【正文】 價(jià)格與成本 產(chǎn)品量 高質(zhì)量 商品 MC MC 低質(zhì)量 商品 AC AC P1 P0 Q0 Q1 Q2 A B 專欄：度量商品屬性的交易費(fèi)用及其影響 案例：張震將軍的煮雞蛋理論 ? 張震將軍任軍委副主席時(shí)，要求保證士兵一天吃一個(gè)雞蛋，并規(guī)定必須是煮雞蛋，炒、蒸、煎均不行。假若買者在購(gòu)買和消費(fèi)之間度量質(zhì)量的成本很高，但在消費(fèi)時(shí)卻可無(wú)成本地確定質(zhì)量，同時(shí)生產(chǎn)者可以無(wú)成本地控制質(zhì)量，即買賣雙方存在信息不對(duì)稱，由此導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)，則生產(chǎn)者就可以將低質(zhì)量的產(chǎn)當(dāng)作高質(zhì)量的產(chǎn)品出售。高質(zhì)量商品的生產(chǎn)成本高于低質(zhì)量商品的生產(chǎn)成本。正是因?yàn)槿绱?，在現(xiàn)實(shí)世界中，我們可以看到各式各樣的市場(chǎng)做法，這些市場(chǎng)做法旨在降低這些度量成本，極小化消費(fèi)者最后付出的價(jià)格。 ? 舉購(gòu)買橙子加工橙汁的例子。 （二）諾思的分析 ? 諾思認(rèn)為，交易費(fèi)用包括市場(chǎng)型交易費(fèi)用、管理型交易費(fèi)用和政治型交易費(fèi)用。在這種情況下，最初的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)就被壟斷市場(chǎng)所代替，最初的大數(shù)目競(jìng)爭(zhēng)條件就讓位于事后的 “ 小數(shù)目條件 ” 。交易開始時(shí)有大量的供應(yīng)商參加競(jìng)標(biāo)的條件，并不意味著此后這種條件還會(huì)存在。它能否得到充分利用與交易的頻率有關(guān)。在這種情況下，就必須設(shè)計(jì)一種交易當(dāng)事人雙方都能接受的合約安排，以便在事后可能的事件發(fā)生時(shí)保證雙方能夠平等地進(jìn)行談判，做出新的合約安排，這樣就必然會(huì)增加交易成本。當(dāng)交易受到不確定性影響時(shí)，人們會(huì)在交易成本盡量低的情況下對(duì)不同的合約安排進(jìn)行選擇。 ? 物質(zhì)資產(chǎn)專用性，如專用的模具、機(jī)械設(shè)備等。在這種情況下，如果交易過(guò)早地終止，所投入的資產(chǎn)將完全或部分地?zé)o法改作它用，因?yàn)樵谕顿Y所帶來(lái)的固定成本和可變成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉入成本。不同的維度與交易成本有關(guān)，三者中，資產(chǎn)專用性最重要最獨(dú)特。但是，如果契約人會(huì)采取機(jī)會(huì)主義行為，那么他不僅不一定守約，而且還會(huì)見機(jī)行事，使事后的實(shí)際結(jié)果不是按合同而是按有利于他的方向發(fā)展。 ? 威廉姆森說(shuō)： “理性有限是一個(gè)無(wú)法回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，因此就需要正視為此所付出的各種成本，包括計(jì)劃成本、適應(yīng)成本，以及對(duì)交易實(shí)施監(jiān)督所付出的成本。 ? “契約人 ”的行為特征不同于 “經(jīng)濟(jì)人 ”的理性行為，而具體表現(xiàn)為有限理性和機(jī)會(huì)主義行為。 ? 威廉姆森認(rèn)為，交易費(fèi)用主要包括兩種，即合同簽訂之前的事前交易費(fèi)用和簽訂合同之后的事后交易費(fèi)用。此類組織包括政黨、工會(huì)、雇主協(xié)會(huì)和一般意義上的壓力集團(tuán)。此外，還包括與政黨和通常意義上的壓力集團(tuán)有關(guān)的費(fèi)用。 ? 組織運(yùn)行的費(fèi)用屬于可變的交易費(fèi)用，它大體上可分為兩個(gè)子類： ? （ 1）信息費(fèi)用 —— 與制定決策、監(jiān)督命令的執(zhí)行、度量工人的績(jī)效有關(guān)的費(fèi)用，代理的費(fèi)用，信息管理的費(fèi)用等。 ? 以企業(yè)這一最重要、最典型的組織為例，其內(nèi)部就存在所有者與管理者、管理者與監(jiān)督者、上司和工人等多種不同于市場(chǎng)交易的交易。 ? 對(duì)于合約對(duì)方的監(jiān)督以確定對(duì)方是否違約。