【正文】 頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告2下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行職責(zé)的是（）。A．提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具，有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì) B．為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供參考依據(jù) C．可以促使企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題 D．有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善1期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．銅期貨合約B．天然橡膠期貨合約 C．鋁期貨合約D．燃料油期貨合約1按照要求，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督部門履行的定期報(bào)告有__。A．期貨監(jiān)督管理部門的工作人員 B．期貨投資者 C．科技工作者 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。A．買入看漲期貨期權(quán) B．賣出看漲期貨期權(quán) C．買進(jìn)期貨合約 D．賣出期貨合約對(duì)股指期貨投資者的適當(dāng)性綜合評(píng)估的評(píng)估結(jié)果中，分值上限為15分的有（）。A．19世紀(jì)60年代 B．19世紀(jì)70年代 C．20世紀(jì)60年代 D．20世紀(jì)70年代2期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。A．期貨交易所B．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨投資基金制定的風(fēng)險(xiǎn)控制基本原則有__。__ A．987125； B．983950；25 C．948500； D．948100；251美國(guó)、英國(guó)等盛唐市場(chǎng)的靜態(tài)市盈率大約在倍的區(qū)間內(nèi)波動(dòng)。A：30萬(wàn)元 B：100萬(wàn)元 C：50萬(wàn)元 D：60萬(wàn)元1期貨合約漲跌停板的確定主要取決于__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會(huì)套利，是指分別賣出(買入)兩種不同執(zhí)行價(jià)格的1手期權(quán)，同時(shí)分別買入(賣出)較低與較高執(zhí)行價(jià)格的1手期權(quán) A：跨式 B：蝶式 C：飛鷹式 D：轉(zhuǎn)換美國(guó)短期國(guó)債是指償還期限不超過(guò)的國(guó)債。A．期貨交易顧問(wèn)(CTA)B．助理中介人(AP)C．介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)D．期貨傭金商(FCM)第二篇：2016年上半年貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理考試試題2016年上半年貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．負(fù)責(zé)將交割商品從工廠運(yùn)至指定交割倉(cāng)庫(kù) B．商品審驗(yàn)及開具倉(cāng)單 C．交割儲(chǔ)備商品的管理 D．為投資者提供配套服務(wù)2期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成因包括（）。A．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，查詢投資者相關(guān)信息B．投資者只能提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告作為誠(chéng)信記錄的證明C．投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明D．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估1在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上，為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì)，增加利潤(rùn)量，必須做到__。A．撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可 B．責(zé)令停業(yè)整頓 C．關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)D．指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管1公司制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．A市中級(jí)人民法院 B．B市中級(jí)的人民法院 C．D市中級(jí)的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效（）。A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時(shí)買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨中國(guó)金融期貨交易所的全面結(jié)算會(huì)員__。A．歐式期權(quán) B．平值期權(quán) C．虛值期權(quán) D．實(shí)值期權(quán)2下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．工商行政管理部門2一般情況下，當(dāng)玉米一般月份合約單邊持倉(cāng)大于20萬(wàn)手時(shí)，經(jīng)紀(jì)會(huì)員該合約持倉(cāng)限額不得大于單邊持倉(cāng)的__。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。A．交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán) B．客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) C．客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) D．對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全1現(xiàn)代期貨市場(chǎng)建立了一整套完整的風(fēng)險(xiǎn)保障體系，其中包括__。A．低于最低余額A．基差交易是指以某月份的期貨價(jià)格為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，以期貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的基差，來(lái)確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價(jià)格的交易方式B．