【正文】 、或者擔任董事、高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人； 4．持有公司5%以上股份的法人或者一致行動人； 5．在過去12個月內(nèi)或者根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排在未來12月內(nèi)，存在上述情形之一的； 6．其他與公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成公司對其利益傾斜的法人）；關(guān)聯(lián)自然人的身份證明及簡歷（具有以下情形之一的自然人，為公司的關(guān)聯(lián)自然人： 1．直接或者間接持有公司5%以上股份的自然人； 2．公司董事、監(jiān)事及高級管理人員； 3．直接或者間接地控制公司的法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員； 4．上述第2項所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母、年滿18周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母）；貴公司與關(guān)聯(lián)方（含關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人，下同）近二年來存在的關(guān)聯(lián)交易的說明和相關(guān)文件；近二年來貴公司與上述關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的所有抵押和擔保合同；近二年來貴公司與上述關(guān)聯(lián)方之間形成的租賃合同；近二年來貴公司與上述關(guān)聯(lián)方及其之間發(fā)生的所有關(guān)聯(lián)交易合同、合同價格依據(jù)、交易發(fā)票；貴公司與關(guān)聯(lián)方之間存在的其他重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系資料；貴公司與關(guān)聯(lián)方之間是否存在同業(yè)競爭的說明。二十三、公司的利潤分配公司最近二年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤情況，包括董事會決議、股東大會決議、實施文件；如為送紅股或公積金轉(zhuǎn)增注冊資本，請?zhí)峁┕ど套兏怯涀C明文件。（8）蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表。如存在，請?zhí)峁┯嘘P(guān)代持協(xié)議或書面文件。隨著盡職調(diào)查的深入，我們有可能進一步要求公司提供其他文件。二、公司組織與內(nèi)部控制管理建設(shè)公司治理機制及運行情況文件；公司董事會成員名冊；公司近兩年董事會召開情況及形成的決議；總經(jīng)理及其經(jīng)營管理機構(gòu)的職權(quán)劃分；公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖（含部門職責）；公司財務(wù)管理、生產(chǎn)管理、行政人事管理等內(nèi)部控制制度（包括財務(wù)管理制度、會計制度、薪酬管理制度、勞動管理制度、資產(chǎn)管理制度等）。出讓土地的土地出讓批準文件、土地出讓合同和國有土地使用證。對于未領(lǐng)取權(quán)屬證明的土地及/或房產(chǎn)，請說明具體情況（包括地址、面積、用途及未能取得權(quán)屬證明的原因）。五、公司負債與權(quán)益項目情況主要負債項目明細科目賬面余額，負債項目與債權(quán)人賬目核對記錄；截至審計基準日為止，公司（合并會計報表范圍內(nèi)）簽訂的銀行貸款合同及相應(yīng)的擔保、抵押合同；公司（合并會計報表范圍內(nèi)）雖未取得銀行貸款但存在為其他單位提供的擔保、抵押合同；銀行貸款證（卡）記錄清單；公司將要履行、正在履行（包括雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的標的額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)5%以上）的重大合同；公司正在履行的或有負債（對外擔保、抵押、票據(jù)貼現(xiàn)等）情況；對公司內(nèi)部人員（董事、股東、職工）的負債或債權(quán)的說明；已到期合同的履行情況及有無糾紛或未了事項的說明及相關(guān)合同文件；公司和董事及其他高級管理人員之間是否存在相互擔保的情況說明；上述合同之外，對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動或財務(wù)狀況具有重要影響的其他合同；公司欠繳政府稅金及費用情況。七、稅收政策與地方政府管理稅務(wù)登記證（含國稅和地稅）；公司目前執(zhí)行的稅收種類、稅率及相關(guān)稅收政策依據(jù)；公司歷史享受的稅收優(yōu)惠政策或財政補貼政策的說明、批文（文件）和數(shù)額；公司近三年是否依法納稅、有無未繳納稅金及被主管稅務(wù)機關(guān)處罰的說明八、公司的訴訟、仲裁和行政處罰情況公司及公司高管人員是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件的說明；公司股份（包括本公司及本公司對外投資形成的股份）是否存在被凍結(jié)、質(zhì)押、其他第三者權(quán)利或權(quán)屬爭議的說明及相關(guān)證明文件；公司及控股子公司近三年有無重大違法、違規(guī)行為（包括但不限于被工商、環(huán)保、稅務(wù)、勞動、技術(shù)監(jiān)督等主管機關(guān)處罰）的說明和證明文件。土地，房產(chǎn)租賃協(xié)議及其登記證明。房產(chǎn)的所有權(quán)證。四、主要資產(chǎn)項目及權(quán)屬情況公司主要流動資產(chǎn)項目明細科目賬面余額及主要債權(quán)清單，主要資產(chǎn)項目近期對賬記錄（銀行對賬單、往來對賬、存貨盤點記錄）；主要固定資產(chǎn)項目清單（購建日期、原值、折舊方法、已提取折舊、凈值、技術(shù)先進程度、是否存在報廢或更新的可能）及最近的盤點記錄與相關(guān)權(quán)證，具體包括：（1）自有土地、房屋土地使用權(quán)和房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)（包括擁有的、占有的房產(chǎn)和土地）的清單（請注明地址、面積、用途和使用年限）。關(guān)于本清單的幾點說明：(1)本清單中的子公司指公司的全資或控股公司、企業(yè)或其他經(jīng)營實體；高級管理人員指總經(jīng)理、副總經(jīng)理及財務(wù)負責人；(2)本清單中的董事會指單個具有法人實體的公司中有權(quán)決定經(jīng)營、財務(wù)政策的機構(gòu)或類似權(quán)力機構(gòu)，如公司制企業(yè)的董事會、非公司制企業(yè)的經(jīng)理辦公會等；(3)在調(diào)查過程中，如果公司及子公司根據(jù)本清單提供給我們的文件有變動，或公司及子公司收到了新的有關(guān)文件，請公司及時向我們提供有關(guān)文件的副本；(4)對于清單中的有些要求，如果公司及子公司沒有現(xiàn)成的文件，可提供敘述性的書面材料；(5)若清單中的有關(guān)文件根本不存在或不適用，請說明無此類文件；(6)本清單所要求提供的文件，均包括對該等文件進行的修改和補充文件；(7)若清單中不同序號的文件相同，則可只在一處提供文件，而在另一處注明“請見XX序號的文件”。補充其他公司認為對該項目有重大關(guān)系或應(yīng)予以考慮和審核的 任何其他文件或資料公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易。如還未取得房產(chǎn)證的，第8頁序號 文件明細請?zhí)峁┑谌椒慨a(chǎn)證、購買合同、房價支付證明，未 辦理產(chǎn)權(quán)證原因說明；有 無 備注（3）從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房產(chǎn)證，租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證(如有)；（4）出租的房產(chǎn)：房產(chǎn)證、土地證、出租合同、出租許可證(如有)、租賃登記證；（5）以其他方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文件；（6）蓋有房產(chǎn)部門查詢章的房產(chǎn)信息表。項目未向其他機構(gòu)、銀行貸款股權(quán)融資年息至少20%。公司的行業(yè)情況（包括但所處行業(yè)、主要競爭對手情況、市場占有率）。