【正文】 （ ）。 (單項選擇題 ) 1:A：相對法 [對 ] 2:B：綜合法 [錯 ] 3:C：基期加權法 [錯 ] 4:D：計算 期加權法 [錯 ] 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（ ）進行合理分配。 (單項選擇題 ) 1:A:通常 ,利率高會降低期權價格的機會成本 [對 ] 2:B:通常 ,權利期間與時間價值的變動方向是一致的 [錯 ] 3:C:通常 ,權利期間越長 ,期權價格越高 [錯 ] 4:D:通常 ,協(xié)定價格與市場價格之間的差距越大 ,時間價值越小 [錯 ] 國際債券在國際市場上發(fā)行其計價貨幣通常是（ ）。 (單項選擇題 ) 1:A：保持基金的流動性 [錯 ] 2:B：提高基金的變現(xiàn)性 [錯 ] 3:C：防止操縱股市 [對 ] 4:D：防止內(nèi)部人控制 [錯 ] 優(yōu)先股票的 “優(yōu)先 ”主要體現(xiàn)在（ ）。 (單項選擇題 ) 1:A：普通股票 [對 ] 2:B：優(yōu)先股票 [錯 ] 3:C：公司債券 [錯 ] 4:D：銀行貸款 [錯 ] 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，我國對證券公司實行（ ）管理。 (單項選擇題 ) 1:A： 3 人 [對 ] 2:B： 5 人 [錯 ] 3:C： 7 人 [錯 ] 4:D： 9 人 [錯 ] 20xx 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（ ）。 (單項選擇題 ) 1:A： 利率風險 [錯 ] 2:B：經(jīng)濟周期波動風險 [錯 ] 3:C：購買力風險 [對 ] 4:D：違約風險 [錯 ] 的優(yōu)勢 在投資過程中無須完全模擬基礎指數(shù) ,可以采取樣本股策略進行有選擇的模擬 ,還可以根據(jù)具體的市場情況和基金經(jīng)理的判斷 ,對非基準指數(shù)內(nèi)的樣本股進行投資的是（ ）。 (單項選擇題 ) 1:A：基金章程 [錯 ] 2:B：基金契約 [對 ] 3:C：基金董事會 [錯 ] 4:D：基金監(jiān)事會 [錯 ] 10.《基金法 》的主要內(nèi)容 我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表（ ）基金份額的持有人參加，方可召開。 (單項選擇題 ) 1:D：基金托管人 [錯 ] 2:A：基金持有人大會 [錯 ] 3:B：董事會 [錯 ] 4:C：基金管理公司 [對 ] 5.《公司法》的主要內(nèi)容 依照《關于設立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規(guī)定》，在外商投資股份有限公司中，外國股東購買并持有的股份占公司注冊資本的比例不得低于（ ）。 A、 5 種國債 B、 2 種國債 C、 3 種國債 D、 4 種國債 【參考答案】〖 B 〗 證券從業(yè)資格考試市場基礎知識歷年試題及答案（單選 4） 證券公司自營業(yè)務主要賺取的是（ ）。 A、籌集建設資金 B、彌補財政赤字 C、金融 D、調控宏觀經(jīng)濟 【參 考答案】〖 B 〗 6（ ）是與實物國債相對應的形式。 A、公司債券風險小，收益小 B、公司債券風險小，收益大 C、公司債券風險大，收益小 D、公司債券風險大，收益大 【參考答案】〖 D 〗 6不以任何公司資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是（ ）。 A、 10 日 B、 20 日 C、 30 日 D、 60 日 【參考答案】〖 C 〗 5債券代表債券投資者的權利，這種權利是（ ）。 A、 1/3 B、 2/3 C、 1/2 D、 3/4 【參考答案】〖 B 〗 5股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵? ）。 A、與普通股股東有同等的表決權 B、有轉換或其他股票的權利 C、享有要求股份公司贖回股票的選擇權利 D、能夠與普通股股東一起分享本期剩余盈利分配的權利 【參考答案】〖 D 〗 5我國 B 股以（ ）標明股票面值。 A、 1000 人 B、 20xx 人 C、 3000 人 D、 5000 人 【參考答案】〖 A 〗 4股份公司監(jiān)事的任期每屆為（ ）。 A、 20% B、 25% C、 35% D、 40% 【參考答案】〖 B 〗 4標準的股票是（ ）。 A、 1990 年 12 月 B、 1991 年 7 月 C、 1991 年 8 月 D、 1993 年 5 月 【參考答案】〖 C 〗 3（ ）稱證券經(jīng)營機構為商人銀行。 A、國際證券 B、特定證券 C、固定證券 D、私募證券 【參考答案】〖 D 〗 3依照規(guī)定，事業(yè)單位用于證券投資的資金必須是該單位有權自行支配的（ ）。 A、公債 B、普通股 C、優(yōu)先股 D、公司債券 【參考答案】〖 D 〗 3我國 為控制證券機構的經(jīng)營風險，規(guī)定負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過（ ）。 A、 5% B、 10% C、 15% D、 20% 【參考答案】〖 B 〗 2我國規(guī)定證券投資基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的（ ）。 A、股東年會 B、臨時股東大會 C、董事會會議 D、監(jiān)事會會議 【參考答案】〖 B 〗 2計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券是（ ）。 