【正文】 與差異。 ? 嚴(yán)格監(jiān)理、熱情服務(wù)原則。 ? 依法監(jiān)理原則。 ? 公正、獨(dú)立、自主的原則。 在我國，工程建設(shè)監(jiān)理和政府工程主管部門監(jiān)督兩者的法律地位不同，職能與內(nèi)容也不相同?！袄怼庇之?dāng)作“吏”、“執(zhí)行者”來使用?！袄怼弊殖懊娴暮x外，又有修正、雕琢的意思。 監(jiān)理意義 監(jiān)理的字面意義十分豐富。任何工程項(xiàng)目都要實(shí)現(xiàn)它的功能要求、使用要求和其它有關(guān)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，這是投資建設(shè)一項(xiàng)工程最基本的需求。鑒于目前監(jiān)理工作在建設(shè)工程投資決策階段和設(shè)計(jì)階段尚未形成體系，需要通過實(shí)踐進(jìn)一步研究探索，所以，現(xiàn)階段，工程監(jiān)理主要發(fā) 生在建設(shè)工程施工階段。 ● 知識(shí)要求： 一、監(jiān)理概要 （一）相關(guān)概念 監(jiān)理通常指有關(guān)執(zhí)行者根據(jù)一定的行為準(zhǔn)則，對(duì)某些行為進(jìn)行監(jiān)督管理，使這些行為符合準(zhǔn)則要求，并協(xié)助行為主體實(shí)現(xiàn)其行為目的。 熟悉監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容。 在選定監(jiān)理單位時(shí)做到公正、公平。評(píng)標(biāo)委員會(huì)的成員由招標(biāo)單位、上級(jí)主管部門和受聘的專家組成（如果委托招標(biāo)單位代理或者工程監(jiān)理的，應(yīng)當(dāng)有招標(biāo)代理、工程監(jiān)理單位的代表參加），人數(shù)為 5 人以上的單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不得少于總?cè)藬?shù)的 2/3。 ⑦ 監(jiān)理人員配置：根據(jù)工程進(jìn)度，配備相應(yīng)專業(yè)人員。 c. 進(jìn)度控制：根據(jù)業(yè)主要求，編制工程總進(jìn)度計(jì) 劃，并在實(shí)施過程中控制其執(zhí)行。 ② 監(jiān)理范圍：（略）。任何口頭解答和未經(jīng)招標(biāo)辦審批的書面修正、補(bǔ)充和解答等均屬無效。 ? 標(biāo)函（即投標(biāo)書）必須按招標(biāo)文件的要求填報(bào)投標(biāo)表格及密封投標(biāo)。同時(shí)要求提交一定數(shù)量的人民幣（或支票）作投標(biāo)擔(dān)保。 （四）標(biāo)前會(huì)議及現(xiàn)場(chǎng)考察 業(yè)主在標(biāo)前會(huì)議上將著重對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目招標(biāo)的范圍，監(jiān)理人員的組成及素質(zhì)進(jìn)行要求。 10 圖 11 投標(biāo)工作程序圖 封送投標(biāo)書、保函（后期） 分包、聯(lián)合承包的選定 購買、 譯讀招標(biāo) 文件 投標(biāo)決策（前期） 申報(bào)資格預(yù)審 分包、聯(lián)合承包的選定 購買、譯讀招標(biāo)文件 未 通 過 組織投標(biāo)班子，選擇咨詢 單位 現(xiàn)場(chǎng)勘察 計(jì)算和復(fù)核工程量 業(yè)主答復(fù)問題 詢價(jià)及市場(chǎng)調(diào) 查 制定施工規(guī)劃 制定資金計(jì)劃 投標(biāo)技巧研究 選擇定額、確定費(fèi)率 計(jì)算單價(jià)、匯總投標(biāo)價(jià) 投標(biāo)價(jià)評(píng)估及調(diào)整 編制投標(biāo)文件 開 標(biāo) 評(píng) 標(biāo) 中 標(biāo) 簽訂合同 投標(biāo)書不合格，剔除 未 授 標(biāo) 辦理履約保函 獲取招標(biāo)信息 11 三、招投標(biāo)程序 借鑒工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)制的完善機(jī)制，結(jié)合監(jiān)理工作的特點(diǎn)，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》要求，監(jiān)理招標(biāo)、投標(biāo)的工作程序在力求規(guī)范的 基礎(chǔ)上，按照以下步驟進(jìn)行。 ? 工程估價(jià)，確定利潤方針，計(jì)算和確定報(bào)價(jià)。 ? 組織投標(biāo)班子。 投標(biāo)過程。 9 投標(biāo)人不得相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)、不得排擠其他投標(biāo)人的公平競爭，損害招標(biāo)人或者他人的合法權(quán)益。 