【正文】 高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當對報告簽署確認意見 C．按照規(guī)定應(yīng)當在期貨公司報告、月度報告上簽字的人員，對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當拒絕簽字D．期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人和財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．基本經(jīng)濟職能不同 B．交易目的不同 C．市場結(jié)構(gòu)不同 D．保證金規(guī)定不同1下列屬于商品期貨的有__。A．適當選擇期貨合約的標的資產(chǎn) B．適當選擇交割月份 C．充分利用基差套利D．選擇流動性較弱的期貨合約1套期保值可以__風(fēng)險。A．如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責(zé)任B．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔次要賠償責(zé)任C．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔主要賠償責(zé)任D．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責(zé)任首席風(fēng)險官應(yīng)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的等內(nèi)容． A：風(fēng)險報告B：對風(fēng)險的處理意見 C：防控風(fēng)險計劃D：盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果管理賬戶報告組織MAR編制的指數(shù)有__。A：無效市場 B：弱式有效市場 C：半強式有效市場 D：強式有效市場期貨交易所的會員在期貨交易中出現(xiàn)違約行為的，應(yīng)當承擔違約責(zé)任，根據(jù)規(guī)定，期貨交易所可以先以違約會員的__承擔違約責(zé)任。此后合約價格下跌到2530元/噸，他又以此價格賣出2手6月大豆合約。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A：芝加哥期貨交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業(yè)交易所 D：芝加哥商業(yè)交易所2買入套期保值一般可運用的情況是__。A．交易所對會員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀人自己決定對客戶的保證金要求1采用金字塔式買入賣出方法時，增倉時應(yīng)遵循以下__原則。A．道瓊斯指數(shù) B．NYSE指數(shù)C．金融時報30指數(shù) D．DAX指數(shù)1旗形和楔形是兩個最為著名的持續(xù)整理形態(tài)，休整之后的走勢往往是____ A：與原有趨勢相反 B：與原有趨勢相同 C：尋找突破方向 D：不能判斷1確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當考慮__。A．周期分析法 B．基本分析法 C．個人感覺 D．技術(shù)分析法下列屬于期貨公司的風(fēng)險的是__。A：5年 B：6年 C：8年 D：10年除（）同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A：至多前20名 B：至少前20名 C：至多前25名 D：至少前25名（）表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價格現(xiàn)貨價格C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場中，基差為正值2關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金1下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的說法，正確的有（）。A．保證金制度 B．風(fēng)險準備金制度 C．漲跌停板制度D．當日無負債結(jié)算制度1會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價格1期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁下列機構(gòu)中，屬于期貨自律機構(gòu)的有__。A．給予警告B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金C．對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債2某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結(jié)算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會D．風(fēng)險管理部門1上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為__。A．．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．1某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差1期貨交易所應(yīng)當向（）報送財務(wù)會計報告。A．非結(jié)算會員名單及其變化情況B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細D．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況下列選項中，不屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的材料的是（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。A．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)B．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)C．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)D．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)套期保值的基本原理是__。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。A．散布虛假信息B．買入或者賣出該證券C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息2基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．免職理由B．首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況 C．替代人選名單 D．發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況1套期保值者大多是__。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金1商品投資基金的類型有__。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序1對基差作用的理解不正確的有__。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非期貨市場的兩大巨頭是__。根據(jù)以上情況，回答 下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。其風(fēng)險管理的目標是__。A．12800點，13200點 B．12700點，13500點 C．12200點，13800點 D．12500點，13300點2下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．投機者承擔了價格風(fēng)險B．投機的目的是獲取較大的利潤 C．投機者主要獲取價差收益D．投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作2下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．中國證監(jiān)會 B．財政部C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu) D．期貨投資者1成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé)C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰1某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．2 B．7 C．10 D．151期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人套期保值的基本原理是__。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地D．買賣雙方約定的場所某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。第一篇：2017年山西省期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策考試題[模版]2017年山西省期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．不準許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調(diào)用的形式進行兼職我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。A．5 B．10 C．20 D．30我國期貨交易所會員必須是（）。A．買日元期貨買權(quán) B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)1期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業(yè)承擔費用X和損失Y1動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．買入100手 B．賣出100手 C．買入200手 D．賣出200手下面關(guān)于投機說法錯誤的是__。當恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以贏利。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險管理牽涉到它的興衰成敗。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．現(xiàn)金 B．標準倉單 C．可流通國債 D．支票在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價格期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括（）。A．風(fēng)險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。A．擬定風(fēng)險準備金的使用方案 B．決定結(jié)算擔保金的使用 C．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作 D．決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案1期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易2期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益第二篇：2015年廣西期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策考試題2015年廣西期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．1250美元 B．1250美元 C．12500美元 D．12500美元結(jié)算準備金余額的計算公式應(yīng)為__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．15% B．20% C．30% D．50%