【正文】 施行日期，經(jīng)行政院核定為: A：八十六年一月一日 B：八十六年六月一日 C：八十六年九月一日D：八十六年十二月一日。A．1 B．3 C．5 D．101會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。A．有廣度的 B．窄的C．缺乏深度的 D．有深度的1基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點(diǎn)決定了它對價格的（）走勢把握比較準(zhǔn)確。那么，當(dāng)合約到期時，該投機(jī)者的凈收益是__美元/盎司。A．交易單位為10噸/手B．報價單位為元(人民幣)/噸C．合約交割月份為每年的11月 D．最后交易日為交割月第7個營業(yè)日申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交（）文件和材料。(不計算手續(xù)費(fèi)，交易單位為625 000英鎊)A：獲利375美元 B：虧損375美元 C：獲利575美元 D：虧損575美元2期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾2全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有__。A．中國證監(jiān)會B．中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu) C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會1下列關(guān)于投機(jī)者操作的說法，正確的有__。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．格式 B．內(nèi)容 C．處理日期 D．處理方式甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。A．期貨交易所對結(jié)算會員和非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金 B．結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金 C．期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金 D．期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金下面屬于黃金的價格影響因素的是 A：供應(yīng) B：消費(fèi) C：經(jīng)濟(jì)因素 D：政治因素下列__是石油的主要消費(fèi)國。A．3 B．5 C．10 D．152期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。A．居間人隸屬于期貨公司B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人D．期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是． A：服務(wù)周到 B：技能熟練 C：誠實信用 D：小心謹(jǐn)慎2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。A．28780 B．31160 C．28790 D．311701期貨公司應(yīng)當(dāng)在交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托D．獨(dú)立于期貨公司和客戶之外1下列關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的說法，不正確的是__?？纱撕髢r格不升反降，為了補(bǔ)救，該投機(jī)者在2000元/噸再次買入5手合約，當(dāng)市價反彈到__元/噸時才可以避免損失。8％ C：177。A．證券從業(yè)人員 B．期貨從業(yè)人員 C．會計從業(yè)人員 D．銀行從業(yè)人員期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交模擬計算的變更注冊資本后的． A：損益表、現(xiàn)金流量表 B：資產(chǎn)負(fù)債表、損益表C：資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險監(jiān)管報表 D：現(xiàn)金流量表、風(fēng)險監(jiān)管報表近年來，__是全球證券交易所和期貨交易所發(fā)展的一個新方向。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用 B．其他衍生品的定價往往參照期貨價格進(jìn)行C．貨市場轉(zhuǎn)移風(fēng)險的效果高于遠(yuǎn)期和互換等衍生品市場D．其他衍生品市場在轉(zhuǎn)移風(fēng)險時，往往要和期貨交易配套運(yùn)作第二篇：臺灣省2015年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所考試試題臺灣省2015年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護(hù)并有盈余。A．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B．期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi) C．期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外不得存放客戶保證金 D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)2美國期貨市場中介機(jī)構(gòu)中，可以獨(dú)立開發(fā)客戶和接受交易指令的是__。A．農(nóng)業(yè) B．保險業(yè) C．軟件業(yè) D．旅游業(yè)1跨市套利在操作中應(yīng)特別注意的因素包括__。A．具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 B．具有會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 C．具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 D．具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷1下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是（）。A：建立由董事會、高層管理部門和風(fēng)險管理部門組成的風(fēng)險管理系統(tǒng) B：制定合理的風(fēng)險管理流程C：建立相互制約的業(yè)務(wù)操作內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制 D：加強(qiáng)高層管理人員對內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控的力度下列適合進(jìn)行牛市套利的商品是__。A．