招標(biāo)人在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止日期時(shí)間前，可以補(bǔ)充、修改或撤回已提交的投標(biāo)文件，并書面通知招標(biāo)人。投標(biāo)人應(yīng)具備下列條件： 投標(biāo)人應(yīng)具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的能力；國家有關(guān)規(guī)定或者招標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)人資格條件有規(guī)定的，投標(biāo)人應(yīng) 當(dāng)具備規(guī)定的資格條件。 邀請(qǐng)招標(biāo)程序。對(duì)于涉及國家安全的工程或軍事保密的工程，或緊急搶險(xiǎn)救災(zāi)工程，通過直接邀請(qǐng)某些承包商進(jìn)行協(xié)商選擇承包商，這種招標(biāo)方式稱為議標(biāo)。 這種招標(biāo) 方式的優(yōu)點(diǎn)是：目標(biāo)集中，招標(biāo)的組織工作較容易，工作量小。其缺點(diǎn)是：由于投標(biāo)的承包商多，招標(biāo)工作最大，組織工作復(fù)雜，需投入較多的人力、物力，招標(biāo)過程所需時(shí)間較長，因而此類招標(biāo)方式主要適用于投資額度大、工藝、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的較大型工程建設(shè)項(xiàng)目。 ? 按行業(yè)類別分類 即按與工程建設(shè)相關(guān)的業(yè)務(wù)性質(zhì)分類的方式，按不同的業(yè)務(wù)性質(zhì)分類。 ? 工程施工招標(biāo) 在工程項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)或施工圖設(shè)計(jì)完成后，用招標(biāo)的方式選擇施工單位的招標(biāo)?？辈旌驮O(shè)計(jì)是兩種不同性質(zhì)的工作，可由勘察單位和設(shè)計(jì)單位分別完成。 ? 項(xiàng)目開發(fā)招標(biāo) 這類招標(biāo)是業(yè)主為選擇科學(xué)、合理的投資開發(fā)建設(shè)方案，為進(jìn)行項(xiàng)目的可行性研究，通過投標(biāo)競爭尋找滿意的咨詢單位的招標(biāo)。 ● 知識(shí)要求： 一、招標(biāo) （一）招標(biāo)分類 根據(jù)不同 的分類方式，工程項(xiàng)目招標(biāo)具有不同的類型。 ● 技能要求 ： 能夠看懂工程項(xiàng)目建設(shè)報(bào)告書 7 第二節(jié) 招投標(biāo)知識(shí) ● 學(xué)習(xí)目標(biāo) ： 了解招標(biāo)類型、招標(biāo)方式。沒有達(dá)到預(yù)期效果的應(yīng)分析原因，采取措施，提高經(jīng)濟(jì)效益。如果項(xiàng)目建成后達(dá)到了原來預(yù)期的效果，對(duì)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、生產(chǎn)力布局、人民生活水平的提高、環(huán)境保護(hù)等方面都帶來有益的影響，說明項(xiàng)目決策是正確的；如果 背離了既定的決策目標(biāo)，就應(yīng)具體分析，找出原因，引以為戒。就是將工程項(xiàng)目建成投產(chǎn)后所取得的實(shí)際效果、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益、環(huán)境保護(hù)等情況與前期決策階段的預(yù)測(cè)情況相對(duì)比，與項(xiàng)目建設(shè)前的情況相對(duì)比，從中發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。通過建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，可以達(dá)到肯定成績、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、研究問題、吸取教訓(xùn)、提出建議、改進(jìn)工作、不斷提高項(xiàng)目決策水平和投資效果的目的。審閱工程檔案、實(shí)地查驗(yàn)建筑安裝工程實(shí)體，對(duì)工程設(shè)計(jì)、施工和設(shè)備質(zhì)量等做出全面評(píng)價(jià)。 大、中型和限額以上項(xiàng)目由國家計(jì)委或國家計(jì)委委托項(xiàng)目主管部門、地方政府組織驗(yàn)收。 竣工驗(yàn)收的程序和組織。由于設(shè)計(jì)原因造成的，由設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)重新繪制圖；由于施工單位原因造成的，由施工承包單位負(fù)責(zé)重新繪圖；由于其他原因造成的，由業(yè)主自行繪圖或委托設(shè)計(jì)單位 繪圖，施工承包單位負(fù)責(zé)在新圖上加蓋“竣工圖”標(biāo)志，并附以有關(guān)記錄和說明，作為竣工圖。