【正文】 頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告2下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責(zé)的是（）。A．提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟(jì) B．為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供參考依據(jù) C．可以促使企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量問題 D．有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善1期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．銅期貨合約B．天然橡膠期貨合約 C．鋁期貨合約D．燃料油期貨合約1按照要求，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督部門履行的定期報(bào)告有__。A．期貨監(jiān)督管理部門的工作人員 B．期貨投資者 C．科技工作者 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。A．買入看漲期貨期權(quán) B．賣出看漲期貨期權(quán) C．買進(jìn)期貨合約 D．賣出期貨合約對股指期貨投資者的適當(dāng)性綜合評估的評估結(jié)果中，分值上限為15分的有（）。A．19世紀(jì)60年代 B．19世紀(jì)70年代 C．20世紀(jì)60年代 D．20世紀(jì)70年代2期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。A．期貨交易所B．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) C．中國證監(jiān)會D．中國期貨業(yè)協(xié)會期貨投資基金制定的風(fēng)險(xiǎn)控制基本原則有__。__ A．987125； B．983950；25 C．948500； D．948100；251美國、英國等盛唐市場的靜態(tài)市盈率大約在倍的區(qū)間內(nèi)波動。A：30萬元 B：100萬元 C：50萬元 D：60萬元1期貨合約漲跌停板的確定主要取決于__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會套利，是指分別賣出(買入)兩種不同執(zhí)行價(jià)格的1手期權(quán)，同時(shí)分別買入(賣出)較低與較高執(zhí)行價(jià)格的1手期權(quán) A：跨式 B：蝶式 C：飛鷹式 D：轉(zhuǎn)換美國短期國債是指償還期限不超過的國債。A．期貨交易顧問(CTA)B．助理中介人(AP)C．介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)D．期貨傭金商(FCM)第二篇：2016年上半年貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨營業(yè)部合規(guī)管理考試試題2016年上半年貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨營業(yè)部合規(guī)管理考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．負(fù)責(zé)將交割商品從工廠運(yùn)至指定交割倉庫 B．商品審驗(yàn)及開具倉單 C．交割儲備商品的管理 D．為投資者提供配套服務(wù)2期貨市場風(fēng)險(xiǎn)成因包括（）。A．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息B．投資者只能提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告作為誠信記錄的證明C．投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明D．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估1在期貨投機(jī)交易市場上，為了盡可能增加獲利機(jī)會，增加利潤量，必須做到__。A．撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可 B．責(zé)令停業(yè)整頓 C．關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)D．指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管1公司制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效（）。A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時(shí)買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨中國金融期貨交易所的全面結(jié)算會員__。A．歐式期權(quán) B．平值期權(quán) C．虛值期權(quán) D．實(shí)值期權(quán)2下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會D．工商行政管理部門2一般情況下，當(dāng)玉米一般月份合約單邊持倉大于20萬手時(shí)，經(jīng)紀(jì)會員該合約持倉限額不得大于單邊持倉的__。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。A．交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán) B．客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) C．客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) D．對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全1現(xiàn)代期貨市場建立了一整套完整的風(fēng)險(xiǎn)保障體系，其中包括__。A．低于最低余額A．基差交易是指以某月份的期貨價(jià)格為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，以期貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的基差，來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價(jià)格的交易方式B．