某某年證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案-全文預(yù)覽
【正文】 D．限價(jià)止損委托 5證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（ ?。?A．因違法、違紀(jì)被開(kāi)除的證券交易所從業(yè)人員 B．被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員 C．被解聘的證券公司從業(yè)人員 D．被辭退的國(guó)有企業(yè)工作人員 4證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（ ?。?。 A．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先 C．時(shí)間優(yōu)先 D．地點(diǎn)優(yōu)先 4交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是。 A．政府證券 B．金融證券 C．信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D．一般公司發(fā)行的公司債券 4下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有（ ）。 A．兩者都是有價(jià)證券 B．兩者都是籌資手段 C．兩者收益率相互影響 D．兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多 3公債的特征有（ ?。?。 A．獲取高于銀行利息的收益 B．保值增值 C．參與公司管理 D．賺取市場(chǎng)差價(jià) 3我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額（ ）。下面（ ?。┦菍儆诰惩馍鲜型赓Y股。 A． 要式證券 B． 設(shè)權(quán)證券 C． 證權(quán)證券 D． 資本證券 2記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，它有以下（ ?。?特點(diǎn)。 A． 股票 B． 定期存單 C． CDs D． 公司債券 2金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。 A． 證券公司 B． 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C． 證券交易所 D． 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 我國(guó)的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（ ）。 A． 向法人配售 B． 對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行 C． 發(fā)行認(rèn)股證 D． 證券公司配售 1在證券市場(chǎng)上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為（ ）。 A． 金融證券化 B． 證券市場(chǎng)國(guó)際化 C． 投資者機(jī)構(gòu)化 D． 證券市場(chǎng)電腦化 1二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有（ ?。?。 A． 債券市場(chǎng) B． 股票市場(chǎng) C． 發(fā)行市場(chǎng) D． 基金市場(chǎng) 按照交割的時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為（ ?。?。 A．提貨單 B．運(yùn)貨單 C．倉(cāng)庫(kù)棧單 D．存款單 銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（ ?。?A．有價(jià)證券 B．無(wú)價(jià)證券 C．資本證券 D．貨幣證券 從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為（ ）。 A．貨幣市場(chǎng)基金 B．黃金基金 C．衍生證券投資基金 D．平衡性基金 6根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見(jiàn)的基金是（ ?。?。 A．公司重大決策的參與權(quán) B．選擇管理者 C．有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán) D．優(yōu)先配股權(quán) 6不是影響債券利率的因素有（ ?。?。 A．50% B．60% C．80% D．90% 60、據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有（ ?。?。 A．管理費(fèi) B．托管費(fèi) C．運(yùn)作費(fèi) D．宣傳費(fèi) 5又稱為單位信托基金的基金是（ ）。 A．基金總資產(chǎn) B．基金凈資產(chǎn) C．可分配收益 D．基金資本金 5在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的（ ?。闇?zhǔn)。 A． 參與公司管理 B． 賺取市場(chǎng)差價(jià) C． 獲得高于銀行利息的收益 D． 收購(gòu)企業(yè) 4股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（ ?。?A． 證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu) B． 政府組織 C． 民間組織 D． 自律性組織 4從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來(lái)看，證券市場(chǎng)可以分為（ ?。?。 A． 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 B． 信用公司債 C． 保證公司債 D． 收益公司債 兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（ ?。?。因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加（ ）個(gè)百分點(diǎn)。 A． 1985 B． 1987 C． 1988 D． 1990 3除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（ ?。?。 A．依然是國(guó)家 B． 政府 C． 法院 D． 只能是地方政府 2以個(gè)人為目標(biāo)的（ ）般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。 A． 市場(chǎng)利率 B． 銀行貸款利率 C． 同業(yè)折借利率 D． 定期存款利率 2債券根據(jù)券面形式，其中（ ?。┦蔷哂袠?biāo)準(zhǔn)格式的債券。 A．產(chǎn)權(quán) B．債權(quán) C．物權(quán) D．所有權(quán) 2貼現(xiàn)債券通常在票面上（ ），是一種折價(jià)發(fā)行的債券。 A．人民幣 B．美元 C．港元 D．日元 1證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是（ ?。?。 A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥 1按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有（ ）。 A．證券交易所 B．證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證監(jiān)會(huì) D．證券登記結(jié)算公司 在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于（ ?。┕茌?。 A．紐約 B．倫敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹 中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（ ?。?。08年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案一、單項(xiàng)選擇題 證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（ ）。 A．場(chǎng)外交易市場(chǎng) B．有形市場(chǎng) C．第三市場(chǎng) D．第四市場(chǎng) 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ ?。?。 A．股票發(fā)行審核委員會(huì) B．證券業(yè)協(xié)會(huì) C．交易所監(jiān)督部 D．證券登記機(jī)構(gòu) 我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（ ）。 A．票面價(jià)值 B．帳面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值 120世紀(jì)早期，美國(guó)（ ?。┲葑钕韧ㄟ^(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。 A國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 B．國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份 C．國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份 D．社會(huì)公眾投資形成的股份 1在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（ ?。┵I賣的。 A．政策性 B．公開(kāi)市場(chǎng)操作 C．投資性 D．保值 股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的（
范文總結(jié)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1