技術(shù)資料主要包括土建施工、設(shè)備安裝方面及各種有關(guān)的文件、合同和試生產(chǎn)情況報(bào)告等。 按國家現(xiàn)行規(guī)定，已具備竣工驗(yàn)收條件的工程， 3 個(gè)月內(nèi)不辦理驗(yàn)收投產(chǎn)和移交固定資產(chǎn)手續(xù)的，取消企業(yè)和主管部門（或地方）的基建試車收入分成，由銀行監(jiān)督全部上交財(cái)政。按照國家現(xiàn)行規(guī)定，所有基本建設(shè)項(xiàng)目和更新改造項(xiàng)目， 5 按批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件所規(guī)定的內(nèi)容建成，符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，即：工業(yè)項(xiàng)目經(jīng)過投料試車（帶負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)）合格，形成生產(chǎn)能力的；非工業(yè)項(xiàng)目符合設(shè)計(jì)要求，能夠正常使用的，都應(yīng)及時(shí)組織竣工驗(yàn)收，辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)?？⒐を?yàn)收是工程建設(shè)過程的最后一環(huán)，是投資成果轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用的標(biāo)志，也是全面考核基本建設(shè)成果、檢驗(yàn)設(shè)計(jì)和工程質(zhì)量的重要步驟。主要包括國內(nèi)裝置設(shè)計(jì)資料的匯總，有關(guān)國外 技術(shù)資料的翻譯、編揖，各種生產(chǎn)方案、崗位操作法的編制以及新技術(shù)的準(zhǔn)備等。特別要組織生產(chǎn)人員參加設(shè)備的安裝、調(diào)試和工程驗(yàn)收工作，使其能盡快掌握生產(chǎn)技術(shù)和工藝流程。它是銜接建設(shè)和生產(chǎn)的 橋梁，是項(xiàng)目建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營的必要條件。工程地質(zhì)勘察、平整場(chǎng)地、舊建筑物的拆除、臨時(shí)建筑、施工用臨時(shí)道路和水、電等工程開始施工的日期不能算作正式開工日期。新開工的項(xiàng)目還必須具備按施工順序需要至少3 個(gè)月以上的工程施工圖紙，否則不能開工建設(shè)。部門和地方政府無權(quán)自行審批大、中型和限額以上工程建設(shè)項(xiàng)目開工報(bào)告。 準(zhǔn)備必要的施工圖紙。在工藝方面，應(yīng)具體確定各種設(shè)備的型號(hào)、規(guī)格及各種非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的制造加工圖。應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計(jì)和更詳細(xì)的調(diào) 查研究資料編制，以進(jìn)一步解決初步設(shè)計(jì)中的重大技術(shù)問題，如：工藝流程、建筑結(jié)構(gòu)、設(shè)備選型及數(shù)量確定等，使工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)更具體、更完善，技術(shù)指標(biāo)更好。初步設(shè)計(jì)是根據(jù)可行性研究報(bào)告的要求所做的具體實(shí)施方案，目的是為了闡明在指定的地點(diǎn)、時(shí)間和投資控制數(shù)額內(nèi)，擬建項(xiàng)目在技術(shù)上的可能性和經(jīng)濟(jì)上的合理性，并通過對(duì)工程項(xiàng)目所作出的基本技術(shù)經(jīng)濟(jì)規(guī)定，編制項(xiàng)目總概算。 （三） 設(shè)計(jì)工作階段 設(shè)計(jì)是對(duì)擬建工程的實(shí)施在技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上所進(jìn)行的全面而詳盡的安排，是基本建設(shè)計(jì)劃的具體化，同時(shí)是組織施工的依據(jù)。總投資在 2 億元以下的地方政府投資項(xiàng)目，其可行性研究報(bào)告由地 方計(jì)委審批。按照國家現(xiàn)行規(guī)定，凡屬中央政府投資、中央和地方政府合資的大中型和限額以上項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告，都要報(bào)送國家計(jì)委審批。 可行性研究的報(bào)告的內(nèi)容?？尚醒芯渴菍?duì)工程項(xiàng)目在技術(shù)上是否可行和經(jīng)濟(jì)上是否合理進(jìn)行科學(xué)的分析和論證。行業(yè)歸口主管部門初審?fù)ㄟ^后報(bào)國家計(jì)委，由國家計(jì)委從建設(shè)總規(guī)模、生產(chǎn)力總布局、資源優(yōu)化配置及資金供應(yīng)可能、外部協(xié)作條件等方面進(jìn)行綜合平衡，還要委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢單位評(píng)估后審批。 