【正文】 標的物的股票期貨交易1與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準 B．期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度C．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．期貨公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件包括（）。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．200 B．50 C．160 D．2402會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應(yīng)當在（）前通知所有會員。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會1自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當補償客戶（）。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼期貨交易所應(yīng)當向（）報送財務(wù)會計報告。A．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B．有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度 C．公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實繳資本全部為貨幣出資大豆提高套利的做法是__。A．期貨公司應(yīng)當從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務(wù)狀況進行評估，分值上限為50分B．投資者同時提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當在分別評分后，取其最高評分作為投資者財務(wù)狀況評估得分C．投資者提供的銀行存款證明，應(yīng)當是加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折，存單等證明文件D．投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財產(chǎn)品(計劃)等資產(chǎn)2下列關(guān)于期貨交易量分析的說法，正確的有__。A．風險機制不同 B．參與人員不同 C．運作機制不同 D．經(jīng)濟職能不同2關(guān)于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是（）。A．董事 B．監(jiān)事C．財務(wù)負責人 D．高級管理人員1以下交易代碼正確的有__。A：未注銷的資金賬號 B：交易編碼 C：證券賬戶 D：資料1下列選項中，關(guān)于期貨交易的基本特征，說法正確的是__。A．侵權(quán)行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院期貨公司進行混碼交易，但能夠舉證證明其已被客戶交易指令入市交易的，下列說法正確的有__。A．國家機關(guān)和事業(yè)單位B．證券、期貨市場禁止進入者C．未能提供開戶證明材料的單位和個人D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員下列不屬于反向市場熊市套利的市場特征的是__。A．芝加哥商業(yè)交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B．芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約C．金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨 D．金融期貨的三大類別中，股指期貨被推出的時間最晚2理論上，在反向市場牛市套利中，如果價差縮小，交易者__。A．強制性和適度性B．統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合 C．效率與公平相結(jié)合D．取之于市場、用之于市場2證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會應(yīng)。A．1 200 B．12 000 C．6 000 D．6001下列機構(gòu)中，可以代理期貨交易的是（）。A．此時屬于多頭市場，DIF向上突破DEA預(yù)示價格將反彈 B．此時屬于空頭市場，DIF向下跌破DEA是賣出信號 C．此時屬于多頭市場，DIF向下跌破DEA預(yù)示價格回調(diào) D．此時屬于空頭市場，DIF向上突破DEA是賣出信號在波動率交易中，常使用的交易工具是____ A：金融期貨合約 B：商品期貨合約 C：期權(quán) D：黃金1期貨公司__，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。A．期貨協(xié)會B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C．期貨交易所 D．期貨公司期貨市場規(guī)避風險的功能是指期貨市場能夠規(guī)避現(xiàn)貨價格波動的風險。A．期貨部位的獲利小于現(xiàn)貨部位的損失 B．期貨部位的獲利大于現(xiàn)貨部位的損失 C．期貨部位的損失小于現(xiàn)貨部位的損失 D．期貨部位的獲利大于現(xiàn)貨部位的獲利在對股指期貨投資者的基本情況評估中，學(xué)歷評估分值上限為__分。A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護市場參與的權(quán)益 C．維護市場的穩(wěn)定 D．控制政治風險2下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定2期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責任證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．設(shè)立目的和職責B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構(gòu)成 D．對會員的紀律處分1會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠期外匯交易 D．外匯期權(quán)交易1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責 C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。A．處5年以下有期徒刑或者拘役B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 C．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元2在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則 客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差2客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元1提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金1在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元1期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結(jié)算報告的當天 D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。A．3 B．5 C．10 D．20期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。每題的備選項中，只有一個最符合題意）趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）年。A．分類評價申訴機制B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費用忽略)為__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同1操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．支持丁某的主張 B．支持期貨公司的主張 C．親自重新調(diào)取證據(jù) D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷 16月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn)。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．10萬元 B．14萬元 C．15萬元 D．12萬元2期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀80年代后期D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌 股為標的物的股票期貨交易期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．凈資本最低限額B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B．標準期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月 份提前了一個月轉(zhuǎn)移外匯風險的手段主要有__。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)1商品投資基金的類型有__。A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告