20xx年新三板掛牌流程-全文預(yù)覽
【正文】 算、封賬工作。制定改制方案 各中介機(jī)構(gòu)根據(jù)前期盡調(diào)發(fā)現(xiàn)的問題提出建議，召開協(xié)調(diào)會(huì)，與企業(yè)的實(shí)際控制人、控股股東、高級(jí)管理人員充分溝通，擬定公司存在問題的解決方案，擬定公司業(yè)務(wù)調(diào)整，股權(quán)、資產(chǎn)調(diào)整方案，在此基礎(chǔ)上形成改制掛牌整體方案和工作時(shí)間表，初步確定改制基準(zhǔn)日。在律師的指導(dǎo)下，梳理公司的業(yè)務(wù)類型、各類業(yè)務(wù)的流程，整理企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)資質(zhì)，分析企業(yè)經(jīng)營(yíng)的合法性。在中介機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下，準(zhǔn)備企業(yè)歷史沿革資料，梳理企業(yè)歷史沿革。股份登記和托管依據(jù)《試點(diǎn)辦法》的要求，投資者持有的擬掛牌企業(yè)的股份應(yīng)當(dāng)托管在主辦券商處，初始登記的股份應(yīng)托管在主辦券商處。通過(guò)內(nèi)核后，主辦券商將備案文件上報(bào)至協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)決定受理的，向其出具受理通知書，自受理之日起五十個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)備案文件進(jìn)行審查，核查擬掛牌企業(yè)是否符合新三板試點(diǎn)辦法和掛牌規(guī)則等規(guī)定，如有異議的可以向主辦券商提出書面或口頭的反饋意見，由主辦券商答復(fù)。資產(chǎn)評(píng)估企業(yè)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)完成相應(yīng)的審計(jì)和法律調(diào)查工作后，項(xiàng)目小組復(fù)核《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》《審計(jì)報(bào)告》、《法律意見書》等文件，根據(jù)《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》，以財(cái)務(wù)、法律和行業(yè)三個(gè)方面為中心，開展對(duì)擬掛牌企業(yè)內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)計(jì)政策穩(wěn)健性、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、企業(yè)治理和合法合規(guī)等事項(xiàng)的盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)問題，梳理問題，理順關(guān)系，與擬掛牌企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)通力合作，徹底解決擬掛牌企業(yè)歷史上存在的諸如出資瑕疵、關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等問題，建立健全企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范企業(yè)運(yùn)作，協(xié)助企業(yè)制定可行的持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，幫助企業(yè)家樹立正確的上市和資本運(yùn)作觀念，把握企業(yè)的營(yíng)利模式、市場(chǎng)定位、核心競(jìng)爭(zhēng)力、可持續(xù)正常潛力等亮點(diǎn)并制作《股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書》、《盡職調(diào)查報(bào)告》及工作底稿等申報(bào)材料。根據(jù)《試點(diǎn)辦法》的要求，擬掛牌企業(yè)需成立滿兩年，為保證企業(yè)業(yè)績(jī)的連續(xù)性，擬掛牌企業(yè)應(yīng)以股改基準(zhǔn)日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值整體折股即由有限企業(yè)整體變更為股份企業(yè)。在“新三板”市場(chǎng)掛牌后對(duì)企業(yè)重組有何影響？企業(yè)掛牌后取得一個(gè)無(wú)形資產(chǎn)殼資源，可以充分利用它進(jìn)行資本運(yùn)作。在“新三板”市場(chǎng)掛牌是否有損企業(yè)形象？“新三板”市場(chǎng)掛牌的公司是具有高成長(zhǎng)性的優(yōu)質(zhì)高新技術(shù)企業(yè)，“新三板”市場(chǎng)是高新技術(shù)企業(yè)便利高效的投融資平臺(tái)，在“新三板”市場(chǎng)掛牌不僅不影響企業(yè)形象，反而可以幫助企業(yè)樹立形象，規(guī)范發(fā)展。在“新三板”市場(chǎng)能否融資？可以。（5）配合主辦報(bào)價(jià)券商項(xiàng)目小組盡職調(diào)查，形成如下文件：盡職調(diào)查報(bào)告、推薦報(bào)告、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書、調(diào)查工作底稿?！靶氯濉笔袌?chǎng)掛牌遵循的規(guī)則“新三板”市場(chǎng)采取備案制，賦予券商的權(quán)利很大，但責(zé)任也很大，對(duì)主辦券商項(xiàng)目小組和內(nèi)核小組的人員構(gòu)成和工作有更高的要求，其中項(xiàng)目小組至少須有律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、行業(yè)分析師各一人組成。目前專場(chǎng)掛牌每天最多辦16場(chǎng)，需要排隊(duì)。掛牌儀式如果想要舉辦掛牌儀式，需填寫《全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌儀式申請(qǐng)》，通過(guò)郵件與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司犀牛之星：信息研究部溝通具體事宜。第二次信披一、掛牌前第二次信息披露掛牌前一天，申請(qǐng)掛牌公司及主辦券商通過(guò)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺(tái)報(bào)送第二次信息披露文件。辦理掛牌一、填寫掛牌進(jìn)度計(jì)劃主辦券商在獲知申請(qǐng)掛牌公司代碼和簡(jiǎn)稱的當(dāng)日或第二個(gè)轉(zhuǎn)讓日，填寫《股份公司股票掛牌進(jìn)度計(jì)劃表》并通過(guò)郵件方式發(fā)送給全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部。注：自2015年1月1日起，暫免征收注冊(cè)在內(nèi)蒙古、廣西、西藏、寧夏和新疆5個(gè)民族自治地區(qū)的掛牌公司掛牌費(fèi)用。二、領(lǐng)取同意掛牌函和繳費(fèi)通知單領(lǐng)取通知后，于第二個(gè)轉(zhuǎn)讓日派人持申請(qǐng)掛牌公司出具的介紹信和經(jīng)辦人身份證復(fù)印件前往全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理窗口領(lǐng)取《同意掛牌函》和《繳費(fèi)通知單》。2016年新三板掛牌流程，整理如下：掛牌申請(qǐng)一、股東開戶除股東存在外資、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等特殊情形外，其他境內(nèi)股東均應(yīng)于申請(qǐng)掛牌公司向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件前，完成開立證券賬戶的工作。一是同意掛牌函和轉(zhuǎn)讓方式函合一，取消代碼和簡(jiǎn)稱通知書。修訂內(nèi)容主要有四個(gè)方面。四是繳費(fèi)發(fā)票由專人領(lǐng)取改為EMS郵寄。這里要提醒的是，如果存在法定限售股份外的自愿限售股份，需要向股轉(zhuǎn)公司提交申請(qǐng)掛牌公司和自愿限售股東共同簽字蓋章的申請(qǐng)書（掃描件），并提交主辦券商出具的審查意見（掃描件）。年費(fèi) ：掛牌公司總股本2000萬(wàn)股(含)以下，每年收費(fèi)2萬(wàn)元；掛牌公司總股本20005000萬(wàn)股(含)，每年收費(fèi)3萬(wàn)元；掛牌公司總股本5000萬(wàn)1億股(含)，每年收費(fèi)4萬(wàn)元；掛牌公司總股本1億股以上，每年收費(fèi)5萬(wàn)元。掛牌前首次信息披露文件包括：公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書；財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；補(bǔ)充審計(jì)期間的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告（如有）；法律意見書；補(bǔ)充法律意見書（如有）；公司章程；主辦券商推薦報(bào)告；犀牛之星：股票發(fā)行情況報(bào)告書（如有）；
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