經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的估計(jì)。 產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想。 生產(chǎn)運(yùn)營一段時(shí)間（一般為 1 年）后，進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。 根據(jù)可行性研究報(bào)告，編制設(shè)計(jì)文件。正是由于其科學(xué)、嚴(yán)密的項(xiàng)目周期，保證了世界銀行在各國投資保持有較高的成功率。 以世界銀行貸款項(xiàng)目為例，其建設(shè)周期包括項(xiàng)目選定、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目評(píng)估、項(xiàng)目談判、項(xiàng)目實(shí)施和項(xiàng)目總結(jié)評(píng)價(jià)六個(gè)階段。 ●知識(shí)要求： （ 建議提入基本術(shù)語） 一、 工程項(xiàng)目建設(shè)程序的概念 工程項(xiàng)目建設(shè)程序是指工程項(xiàng)目從策劃、選擇、評(píng)估、決策、設(shè)計(jì)、施工到竣工驗(yàn)收、投入生產(chǎn)和交付使用的整個(gè)建設(shè)過程中，各項(xiàng)工作必須遵循的先后工作次序。 熟悉工程項(xiàng)目建設(shè)的工作步驟和內(nèi)容。這兩個(gè)發(fā)展時(shí)期又可分為若干個(gè)階段，它們之間存在著嚴(yán)格的先后次序，可以進(jìn)行合理的交叉，但不能任意顛倒次序。被選定的項(xiàng)目經(jīng)過 1～ 2 年的準(zhǔn)備，提出詳細(xì)可行性研究報(bào)告，由世界銀行組織專家進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估之后，與申請(qǐng)國貸款銀行談判、簽訂協(xié)議，然后進(jìn)入項(xiàng)目的勘察設(shè)計(jì)、采購、施工、生產(chǎn)準(zhǔn)備和試運(yùn)轉(zhuǎn)等實(shí)施階段，在項(xiàng)目貸款發(fā)放完成后一年左右進(jìn)行項(xiàng)目的總結(jié)評(píng)價(jià)。 根據(jù)咨詢?cè)u(píng)估情況，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行決策。 項(xiàng)目按批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)內(nèi)容完成，經(jīng)投料試車驗(yàn)收合格后正式投產(chǎn)交付使用。 項(xiàng)目建議書的內(nèi)容視項(xiàng)目的不同而有繁有簡，但一般應(yīng)包括以下幾方面的內(nèi)容： 項(xiàng)目提出的必要性和依據(jù)。 項(xiàng)目的進(jìn)度安排。行業(yè)歸口主管部門根據(jù)國家中長期規(guī)劃要求，著 重 從資金來源、建設(shè)布局、資金合理利用、經(jīng)濟(jì)合理性、技術(shù)政策等方面進(jìn)行初審。 （二） 可行性研究階段 項(xiàng)目建議書一經(jīng)批準(zhǔn)，即可著手開展項(xiàng)目可行性研究工作。凡經(jīng)可行性研究未通過的項(xiàng)目，不得進(jìn)行下一步工作。 可行性研究報(bào)告的審批。中央各部門所屬小型和限額以下項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告，由各部門審批。可行性研究報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)，建設(shè)項(xiàng)目才算正式“立項(xiàng)”。 初步設(shè)計(jì)。 技術(shù)設(shè)計(jì)。它還包括各種運(yùn)輸、通訊、管道系統(tǒng)、建筑設(shè)備的設(shè)計(jì)。 組織設(shè)備、材料訂貨。建設(shè)單位申請(qǐng)批準(zhǔn)開工要經(jīng)國家計(jì)委統(tǒng)一審核后，編制年度大中型和限額以上工程建設(shè)項(xiàng)目新開工計(jì)劃報(bào)國務(wù)院批 4 準(zhǔn)。 審計(jì)機(jī)關(guān)主要是對(duì)項(xiàng)目的資金來源是否正當(dāng)及落實(shí)情況，項(xiàng)目開工前的各項(xiàng)支出是否符合國家有關(guān)規(guī)定，資金是否存入規(guī)定的專業(yè)銀行進(jìn)行審計(jì)。鐵路、公路、水庫等需要進(jìn)行大量土、石方工程的，以開始進(jìn)行土方、石方工程的日期作為正 式開工日期。 （六） 生產(chǎn)準(zhǔn)備階段 對(duì)于生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目而言，生產(chǎn)準(zhǔn)備是項(xiàng)目投產(chǎn)前由建設(shè)單位進(jìn)行的一項(xiàng)重要工作。招收項(xiàng)目運(yùn)營過程中所需要的人員，并采用多種方式進(jìn)行培訓(xùn)。 技術(shù)準(zhǔn)備。 （七） 竣工驗(yàn)收階段 當(dāng)工程項(xiàng)目按設(shè)計(jì)文件的規(guī)定內(nèi)容和施工圖紙的要求全部建完后，便可組織驗(yàn)收。 竣工驗(yàn)收的范圍和標(biāo)準(zhǔn)。 對(duì)某些特殊情況，工程施工雖未全部按設(shè)計(jì)要求完成，也應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收，這些特殊情況主要是指： ? 因少數(shù)非主要設(shè)備或某些特殊材料短期內(nèi)不能解決，雖然工程內(nèi)容尚 未全部完成，但已可以投產(chǎn)或使用； ? 按規(guī)定的內(nèi)容已建完，但因外部條件的制約，如流動(dòng)資金不足、生產(chǎn)所需原材料不能滿足等，而使已建成工程不能投入使用； ? 有些工程項(xiàng)目或單位工程，已形成部分生產(chǎn)能力，但近期內(nèi)不能按原設(shè)計(jì)規(guī)模續(xù)建，應(yīng)從實(shí)際情況出發(fā)經(jīng)主管部門批準(zhǔn)后，可縮小規(guī)模對(duì)已完成的工程和設(shè)備組織竣工驗(yàn)收，移交固定資產(chǎn)。建設(shè)單位應(yīng)認(rèn)真做好工程竣工驗(yàn)收的準(zhǔn)備工作，主要包括： ? 整理技術(shù)資料。關(guān)于繪制竣工圖的規(guī)定如下： ① 凡按圖施工沒有變動(dòng)的，由施工承包單位（包括總包單位和分包單位）在原施工圖上加蓋“竣工圖 ”標(biāo)志后即作為竣工圖； ② 凡在施工中，雖有一般性設(shè)計(jì)變更，但能將原圖加以修改補(bǔ)充作為竣工圖的，可不重新繪制，由施工承包單位負(fù)責(zé)在原施工圖（必須新藍(lán)圖）上注明修改部分，并附以設(shè)計(jì)變更通知單和施工說明，加蓋“竣工圖”標(biāo)志后，即作為竣工圖； ③ 凡結(jié)構(gòu)形式改變、工藝改變、平面布置改變、項(xiàng)目改變以及有其他重大改變，不宜再在原施工圖上修改補(bǔ)充者，應(yīng)重新繪制改變后的竣工圖。建設(shè)單位必須及時(shí)清理所有財(cái)產(chǎn)、物資和未花完或應(yīng)收回的資金，編制工程竣工決算，分析概（預(yù)）算執(zhí)行情況，考核投資效益，報(bào)請(qǐng)主管部門審查。 工程項(xiàng)目全部建完，經(jīng)過各單位工程的驗(yàn)收，符合設(shè)計(jì)要求， 并具備竣工圖、竣工決算、工程總結(jié)等必要文件資料，由項(xiàng)目主管部門或建設(shè)單位向負(fù)責(zé)驗(yàn)收的單位提出竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告。驗(yàn)收委員會(huì)或驗(yàn)收組負(fù)責(zé)審查工程建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)，聽取各有關(guān)單位的工作匯報(bào)。 （八） 后評(píng)價(jià)階段 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是工程項(xiàng)目竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運(yùn)營一段時(shí)間后，再對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)決策、設(shè)計(jì)施工、竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運(yùn)營等全過程進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)價(jià)的一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，是固定資產(chǎn)投資管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是固定資產(chǎn)投資管理的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的 基本方法是對(duì)比法。通過項(xiàng)目竣工投產(chǎn)（營運(yùn)、使用）后對(duì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)、政治、技術(shù)和環(huán)境等方面所產(chǎn)生的影響來評(píng)價(jià)項(xiàng)目決策的正確性。對(duì)生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)