【正文】 高級管理人員、財務負責人應當對報告簽署確認意見 C．按照規(guī)定應當在期貨公司報告、月度報告上簽字的人員，對報告內容有異議的，應當拒絕簽字D．期貨公司的法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見股票指數期貨交易的特點有__。A．基本經濟職能不同 B．交易目的不同 C．市場結構不同 D．保證金規(guī)定不同1下列屬于商品期貨的有__。A．適當選擇期貨合約的標的資產 B．適當選擇交割月份 C．充分利用基差套利D．選擇流動性較弱的期貨合約1套期保值可以__風險。A．如果天嘯期貨公司能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任B．如果天嘯期貨公司不能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔次要賠償責任C．如果天嘯期貨公司不能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔主要賠償責任D．如果天嘯期貨公司不能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任首席風險官應報告期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的等內容． A：風險報告B：對風險的處理意見 C：防控風險計劃D：盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果管理賬戶報告組織MAR編制的指數有__。A：無效市場 B：弱式有效市場 C：半強式有效市場 D：強式有效市場期貨交易所的會員在期貨交易中出現違約行為的，應當承擔違約責任，根據規(guī)定，期貨交易所可以先以違約會員的__承擔違約責任。此后合約價格下跌到2530元/噸，他又以此價格賣出2手6月大豆合約。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A：芝加哥期貨交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業(yè)交易所 D：芝加哥商業(yè)交易所2買入套期保值一般可運用的情況是__。A．交易所對會員設定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數額應該相同C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設定不同的保證金額度 D．期貨經紀人自己決定對客戶的保證金要求1采用金字塔式買入賣出方法時，增倉時應遵循以下__原則。A．道瓊斯指數 B．NYSE指數C．金融時報30指數 D．DAX指數1旗形和楔形是兩個最為著名的持續(xù)整理形態(tài)，休整之后的走勢往往是____ A：與原有趨勢相反 B：與原有趨勢相同 C：尋找突破方向 D：不能判斷1確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應當考慮__。A．周期分析法 B．基本分析法 C．個人感覺 D．技術分析法下列屬于期貨公司的風險的是__。A：5年 B：6年 C：8年 D：10年除（）同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A：至多前20名 B：至少前20名 C：至多前25名 D：至少前25名（）表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價格現貨價格C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場中，基差為正值2關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金1下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度D．當日無負債結算制度1會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格1期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。A．給予警告B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金C．對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．資產 B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債2某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會D．風險管理部門1上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．1某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差1期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．非結算會員名單及其變化情況B．金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細D．金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的材料的是（）。根據以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規(guī)定，甲的任職資格還要經過（）的批準。A．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)B．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)C．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)D．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)套期保值的基本原理是__。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．散布虛假信息B．買入或者賣出該證券C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息2基金托管人的主要職責包括__。A．免職理由B．首席風險官履行職責情況 C．替代人選名單 D．發(fā)現重大風險事件的情況1套期保值者大多是__。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金1商品投資基金的類型有__。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序1對基差作用的理解不正確的有__。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非期貨市場的兩大巨頭是__。根據以上情況，回答 下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。其風險管理的目標是__。A．12800點，13200點 B．12700點，13500點 C．12200點，13800點 D．12500點，13300點2下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．投機者承擔了價格風險B．投機的目的是獲取較大的利潤 C．投機者主要獲取價差收益D．投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作2下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．中國證監(jiān)會 B．財政部C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者1成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A．訓誡 B．公開譴責C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰1某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。當日，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。A．2 B．7 C．10 D．151期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人套期保值的基本原理是__。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產地D．買賣雙方約定的場所某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。第一篇：2017年山西省期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策考試題[模版]2017年山西省期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職D．可以助其以調用的形式進行兼職我國的期貨交易必須在（）內進行。A．5 B．10 C．20 D．30我國期貨交易所會員必須是（）。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權1期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權根據具體情況給予（）的懲戒。A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業(yè)承擔費用X和損失Y1動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．買入100手 B．賣出100手 C．買入200手 D．賣出200手下面關于投機說法錯誤的是__。當恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以贏利。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．現金 B．標準倉單 C．可流通國債 D．支票在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。A．擬定風險準備金的使用方案 B．決定結算擔保金的使用 C．組織協(xié)調專門委員會的工作 D．決定期貨交易所機構設置方案1期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易2期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益第二篇：2015年廣西期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策考試題2015年廣西期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．1250美元 B．1250美元 C．12500美元 D．12500美元結算準備金余額的計算公式應為__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．15% B．20% C．30% D．50%