采取基差交易的方式，無論基差如何變化，都可以在結(jié)束套期保值交易時(shí)取得理想的保值效果C．只要套期保值者與現(xiàn)貨交易的對方協(xié)商得到的基差，正好等于開始做套期保值時(shí)的基差，就能實(shí)現(xiàn)完全套期保值D．如果套期保值者與現(xiàn)貨交易的對方協(xié)商得到的基差，比開始做套期保值時(shí)的基差更有利，套期保值就能實(shí)現(xiàn)盈利美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．一等黃大豆 B．二等黃大豆 C．三等黃大豆 D．四等黃大豆保證金的收取是分級進(jìn)行的，期貨交易所向__收取保證金。A．起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進(jìn)行修改B．監(jiān)督會員行為應(yīng)符合國家有關(guān)法規(guī)及交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀(jì)律要求 C．有權(quán)要求會員提供一切有關(guān)的賬目和交易記錄 D．可建議董事會或理事會開除或停止會員資格大連商品交易所規(guī)定，（）為黃大豆l號期貨合約的交割標(biāo)準(zhǔn)品。A．4月1日的期貨理論價(jià)格是4140點(diǎn) B．5月1日的期貨理論價(jià)格是4248點(diǎn) C．6月1日的期貨理論價(jià)格是4294點(diǎn) D．6月30日的期貨理論價(jià)格是4220點(diǎn)下列關(guān)于基差交易的說法，正確的有__。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會如果成立，則技術(shù)分析法無效 A：弱式有效市場 B：半強(qiáng)式有效市場 C：半弱式有效市場 D：強(qiáng)式有效市場1試題描述:假定不支付收益的投資性資產(chǎn)的即期價(jià)格為S，T是遠(yuǎn)期合約到期的價(jià)值，r是以連續(xù)復(fù)利計(jì)算的無風(fēng)險(xiǎn)利率，F(xiàn)是遠(yuǎn)期合約的即期價(jià)格，如F＞Sen(rt),套利者的正確做法是A：買入資產(chǎn)同時(shí)做空資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 B：賣空資產(chǎn)同時(shí)買入資產(chǎn)的遠(yuǎn)期限合約 C：買入資產(chǎn)同時(shí)買入資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 D：賣出資產(chǎn)同時(shí)賣出資產(chǎn)的無期合約1每日結(jié)算完畢后，會員的結(jié)算準(zhǔn)備金（）時(shí)，該結(jié)算結(jié)果即視為交易所向會員發(fā)出的追加保證金通知。 D．為零1下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．到期日B．到期日前任何一個(gè)交易日 C．到期日前一個(gè)月D．到期日后某一交易日1會員大會以上會員參加方為有效。A：期貨交易所B：全體會員組成的會員大會 C：國務(wù)院D：中國證監(jiān)會投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)是__。A：買入 B：賣出 C：交換 D：互換2執(zhí)行價(jià)格為1280美分/蒲式耳的大豆看漲期權(quán)，若此時(shí)市場價(jià)格為1300美分/蒲式耳，則該期權(quán)屬于（）。A．看漲期權(quán)的買方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價(jià)格水平上獲得一個(gè)期貨交易的多頭頭寸B．看漲期權(quán)的買方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價(jià)格水平上獲得一個(gè)期貨交易的空頭頭寸C．看跌期權(quán)的買方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價(jià)格水平上獲得一個(gè)期貨交易的多頭頭寸D．看跌期權(quán)的買方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價(jià)格水平上獲得一個(gè)期貨交易的空頭頭寸下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。A．買賣期貨合約的方向比較穩(wěn)定且持有時(shí)間較長 B．生產(chǎn)、經(jīng)營或投資規(guī)模較大C．生產(chǎn)、經(jīng)營或投資活動面臨較大的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．偏好高風(fēng)險(xiǎn)A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．該投資者需要進(jìn)行空頭套期保值 B．該投資者應(yīng)該賣出期貨合約302份 C．現(xiàn)貨價(jià)值虧損5 194 444元 D．期貨合約盈利4 832000元《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采?。ǎ┍O(jiān)管措施。A：對價(jià)格預(yù)測的能力欠佳 B：滿倉運(yùn)作，承受過大的風(fēng)險(xiǎn) C：缺乏處理高風(fēng)險(xiǎn)投資的經(jīng)驗(yàn) D：缺乏及時(shí)止損的習(xí)慣1某商品的個(gè)人需求曲線表明了____ A：個(gè)人愿望的最大限度 B：個(gè)人愿望的最小限度C：既是個(gè)人愿望的最大限度又是個(gè)人愿望的最小限度D：既不是個(gè)人愿望的最大限度又不是個(gè)人愿望的最小限度1對于政府對外匯市場進(jìn)行干預(yù)的效應(yīng)，資產(chǎn)組合模型的觀點(diǎn)分別是____ A：非沖銷式干預(yù)有效，沖銷式干預(yù)無效 B：非沖銷式干預(yù)無效，沖銷式干預(yù)有效C：非沖銷式干預(yù)有效，沖銷式干預(yù)也有一定效果 D：非沖銷式干預(yù)和沖銷式于預(yù)均無效1關(guān)于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法