馬鞍式期權(quán)組合是由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日及相同執(zhí)行價格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相同B．勒束式期權(quán)組合由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日但較低執(zhí)行價格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相反C．期權(quán)的垂直套利是指買進(jìn)一個期權(quán)的同時賣出另一個期權(quán)，這兩個期權(quán)同屬看漲或看跌，具有相同的標(biāo)的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價格的交易行為D．期權(quán)的水平套利是指買進(jìn)和賣出敲定價格(即執(zhí)行價格)相同但到期月份不同的看漲期權(quán)或看跌期權(quán)合約的套利方式下列屬于短期利率期貨的有__。A．代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》 B．代簽交易月賬單C．代理客戶委托下達(dá)交易指令D．為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機(jī)會或中介服務(wù)二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．告知客戶投訴的途徑、方法和程序 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．暫停為投訴客戶提供服務(wù)D．告知客戶投訴程序，禁止客戶越級控訴2關(guān)于大連商品交易所的黃大豆1號期貨合約，以下表述正確的有__。 c．先進(jìn)、高效的結(jié)算手段A．期貨公司 B．客戶C．期貨公司和客戶 D．期貨交易所1金融期貨交易不需要指定交割倉庫，但交易所會指定交割銀行。A．投資規(guī)模的大小 B．投資種類的限制 C．投資地域的不同 D．投資者數(shù)量的限制1證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得__。A：人事管理制度B：客戶保證金安全存管制度 C：財務(wù)管理制度 D：績效管理制度理事會會議須有______理事出席方為有效，其決議須經(jīng)______表決通過。A．3 B．5 C．7 D．10以下關(guān)于期現(xiàn)套利說法，正確的有__。A：NYMEX B：LME C：CBOT D：CME期貨公司對外發(fā)布廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A．正負(fù)差 B．異同平均數(shù) C．基差D．慢速平滑移動平均線期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國順差擴(kuò)大 D．本國逆差擴(kuò)大期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度．保證金管理制度的內(nèi)容不包括． A：向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式B：專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低金額C：當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法 D：經(jīng)期貨交易所確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)倉單1離岸對沖基金與美國對沖基金的差別主要在于（）。A．出產(chǎn)黃豆的農(nóng)夫針對黃豆的價格風(fēng)險 B．銀行針對其長期放款之利率風(fēng)險C．未來即將采購現(xiàn)貨者針對其現(xiàn)貨價格風(fēng)險 D．進(jìn)口商針對其匯率風(fēng)險1客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期貨經(jīng)紀(jì)合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強(qiáng)行平倉措施所造成的損失由（）承擔(dān)。 B．較強(qiáng)的進(jìn)行大額資金結(jié)算的業(yè)務(wù)能力A：侵權(quán) B：違約C：侵權(quán)與違約競合 D：交易糾紛2按照中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所2燃料油屬于原油的____ A：輕餾分油 B：餾出物 C：殘余物 D：副產(chǎn)品2期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有__。A．有權(quán)依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B．有權(quán)依法對期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 C．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)無權(quán)監(jiān)督管理期貨公司D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理下列說法中，正確的有__。A．多頭開倉，多頭平倉 B．空頭平倉，空頭開倉 C．多頭開倉，空頭開倉 D．空頭平倉，多頭平倉機(jī)構(gòu)投資者加強(qiáng)對內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控的措施有。A．是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則B．在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險C．與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定 D．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形1申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形是（）。A．是否有過錯 B．過錯的性質(zhì) C．過錯的大小D．過錯和損失之間的因果關(guān)系1下列行業(yè)的廠商中，__廠商很可能購買天氣期貨以規(guī)避天氣變化所引發(fā)風(fēng)險。A．控股 B．全資擁有C．被同一機(jī)構(gòu)控制 D．具有長期合作關(guān)系2下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯誤的有__。A．WMS%R為18 B．WMS%R為90 C．WMS%R進(jìn)入低位后反彈，且價格繼續(xù)下降 D．WMS%R幾次撞底，局部形成雙重底2下列關(guān)于期貨交易在衍生品交易中的作用的說法，正確的有__。A：每張合約盈利：l 000美元1+ =1 B：每張合約虧損：l 000美元1+ =1 C：每張合約盈