【正文】 （ ）。 (單項(xiàng)選擇題 ) 1:A：相對(duì)法 [對(duì) ] 2:B：綜合法 [錯(cuò) ] 3:C：基期加權(quán)法 [錯(cuò) ] 4:D：計(jì)算 期加權(quán)法 [錯(cuò) ] 封閉式基金期滿(mǎn)終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（ ）進(jìn)行合理分配。 (單項(xiàng)選擇題 ) 1:A:通常 ,利率高會(huì)降低期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本 [對(duì) ] 2:B:通常 ,權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值的變動(dòng)方向是一致的 [錯(cuò) ] 3:C:通常 ,權(quán)利期間越長(zhǎng) ,期權(quán)價(jià)格越高 [錯(cuò) ] 4:D:通常 ,協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格之間的差距越大 ,時(shí)間價(jià)值越小 [錯(cuò) ] 國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行其計(jì)價(jià)貨幣通常是（ ）。 (單項(xiàng)選擇題 ) 1:A：保持基金的流動(dòng)性 [錯(cuò) ] 2:B：提高基金的變現(xiàn)性 [錯(cuò) ] 3:C：防止操縱股市 [對(duì) ] 4:D：防止內(nèi)部人控制 [錯(cuò) ] 優(yōu)先股票的 “優(yōu)先 ”主要體現(xiàn)在（ ）。 (單項(xiàng)選擇題 ) 1:A：普通股票 [對(duì) ] 2:B：優(yōu)先股票 [錯(cuò) ] 3:C：公司債券 [錯(cuò) ] 4:D：銀行貸款 [錯(cuò) ] 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，我國(guó)對(duì)證券公司實(shí)行（ ）管理。 (單項(xiàng)選擇題 ) 1:A： 3 人 [對(duì) ] 2:B： 5 人 [錯(cuò) ] 3:C： 7 人 [錯(cuò) ] 4:D： 9 人 [錯(cuò) ] 20xx 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（ ）。 (單項(xiàng)選擇題 ) 1:A： 利率風(fēng)險(xiǎn) [錯(cuò) ] 2:B：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) [錯(cuò) ] 3:C：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) [對(duì) ] 4:D：違約風(fēng)險(xiǎn) [錯(cuò) ] 的優(yōu)勢(shì) 在投資過(guò)程中無(wú)須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù) ,可以采取樣本股策略進(jìn)行有選擇的模擬 ,還可以根據(jù)具體的市場(chǎng)情況和基金經(jīng)理的判斷 ,對(duì)非基準(zhǔn)指數(shù)內(nèi)的樣本股進(jìn)行投資的是（ ）。 (單項(xiàng)選擇題 ) 1:A：基金章程 [錯(cuò) ] 2:B：基金契約 [對(duì) ] 3:C：基金董事會(huì) [錯(cuò) ] 4:D：基金監(jiān)事會(huì) [錯(cuò) ] 10.《基金法 》的主要內(nèi)容 我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（ ）基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。 (單項(xiàng)選擇題 ) 1:D：基金托管人 [錯(cuò) ] 2:A：基金持有人大會(huì) [錯(cuò) ] 3:B：董事會(huì) [錯(cuò) ] 4:C：基金管理公司 [對(duì) ] 5.《公司法》的主要內(nèi)容 依照《關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問(wèn)題的暫行規(guī)定》，在外商投資股份有限公司中，外國(guó)股東購(gòu)買(mǎi)并持有的股份占公司注冊(cè)資本的比例不得低于（ ）。 A、 5 種國(guó)債 B、 2 種國(guó)債 C、 3 種國(guó)債 D、 4 種國(guó)債 【參考答案】〖 B 〗 證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年試題及答案（單選 4） 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)主要賺取的是（ ）。 A、籌集建設(shè)資金 B、彌補(bǔ)財(cái)政赤字 C、金融 D、調(diào)控宏觀(guān)經(jīng)濟(jì) 【參 考答案】〖 B 〗 6（ ）是與實(shí)物國(guó)債相對(duì)應(yīng)的形式。 A、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益小 B、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益大 C、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益小 D、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益大 【參考答案】〖 D 〗 6不以任何公司資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（ ）。 A、 10 日 B、 20 日 C、 30 日 D、 60 日 【參考答案】〖 C 〗 5債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（ ）。 A、 1/3 B、 2/3 C、 1/2 D、 3/4 【參考答案】〖 B 〗 5股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵? ）。 A、與普通股股東有同等的表決權(quán) B、有轉(zhuǎn)換或其他股票的權(quán)利 C、享有要求股份公司贖回股票的選擇權(quán)利 D、能夠與普通股股東一起分享本期剩余盈利分配的權(quán)利 【參考答案】〖 D 〗 5我國(guó) B 股以（ ）標(biāo)明股票面值。 A、 1000 人 B、 20xx 人 C、 3000 人 D、 5000 人 【參考答案】〖 A 〗 4股份公司監(jiān)事的任期每屆為（ ）。 A、 20% B、 25% C、 35% D、 40% 【參考答案】〖 B 〗 4標(biāo)準(zhǔn)的股票是（ ）。 A、 1990 年 12 月 B、 1991 年 7 月 C、 1991 年 8 月 D、 1993 年 5 月 【參考答案】〖 C 〗 3（ ）稱(chēng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為商人銀行。 A、國(guó)際證券 B、特定證券 C、固定證券 D、私募證券 【參考答案】〖 D 〗 3依照規(guī)定，事業(yè)單位用于證券投資的資金必須是該單位有權(quán)自行支配的（ ）。 A、公債 B、普通股 C、優(yōu)先股 D、公司債券 【參考答案】〖 D 〗 3我國(guó) 為控制證券機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)（ ）。 A、 5% B、 10% C、 15% D、 20% 【參考答案】〖 B 〗 2我國(guó)規(guī)定證券投資基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的（ ）。 