A、 1 年 B、 2 年 C、 6 個月 D、 3 個月 【參考答案】〖 C 〗 1依照我國有關規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易行為屬于（ ）。 A、股票 B、股票期權 C、權證 D、存托憑證 【參考答案】〖 D 〗 1根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)（ ）。 A、破壞金融管理秩序罪 B、妨害企業(yè)管理秩序罪 C、金融詐騙罪 D、金融瀆職罪 【參考答案】〖 A 〗 1我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（ ） 內(nèi)不得轉讓。 A、 5% B、 20% C、 10% D、 30% 【參考答案】〖 C 〗 （ ）只能在期權到期日執(zhí)行，既不能提前，也不能推后。 A、 15% B、 20% C、 30% D、 35% 【參考答案】〖 B 〗 中期國債是指償還期限在（ ）。 A、普遍 B、規(guī)范 C、絕對穩(wěn)定 D、比較穩(wěn)定 6為加強證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，保護投資者合法權益和社會公眾利益，促進證券市 場健康發(fā)展， 1997 年 3 月 3 日中國證券監(jiān)督管理委員會制定并頒布了（ ） A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 B、《關于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》 C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》 D、《證券市場禁入暫行規(guī)定》 6金融期貨的交易對象是（ ）。 A、證券承銷商、證券經(jīng)紀商和證券自營商等 B、證券專營機構與證券兼營機構 C、證券公司和可經(jīng)營證券業(yè)務的信托投資公司 D、證券公司與證券商 6某股價平均數(shù) ,選擇 ABC 三種股票為樣本股 ,這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為 10000萬股 ,8000 萬股和 5000 萬股 .某計算日 ,這三種樣本股的收盤價分別為 元 , 元和 元 ,計算該日這三種股票的以發(fā)行量為權數(shù)的加權股價平均數(shù) . A、 B、 C、 D、 6證券投資基金的資金主要投向（ ） A、實業(yè) B、郵票 C、有價證券 D、珠寶 6認股權證的認購期限一般為（ ）。 A、證券買賣委托書 B、買賣成交報告單 C、指定交易協(xié)議書 D、交割單 5某公司發(fā)行優(yōu)先認股權 ,該公司股票 現(xiàn)在的市價是每股 元 ,新股的認購價格是每股 元 ,買 1 股新股需要 5 個優(yōu)先認股權 .試計算附權優(yōu)先股和除權優(yōu)先股權的價值 . A、 B、 C、 D、 5在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（ ）。 A、物質利益原則 B、經(jīng)濟效益原則 C、社會效益原則 D、人民利益原則 50、設按 20xx 年 5 月 8 日收盤價計算 ,基金 B 擁有的金融資產(chǎn)總值為 萬元 ,現(xiàn)金為 萬元 ,已售出 1 億基金單位 .試以已知價法計算基金 B在 20xx年 5 月 9 日的基金單位資產(chǎn)凈值 . A、 B、 C、 D、 5金融期貨證券是一種（ ） A、商品證券 B、資本證券 C、貨幣證券 D、憑證證券 5在計算股價指數(shù)時，先計算各 樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的（ ）。 A、基金托管人 B、基金承銷公司 C、 基金管理公司 D、基金投資顧問 4一般不在場外交易市場交易的證券是（ ）。 A、產(chǎn)權關系 B、所有權關系 C、債權債務關系 D、信托關系 政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債是（ ）。 A、票面價值 B、帳面價值 C、清算價值 D、內(nèi)在價值 3三個月期歐洲美元期貨的報價指數(shù)是（ ）。 A、法律特征與經(jīng)濟特征 B、法律特征與書面特征 C、經(jīng)濟特征與書面特征 D、經(jīng)濟特征與權益特征 我國對法人股在互相持股方面的一個規(guī)定是，一個公司擁有另一個企業(yè)占（ ）以上的股份，則后者不能購買前者的股份。 A、投資銀行 B、商人銀行 C、證券公司 D、證券商 2償還期限在 1 年以上 10 年以下的國債被稱為（ ）。 A、 1933 B、 1940 C、 1971 D、 1948 1對于暫時沒有集資需要的 ADR 計劃，合適的選擇應是（ ） ADR。 A、職業(yè)紀律 B、職業(yè)操守 C、職業(yè)規(guī)范 D、道德規(guī)范 1職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對本職 工作的（ ）認識、情感傾向和行為方式，也是一個人對其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責任主觀認識的心理表現(xiàn)。 A、 1000 B、 20xx C、