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20xx年山西省期貨從業(yè)資格《投資分析》:套利交易策考試題[模版]-全文預(yù)覽

  

【正文】 高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn) C.按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨公司報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員,對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)拒絕簽字D.期貨公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A.基本經(jīng)濟(jì)職能不同 B.交易目的不同 C.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不同 D.保證金規(guī)定不同1下列屬于商品期貨的有__。A.適當(dāng)選擇期貨合約的標(biāo)的資產(chǎn) B.適當(dāng)選擇交割月份 C.充分利用基差套利D.選擇流動(dòng)性較弱的期貨合約1套期保值可以__風(fēng)險(xiǎn)。A.如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對(duì)該一萬(wàn)元不承擔(dān)賠償責(zé)任B.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任C.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任D.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對(duì)該一萬(wàn)元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況,以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況,包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的等內(nèi)容. A:風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告B:對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理意見(jiàn) C:防控風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃D:盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果管理賬戶報(bào)告組織MAR編制的指數(shù)有__。A:無(wú)效市場(chǎng) B:弱式有效市場(chǎng) C:半強(qiáng)式有效市場(chǎng) D:強(qiáng)式有效市場(chǎng)期貨交易所的會(huì)員在期貨交易中出現(xiàn)違約行為的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任,根據(jù)規(guī)定,期貨交易所可以先以違約會(huì)員的__承擔(dān)違約責(zé)任。此后合約價(jià)格下跌到2530元/噸,他又以此價(jià)格賣出2手6月大豆合約。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶 D.開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A:芝加哥期貨交易所 B:倫敦金屬交易所 C:紐約商業(yè)交易所 D:芝加哥商業(yè)交易所2買入套期保值一般可運(yùn)用的情況是__。A.交易所對(duì)會(huì)員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B.起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同C.交易所可以對(duì)套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D.期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對(duì)客戶的保證金要求1采用金字塔式買入賣出方法時(shí),增倉(cāng)時(shí)應(yīng)遵循以下__原則。A.道瓊斯指數(shù) B.NYSE指數(shù)C.金融時(shí)報(bào)30指數(shù) D.DAX指數(shù)1旗形和楔形是兩個(gè)最為著名的持續(xù)整理形態(tài),休整之后的走勢(shì)往往是____ A:與原有趨勢(shì)相反 B:與原有趨勢(shì)相同 C:尋找突破方向 D:不能判斷1確定商品期貨合約交易單位的大小,主要應(yīng)當(dāng)考慮__。A.周期分析法 B.基本分析法 C.個(gè)人感覺(jué) D.技術(shù)分析法下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是__。A:5年 B:6年 C:8年 D:10年除()同意外,從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A:至多前20名 B:至少前20名 C:至多前25名 D:至少前25名()表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。A.套期保值的效果主要由基差的變化決定 B.基差=期貨價(jià)格現(xiàn)貨價(jià)格C.特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D.正向市場(chǎng)中,基差為正值2關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的有()。A.信貸資金 B.財(cái)政資金 C.自有資金 D.銀行資金1下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法,正確的有()。A.保證金制度 B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C.漲跌停板制度D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度1會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。A.交易 B.結(jié)算 C.交割 D.價(jià)格1期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,進(jìn)行下列()行為,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A.甲 B.乙 C.丙 D.丁下列機(jī)構(gòu)中,屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A.給予警告B.沒(méi)收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款 D.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易,給客戶造成了15萬(wàn)元的損失,客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。A.按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理B.未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金,或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金C.對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求,侵害其他客戶合法權(quán)益 D.以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部,或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人,或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定在我國(guó),交割倉(cāng)庫(kù)不得有()行為。A.資產(chǎn) B.營(yíng)業(yè)成本 C.資本金 D.負(fù)債2某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉(cāng),成交價(jià)為4790元/噸,當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4770元/噸,當(dāng)日該投資者賣出20手燃料油合約平倉(cāng),成交價(jià)為4780元/噸,交易保證金比例為8%,則該投資者當(dāng)日交易保證金為_(kāi)_。A.董事會(huì) B.股東大會(huì) C.監(jiān)事會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門1上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為19500元,買入價(jià)格為19510元,前一成交價(jià)為19480元,那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為_(kāi)_。A..20美分/蒲式耳 C.0美分/蒲式耳 D.1某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值,可以__。當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí),一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額,則客戶必須追加保證金,否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)D.客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差1期貨交易所應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C.非結(jié)算會(huì)員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)D.