A、股東年會(huì) B、臨時(shí)股東大會(huì) C、董事會(huì)會(huì)議 D、監(jiān)事會(huì)會(huì)議 【參考答案】〖 B 〗 2計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券是（ ）。 A、 1 年 B、 2 年 C、 6 個(gè)月 D、 3 個(gè)月 【參考答案】〖 C 〗 1依照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易行為屬于（ ）。 A、股票 B、股票期權(quán) C、權(quán)證 D、存托憑證 【參考答案】〖 D 〗 1根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)（ ）。 A、破壞金融管理秩序罪 B、妨害企業(yè)管理秩序罪 C、金融詐騙罪 D、金融瀆職罪 【參考答案】〖 A 〗 1我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（ ） 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 A、 5% B、 20% C、 10% D、 30% 【參考答案】〖 C 〗 （ ）只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行，既不能提前，也不能推后。 A、 15% B、 20% C、 30% D、 35% 【參考答案】〖 B 〗 中期國(guó)債是指償還期限在（ ）。 A、普遍 B、規(guī)范 C、絕對(duì)穩(wěn)定 D、比較穩(wěn)定 6為加強(qiáng)證券市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，促進(jìn)證券市 場(chǎng)健康發(fā)展， 1997 年 3 月 3 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定并頒布了（ ） A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 B、《關(guān)于嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》 C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》 D、《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》 6金融期貨的交易對(duì)象是（ ）。 A、證券承銷(xiāo)商、證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商等 B、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu) C、證券公司和可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的信托投資公司 D、證券公司與證券商 6某股價(jià)平均數(shù) ,選擇 ABC 三種股票為樣本股 ,這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為 10000萬(wàn)股 ,8000 萬(wàn)股和 5000 萬(wàn)股 .某計(jì)算日 ,這三種樣本股的收盤(pán)價(jià)分別為 元 , 元和 元 ,計(jì)算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù) . A、 B、 C、 D、 6證券投資基金的資金主要投向（ ） A、實(shí)業(yè) B、郵票 C、有價(jià)證券 D、珠寶 6認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購(gòu)期限一般為（ ）。 A、證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū) B、買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單 C、指定交易協(xié)議書(shū) D、交割單 5某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán) ,該公司股票 現(xiàn)在的市價(jià)是每股 元 ,新股的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是每股 元 ,買(mǎi) 1 股新股需要 5 個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán) .試計(jì)算附權(quán)優(yōu)先股和除權(quán)優(yōu)先股權(quán)的價(jià)值 . A、 B、 C、 D、 5在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱(chēng)之為（ ）。 A、物質(zhì)利益原則 B、經(jīng)濟(jì)效益原則 C、社會(huì)效益原則 D、人民利益原則 50、設(shè)按 20xx 年 5 月 8 日收盤(pán)價(jià)計(jì)算 ,基金 B 擁有的金融資產(chǎn)總值為 萬(wàn)元 ,現(xiàn)金為 萬(wàn)元 ,已售出 1 億基金單位 .試以已知價(jià)法計(jì)算基金 B在 20xx年 5 月 9 日的基金單位資產(chǎn)凈值 . A、 B、 C、 D、 5金融期貨證券是一種（ ） A、商品證券 B、資本證券 C、貨幣證券 D、憑證證券 5在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各 樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的（ ）。 A、基金托管人 B、基金承銷(xiāo)公司 C、 基金管理公司 D、基金投資顧問(wèn) 4一般不在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的證券是（ ）。 A、產(chǎn)權(quán)關(guān)系 B、所有權(quán)關(guān)系 C、債權(quán)債務(wù)關(guān)系 D、信托關(guān)系 政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債是（ ）。 A、票面價(jià)值 B、帳面價(jià)值 C、清算價(jià)值 D、內(nèi)在價(jià)值 3三個(gè)月期歐洲美元期貨的報(bào)價(jià)指數(shù)是（ ）。 A、法律特征與經(jīng)濟(jì)特征 B、法律特征與書(shū)面特征 C、經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征 D、經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征 我國(guó)對(duì)法人股在互相持股方面的一個(gè)規(guī)定是，一個(gè)公司擁有另一個(gè)企業(yè)占（ ）以上的股份，則后者不能購(gòu)買(mǎi)前者的股份。 A、投資銀行 B、商人銀行 C、證券公司 D、證券商 2償還期限在 1 年以上 10 年以下的國(guó)債被稱(chēng)為（ ）。 A、 1933 B、 1940 C、 1971 D、 1948 1對(duì)于暫時(shí)沒(méi)有集資需要的 ADR 計(jì)劃，合適的選擇應(yīng)是（ ） ADR。 A、職業(yè)紀(jì)律 B、職業(yè)操守 C、職業(yè)規(guī)范 D、道德規(guī)范 1職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對(duì)本職 工作的（ ）認(rèn)識(shí)、情感傾向和行為方式，也是一個(gè)人對(duì)其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主觀(guān)認(rèn)識(shí)的心理表現(xiàn)。 A、 1000 B、 20xx C、