4兩學(xué)一做領(lǐng)導(dǎo)致辭稿-全文預(yù)覽
【正文】 控制度，在股市異常波動期間使用高杠桿融資導(dǎo)致風(fēng)險失控，大面積清盤，加劇股市波動 。加強私募基金監(jiān)管，既要抓緊完善相關(guān)法律法規(guī)，健全監(jiān)管制度，全面加強對 宣傳推廣、投資管理、利益沖突、客戶資金安全等風(fēng) 第 6 頁 共 12 頁 險多發(fā)環(huán)節(jié)的專項檢查，同時要嚴懲私募基金的違法違規(guī)行為，逐步消除風(fēng)險隱患?，F(xiàn)在不少私募基金管理人法律意識淡薄、合規(guī)意識缺乏。隨著社會財富管理需求的增長，近年來私募基金發(fā)展迅速，但也出現(xiàn)了一些魚龍混雜、良莠不齊的突出問題，比如有些私募基金管理人不如實填報信息，不如實登記多地注冊的多個關(guān)聯(lián)機構(gòu)或分支機構(gòu)，長期失聯(lián)，甚至違反合同約定，私自改變投資方向，欺騙投資者搞利益輸送等。 （三）促進私募基金依法誠信運作 私募基金是我國財富管理行業(yè)的新生力量，豐富了居民投資 第 5 頁 共 12 頁 理財渠道和方式，也是資本市場的重要投資者。立足于做強主業(yè)進行融資，不能總想以錢炒錢、賺快錢。上市公司要牢固樹立保護中小股東利益就是保護全體股東利益的經(jīng)營理念，綜合運用網(wǎng)絡(luò)投票、征集投票權(quán)機制為中小股東參與公司決策提供便利。要加強對上市公司信息披露的監(jiān)管，針對信息披露方面的新情況新問題，一線監(jiān)管要快速響應(yīng)，及時采取針對性措施，規(guī)范停牌行為，加強對舉牌上市 第 4 頁 共 12 頁 公司行為信息披露的監(jiān)管，提高信息披露質(zhì)量。有的公司隨意更名編造題材，迎合市場炒作 。上市公司是資本市場健康發(fā)展的基石，代表著中國企業(yè)形象，肩負著推動經(jīng)濟社會發(fā)展的重任。證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)與資本市場的健康發(fā)展休戚相關(guān)，必須切實增強社會責(zé)任感，培育健康向上的行業(yè)文化，增強抱團取暖的精神，自覺維護市場秩序和行業(yè)形象，自覺服務(wù)于資本市場改革發(fā)展和我國經(jīng)濟社會發(fā)展大局。 六要強化社會責(zé)任意識。有些機構(gòu)放任從業(yè)人員發(fā)表煽動性、不專業(yè)、不負責(zé)任的言論或研究報告，誤導(dǎo)市場輿論 。證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)要樹立主動風(fēng)控、全員風(fēng)控的理念，著力健全風(fēng)險管理體系，控制投資杠桿和集中度，做好極端情形下的壓力測試，制定應(yīng)急預(yù)案，建立健全自身的流動性保障和應(yīng)對機制，切實防范風(fēng)險外溢。一些機構(gòu)風(fēng)控意識不強，風(fēng)控能力與業(yè)務(wù)增長不匹配，一些機構(gòu)過度擴張資產(chǎn)管理規(guī)模，發(fā)生多起違約事件 ，兌付風(fēng)險高企。對因適當性管理不到位導(dǎo)致客戶頻繁投訴的，要嚴肅追究公司及相關(guān)人員的責(zé)任。不少機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品、提供服務(wù)過程中，風(fēng)險揭示不充分，填了一堆表格，但根本就沒有用。把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者，是證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)必須遵循的原則。對證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)及其分支機構(gòu)的適當性管理工作開展隨機檢查，對適當性管理不到位的，要采取監(jiān)管措施，并在分類評價中予以從嚴扣分處理 。加強風(fēng)險管控就是要充分考慮自身風(fēng)險承擔能力，重在穩(wěn)健經(jīng)營上下功夫。流動性風(fēng)險具有外溢性，容易引發(fā)連鎖反應(yīng)，始終是金融機構(gòu)最致命的風(fēng)險。有的機構(gòu)履職盡責(zé)不到位，不認真落實承銷保薦把關(guān)責(zé)任，甚至與發(fā)行人合謀造假，擾亂市場秩序 。必須強化內(nèi)部管理，不要一發(fā)生從業(yè)人員違法違規(guī)，就歸結(jié)為個人問題，推脫管理責(zé)任 。在股市異常波
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