由于監(jiān)督和執(zhí)行存在高昂的費(fèi)用，違約的發(fā)生在某種程度上就是不可避免的。決策費(fèi)用包括處理收集到的信息所涉及的費(fèi)用、支付顧問(wèn)的費(fèi)用以及團(tuán)隊(duì)內(nèi)部形成決策的費(fèi)用等。 2. 討價(jià)還價(jià)和決策費(fèi)用 ? 這類費(fèi)用主要與簽約時(shí)相關(guān)各方就合約條款談判和協(xié)商必須支付的費(fèi)用有關(guān)。 1. 搜尋和信息費(fèi)用 ? 要進(jìn)行一個(gè)具體的市場(chǎng)交易，一個(gè)人必須搜尋愿意與他進(jìn)行交易的那個(gè)人，這種搜尋的過(guò)程不可避免地會(huì)產(chǎn)生費(fèi)用。 ? 一國(guó)或地區(qū)總交易費(fèi)用 =市場(chǎng)型交易費(fèi)用 +管理型交易費(fèi)用 +政治型交易費(fèi)用 =制度交易費(fèi)用 +給定制度條件下的各種交易的交易費(fèi)用 ? 這三種類型的交易費(fèi)用又可以分出兩類，一是建立制度安排所作出的具體投資，這種費(fèi)用是 “固定的 ”交易費(fèi)用；二是取決于交易的數(shù)目和規(guī)模的費(fèi)用，這種費(fèi)用是 “可變的 ”交易費(fèi)用。此外，他的定義還是在嚴(yán)格的假設(shè)前提下得到的： ? 一是必須能夠清楚地知道魯賓遜世界里的物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中的成本。 1935年生于香港。 1997年，當(dāng)選美國(guó)西部經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，這一職位是第一次授予美國(guó)本土之外的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。 ? 威廉姆森的交易費(fèi)用實(shí)際上既包括給定制度條件下的交易的代價(jià)，也包括建立、維持或改變體制基本制度框架的費(fèi)用。 張五常： 所有那些在 魯賓遜經(jīng)濟(jì) 中不可能存在的成本，在這種經(jīng)濟(jì)中，既沒(méi)有產(chǎn)權(quán)，也沒(méi)有交易，亦沒(méi)有任何種類的經(jīng)濟(jì)組織。 （三）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì) TC的界定及評(píng)價(jià) 科斯 ：利用價(jià)格機(jī)制的成本。 ? 在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，制度是一種公共品，它也有供給和需求。斯密注意到，制針者的工作可以被分為一系列的程序： “一個(gè)人抽鐵線，一個(gè)人拉直，一個(gè)人切斷，一個(gè)人削尖線的一端，一個(gè)人磨另一端 ……。 ” ? 只要資源的 “轉(zhuǎn)移 ”在有形的意義上確實(shí)發(fā)生了，交易就發(fā)生了。 ? 康芒斯的定義是從法律的意義上對(duì)交易進(jìn)行界定的，即關(guān)于財(cái)產(chǎn)權(quán)的授權(quán)的轉(zhuǎn)移。 “交易費(fèi)用 ”對(duì)一個(gè)普遍存在的事實(shí)進(jìn)行了概括和抽象，而這一事實(shí)在此以前一直被新古典正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和其它制度學(xué)派所不顧。 在科斯看來(lái)，既然市場(chǎng)交易存在著成本，企業(yè)替代市場(chǎng)一定是因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部的交易在一定限度內(nèi)可以降低市場(chǎng)交易成本。 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以完全競(jìng)爭(zhēng)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為現(xiàn)實(shí)背景。 按照馬克思的論述，流通費(fèi)用指在流通中所耗費(fèi)或支出的各項(xiàng)費(fèi)用，包括純粹的流通費(fèi)用、保管費(fèi)用和運(yùn)輸費(fèi)用。 