【正文】 、或者擔任董事、高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人； 4．持有公司5%以上股份的法人或者一致行動人； 5．在過去12個月內或者根據(jù)相關協(xié)議安排在未來12月內，存在上述情形之一的； 6．其他與公司有特殊關系，可能或者已經造成公司對其利益傾斜的法人）；關聯(lián)自然人的身份證明及簡歷（具有以下情形之一的自然人，為公司的關聯(lián)自然人： 1．直接或者間接持有公司5%以上股份的自然人； 2．公司董事、監(jiān)事及高級管理人員； 3．直接或者間接地控制公司的法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員； 4．上述第2項所述人士的關系密切的家庭成員，包括配偶、父母、年滿18周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母）；貴公司與關聯(lián)方（含關聯(lián)法人、關聯(lián)自然人，下同）近二年來存在的關聯(lián)交易的說明和相關文件；近二年來貴公司與上述關聯(lián)方之間發(fā)生的所有抵押和擔保合同；近二年來貴公司與上述關聯(lián)方之間形成的租賃合同；近二年來貴公司與上述關聯(lián)方及其之間發(fā)生的所有關聯(lián)交易合同、合同價格依據(jù)、交易發(fā)票；貴公司與關聯(lián)方之間存在的其他重大債權債務關系資料；貴公司與關聯(lián)方之間是否存在同業(yè)競爭的說明。二十三、公司的利潤分配公司最近二年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤情況，包括董事會決議、股東大會決議、實施文件；如為送紅股或公積金轉增注冊資本，請?zhí)峁┕ど套兏怯涀C明文件。（8）蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表。如存在，請?zhí)峁┯嘘P代持協(xié)議或書面文件。隨著盡職調查的深入，我們有可能進一步要求公司提供其他文件。二、公司組織與內部控制管理建設公司治理機制及運行情況文件；公司董事會成員名冊；公司近兩年董事會召開情況及形成的決議；總經理及其經營管理機構的職權劃分；公司內部組織結構圖（含部門職責）；公司財務管理、生產管理、行政人事管理等內部控制制度（包括財務管理制度、會計制度、薪酬管理制度、勞動管理制度、資產管理制度等）。出讓土地的土地出讓批準文件、土地出讓合同和國有土地使用證。對于未領取權屬證明的土地及/或房產，請說明具體情況（包括地址、面積、用途及未能取得權屬證明的原因）。五、公司負債與權益項目情況主要負債項目明細科目賬面余額，負債項目與債權人賬目核對記錄；截至審計基準日為止，公司（合并會計報表范圍內）簽訂的銀行貸款合同及相應的擔保、抵押合同；公司（合并會計報表范圍內）雖未取得銀行貸款但存在為其他單位提供的擔保、抵押合同；銀行貸款證（卡）記錄清單；公司將要履行、正在履行（包括雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的標的額占公司最近一期經審計凈資產5%以上）的重大合同；公司正在履行的或有負債（對外擔保、抵押、票據(jù)貼現(xiàn)等）情況；對公司內部人員（董事、股東、職工）的負債或債權的說明；已到期合同的履行情況及有無糾紛或未了事項的說明及相關合同文件；公司和董事及其他高級管理人員之間是否存在相互擔保的情況說明；上述合同之外，對公司生產經營活動或財務狀況具有重要影響的其他合同；公司欠繳政府稅金及費用情況。七、稅收政策與地方政府管理稅務登記證（含國稅和地稅）；公司目前執(zhí)行的稅收種類、稅率及相關稅收政策依據(jù)；公司歷史享受的稅收優(yōu)惠政策或財政補貼政策的說明、批文（文件）和數(shù)額；公司近三年是否依法納稅、有無未繳納稅金及被主管稅務機關處罰的說明八、公司的訴訟、仲裁和行政處罰情況公司及公司高管人員是否存在尚未了結的或可預見的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件的說明；公司股份（包括本公司及本公司對外投資形成的股份）是否存在被凍結、質押、其他第三者權利或權屬爭議的說明及相關證明文件；公司及控股子公司近三年有無重大違法、違規(guī)行為（包括但不限于被工商、環(huán)保、稅務、勞動、技術監(jiān)督等主管機關處罰）的說明和證明文件。土地，房產租賃協(xié)議及其登記證明。房產的所有權證。四、主要資產項目及權屬情況公司主要流動資產項目明細科目賬面余額及主要債權清單，主要資產項目近期對賬記錄（銀行對賬單、往來對賬、存貨盤點記錄）；主要固定資產項目清單（購建日期、原值、折舊方法、已提取折舊、凈值、技術先進程度、是否存在報廢或更新的可能）及最近的盤點記錄與相關權證，具體包括：（1）自有土地、房屋土地使用權和房產產權（包括擁有的、占有的房產和土地）的清單（請注明地址、面積、用途和使用年限）。關于本清單的幾點說明：(1)本清單中的子公司指公司的全資或控股公司、企業(yè)或其他經營實體；高級管理人員指總經理、副總經理及財務負責人；(2)本清單中的董事會指單個具有法人實體的公司中有權決定經營、財務政策的機構或類似權力機構，如公司制企業(yè)的董事會、非公司制企業(yè)的經理辦公會等；(3)在調查過程中，如果公司及子公司根據(jù)本清單提供給我們的文件有變動，或公司及子公司收到了新的有關文件，請公司及時向我們提供有關文件的副本；(4)對于清單中的有些要求，如果公司及子公司沒有現(xiàn)成的文件，可提供敘述性的書面材料；(5)若清單中的有關文件根本不存在或不適用，請說明無此類文件；(6)本清單所要求提供的文件，均包括對該等文件進行的修改和補充文件；(7)若清單中不同序號的文件相同，則可只在一處提供文件，而在另一處注明“請見XX序號的文件”。補充其他公司認為對該項目有重大關系或應予以考慮和審核的 任何其他文件或資料公司是否存在關聯(lián)關系和關聯(lián)交易。如還未取得房產證的，第8頁序號 文件明細請?zhí)峁┑谌椒慨a證、購買合同、房價支付證明，未 辦理產權證原因說明；有 無 備注（3）從第三方租賃的房產：第三方的房產證，租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證(如有)；（4）出租的房產：房產證、土地證、出租合同、出租許可證(如有)、租賃登記證；（5）以其他方式取得的任何房產的產權證明及其相關文件；（6）蓋有房產部門查詢章的房產信息表。項目未向其他機構、銀行貸款股權融資年息至少20%。公司的行業(yè)情況（包括但所處行業(yè)、主要競爭對手情況、市場占有率）。