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況下列選項(xiàng)中,不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí),應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是()。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題: 題,如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要經(jīng)過(guò)()的批準(zhǔn)。A.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)B.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)C.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)D.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)套期保值的基本原理是__。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案。A.散布虛假信息B.買入或者賣出該證券C.從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D.泄露該信息2基金托管人的主要職責(zé)包括__。A.免職理由B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 C.替代人選名單 D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況1套期保值者大多是__。A.小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B.小王挪用其他客戶保證金的行為C.小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金1商品投資基金的類型有__。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。A.會(huì)員資格的取得條件 B.會(huì)員資格的終止條件 C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D.會(huì)員資格的取得程序1對(duì)基差作用的理解不正確的有__。A.日本 B.阿根廷 C.法國(guó) D.南非期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。根據(jù)以上情況,回答 下列問(wèn)題: 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要,要招聘一個(gè)副總經(jīng)理,下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘,其中可能被招聘的是()。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是__。A.12800點(diǎn),13200點(diǎn) B.12700點(diǎn),13500點(diǎn) C.12200點(diǎn),13800點(diǎn) D.12500點(diǎn),13300點(diǎn)2下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法,不正確的是______。A.投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.投機(jī)的目的是獲取較大的利潤(rùn) C.投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益D.投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作2下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法,不正確的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.財(cái)政部C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D.期貨投資者1成交量和持倉(cāng)量等,對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格的走勢(shì)進(jìn)行的判斷分析方法。A.訓(xùn)誡 B.公開(kāi)譴責(zé)C.撤銷其從業(yè)資格 D.行政處罰1某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。A.2 B.7 C.10 D.151期貨公司辦理()事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.自然人 B.事業(yè)單位 C.境內(nèi)企業(yè)法人 D.境外企業(yè)法人套期保值的基本原理是__。A.期貨交易所 B.商品交易市場(chǎng) C.商品產(chǎn)地D.買賣雙方約定的場(chǎng)所某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元,該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元,則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()萬(wàn)元。第一篇:2017年山西省期貨從業(yè)資格《投資分析》:套利交易策考試題[模版]2017年山西省期貨從業(yè)資格《投資分析》:套利交易策考試題一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C.無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職我國(guó)的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行。A.5 B.10 C.20 D.30我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是()。A.買日元期貨買權(quán) B.賣歐洲日元期貨 C.賣日元期貨D.賣日元期貨賣權(quán),賣日元期貨買權(quán)1期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起()日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。對(duì)于林某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)根據(jù)具體情況給予()的懲戒。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X,期貨公司承擔(dān)損失Y D.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y1動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,()依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。A.買入100手 B.賣出100手 C.買入200手 D.賣出200手下面關(guān)于投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。當(dāng)恒指跌破__或恒指上漲__時(shí)該投資者可以贏利。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體,其期貨經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A.現(xiàn)金 B.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 C.可流通國(guó)債 D.支票在下列國(guó)家中,__有玉米期貨交易。A.交易 B.結(jié)算 C.交割 D.價(jià)格期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。A.風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B.流程圖分析法 C.VaR方法 D.CVaR方法1丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶,從事期貨投資。該案中小王的行為違反規(guī)定的是()。A.?dāng)M定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用 C.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作 D.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案1期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將()書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A.信托投資 B.股票投資C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D.間接參與期貨交易2期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,進(jìn)行下列()行為,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A.代理客戶從事期貨交易 B.收取客戶手續(xù)費(fèi)C.為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益第二篇:2015年廣西期貨從業(yè)資格《投資分析》:套利交易策考試題2015年廣西期貨從業(yè)資格《投資分析》:套利交易策考試題一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。A.1250美元 B.1250美元 C.12500美元 D.12500美元結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為_(kāi)_。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A.15% B.20% C.30% D.50%
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