guān)于融資性擔(dān)保公司名稱根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，公司名稱的最終核定權(quán)為工商行政管理部門。為確保融資性擔(dān)保公司審批和注冊登記順暢銜接，在融資性擔(dān)保公司申請事項涉及名稱核準(zhǔn)時，應(yīng)提醒申請人先到工商行政管理部門進(jìn)行名稱預(yù)核準(zhǔn)，以提高審批工作效率，避免因申請流程不合理造成程序反復(fù)。二、關(guān)于設(shè)區(qū)市局審核意見設(shè)區(qū)市工業(yè)和信息化局出具審核意見，應(yīng)附《設(shè)區(qū)市工業(yè)和信息化局審查表》，填寫詳細(xì)的審核意見；并附設(shè)區(qū)市工業(yè)和信息化局內(nèi)部的《審核意見表》，《審核意見表》應(yīng)由具體審查人員、主管科（處）負(fù)責(zé)人、局簽批領(lǐng)導(dǎo)簽署具體審核或?qū)徟庖?，并簽名以示?fù)責(zé)。征求專家意見的，應(yīng)附專家意見，并由專家簽名。三、關(guān)于要求提供的材料及其格式《審批通知》要求提供的材料是主要的材料名稱和格式，沒有完全覆蓋應(yīng)提交的材料，材料是要證明申請人的某項條件符合《融資性擔(dān)保公司暫行辦法》和我省的《實施細(xì)則》要求的相應(yīng)條件，如果具體申請人的某項條件情況與《審批通知》規(guī)定的形式不一致，應(yīng)根據(jù)要證明的具體內(nèi)容相應(yīng)變化證明材料。如，《審批通知》對股東經(jīng)營情況和資信證明的要求，主要是按企業(yè)股東設(shè)計的，如果申請人有的股東為個人股東，則應(yīng)要求其提供個人股東的收入狀況、資信證明等，以證明其“具有持續(xù)出資能力”。申報材料除提交紙質(zhì)材料外，還應(yīng)同時提交完整的電子版格式。四、跨區(qū)域設(shè)立擔(dān)保機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)報送下列材料（按順序裝訂成冊，一式三份）：申請書，應(yīng)載明擬設(shè)立擔(dān)保機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)的名稱、注冊地和業(yè)務(wù)范圍等事項。擔(dān)保機(jī)構(gòu)章程、法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。出資人或股東會設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的決議或決定。擔(dān)保機(jī)構(gòu)近2年財務(wù)審計
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