采取基差交易的方式，無(wú)論基差如何變化，都可以在結(jié)束套期保值交易時(shí)取得理想的保值效果C．只要套期保值者與現(xiàn)貨交易的對(duì)方協(xié)商得到的基差，正好等于開始做套期保值時(shí)的基差，就能實(shí)現(xiàn)完全套期保值D．如果套期保值者與現(xiàn)貨交易的對(duì)方協(xié)商得到的基差，比開始做套期保值時(shí)的基差更有利，套期保值就能實(shí)現(xiàn)盈利美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．一等黃大豆 B．二等黃大豆 C．三等黃大豆 D．四等黃大豆保證金的收取是分級(jí)進(jìn)行的，期貨交易所向__收取保證金。A．起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見進(jìn)行修改B．監(jiān)督會(huì)員行為應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)及交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀(jì)律要求 C．有權(quán)要求會(huì)員提供一切有關(guān)的賬目和交易記錄 D．可建議董事會(huì)或理事會(huì)開除或停止會(huì)員資格大連商品交易所規(guī)定，（）為黃大豆l號(hào)期貨合約的交割標(biāo)準(zhǔn)品。A．4月1日的期貨理論價(jià)格是4140點(diǎn) B．5月1日的期貨理論價(jià)格是4248點(diǎn) C．6月1日的期貨理論價(jià)格是4294點(diǎn) D．6月30日的期貨理論價(jià)格是4220點(diǎn)下列關(guān)于基差交易的說(shuō)法，正確的有__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨交易所 C．中國(guó)人民銀行 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)如果成立，則技術(shù)分析法無(wú)效 A：弱式有效市場(chǎng) B：半強(qiáng)式有效市場(chǎng) C：半弱式有效市場(chǎng) D：強(qiáng)式有效市場(chǎng)1試題描述:假定不支付收益的投資性資產(chǎn)的即期價(jià)格為S，T是遠(yuǎn)期合約到期的價(jià)值，r是以連續(xù)復(fù)利計(jì)算的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，F(xiàn)是遠(yuǎn)期合約的即期價(jià)格，如F＞Sen(rt),套利者的正確做法是A：買入資產(chǎn)同時(shí)做空資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 B：賣空資產(chǎn)同時(shí)買入資產(chǎn)的遠(yuǎn)期限合約 C：買入資產(chǎn)同時(shí)買入資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 D：賣出資產(chǎn)同時(shí)賣出資產(chǎn)的無(wú)期合約1每日結(jié)算完畢后，會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金（）時(shí)，該結(jié)算結(jié)果即視為交易所向會(huì)員發(fā)出的追加保證金通知。 D．為零1下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．到期日B．到期日前任何一個(gè)交易日 C．到期日前一個(gè)月D．到期日后某一交易日1會(huì)員大會(huì)以上會(huì)員參加方為有效。A：期貨交易所B：全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) C：國(guó)務(wù)院D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)是__。A：買入 B：賣出 C：交換 D：互換2執(zhí)行價(jià)格為1280美分/蒲式耳的大豆看漲期權(quán)，若此時(shí)市場(chǎng)價(jià)格為1300美分/蒲式耳，則該期權(quán)屬于（）。A．看漲期權(quán)的買方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價(jià)格水平上獲得一個(gè)期貨交易的多頭頭寸B．看漲期權(quán)的買方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價(jià)格水平上獲得一個(gè)期貨交易的空頭頭寸C．看跌期權(quán)的買方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價(jià)格水平上獲得一個(gè)期貨交易的多頭頭寸D．看跌期權(quán)的買方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價(jià)格水平上獲得一個(gè)期貨交易的空頭頭寸下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。A．買賣期貨合約的方向比較穩(wěn)定且持有時(shí)間較長(zhǎng) B．生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或投資規(guī)模較大C．生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或投資活動(dòng)面臨較大的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．偏好高風(fēng)險(xiǎn)A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．該投資者需要進(jìn)行空頭套期保值 B．該投資者應(yīng)該賣出期貨合約302份 C．現(xiàn)貨價(jià)值虧損5 194 444元 D．期貨合約盈利4 832000元《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng) D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取（）監(jiān)管措施。A：對(duì)價(jià)格預(yù)測(cè)的能力欠佳 B：滿倉(cāng)運(yùn)作，承受過(guò)大的風(fēng)險(xiǎn) C：缺乏處理高風(fēng)險(xiǎn)投資的經(jīng)驗(yàn) D：缺乏及時(shí)止損的習(xí)慣1某商品的個(gè)人需求曲線表明了____ A：個(gè)人愿望的最大限度 B：個(gè)人愿望的最小限度C：既是個(gè)人愿望的最大限度又是個(gè)人愿望的最小限度D：既不是個(gè)人愿望的最大限度又不是個(gè)人愿望的最小限度1對(duì)于政府對(duì)外匯市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)的效應(yīng)，資產(chǎn)組合模型的觀點(diǎn)分別是____ A：非沖銷式干預(yù)有效，沖銷式干預(yù)無(wú)效 B：非沖銷式干預(yù)無(wú)效，沖銷式干預(yù)有效C：非沖銷式干預(yù)有效，沖銷式干預(yù)也有一定效果 D：非沖銷式干預(yù)和沖銷式于預(yù)均無(wú)效1關(guān)于對(duì)股指期貨投資者的誠(chéng)信狀況評(píng)估，下列說(shuō)法