康芒斯將交易作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小分析單位，認(rèn)識(shí)到交易是人與人之間對(duì)自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，交易的過(guò)程有談判，并區(qū)分了三種類型的交易，這是極具意義的。 管理的交易，是一種以財(cái)富的生產(chǎn)為目的的交易。 作為人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位，本身含有 “ 沖突、依存和秩序 ” 三項(xiàng)原則，實(shí)質(zhì)上是人類交易關(guān)系的三個(gè)基本特征。 （二）康芒斯對(duì)交易的論述 ? 把交易作為比較嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)范疇建立起來(lái)并做了明確界定和分類的是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯。第二章 交易費(fèi)用理論 第一節(jié) 交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”及意義 第二節(jié) 交易費(fèi)用的內(nèi)涵與外延 第三節(jié) 交易費(fèi)用的決定因素與性質(zhì) 第四節(jié) 交易費(fèi)用的測(cè)量 第一節(jié) 交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”及其意義 一 、科斯以前的交易理論 二 、科斯對(duì)交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)” 三 、交易費(fèi)用范疇的重大意義 章目錄 一、科斯以前的交易理論 （一）亞里斯多德對(duì)交易的論述 （二）康芒斯對(duì)交易的論述 （三）馬克思對(duì)流通費(fèi)用的論述 （一）亞里斯多德對(duì)交易的論述 亞里斯多德把交易視為三種 “ 致富技術(shù) ” 之一。對(duì)交易的這一區(qū)分與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把交易與生產(chǎn)區(qū)別開來(lái)并將其定義為 “人與人之間的關(guān)系 ” ，已相去不遠(yuǎn)。 交易不是 “ 交貨 ” 意義上的 “ 物品的交換 ” ，而是 以財(cái)產(chǎn)權(quán)利為對(duì)象 ，是人與人之間對(duì)自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是人與人之間的關(guān)系。買賣的交易的一般原則是稀少性。 限額的交易，也是一種上級(jí)對(duì)下級(jí)的關(guān)系，在限額的交易里， 上級(jí)是一個(gè)集體的上級(jí) 。 流通費(fèi)用顯然是交易費(fèi)用 。 二、科斯對(duì)交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)” 科斯是在對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思的基礎(chǔ)上才 “ 發(fā)現(xiàn) ” 交易費(fèi)用的。 二、科斯對(duì)交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)” 科斯的問(wèn)題是，既然價(jià)格機(jī)制如此完美，企業(yè)內(nèi)部交易這種方式為什么會(huì)存在？人們?cè)谄髽I(yè)和市場(chǎng)之間進(jìn)行選擇，以企業(yè)取代市場(chǎng)的根本原因是什么？ 在科斯看來(lái)，之所以如此，是因?yàn)?價(jià)格機(jī)制的運(yùn)行并非沒(méi)有成本。 ? 將 “交易 ”和 “費(fèi)用 ”結(jié)合為 “交易費(fèi)用 ”是一個(gè)全新的范疇，具有巨大的創(chuàng)新意義。 ? 康芒斯將交易界定為，以財(cái)產(chǎn)權(quán)利為對(duì)象，是人與人之間對(duì)自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，它不等于自然形態(tài)的物質(zhì)即財(cái)產(chǎn)本身。 （一）對(duì)交易和費(fèi)用的界定 ? 威廉姆森： “交易之發(fā)生，源于某種產(chǎn)品或服務(wù)從一種技術(shù)邊界向另一種技術(shù)邊界的轉(zhuǎn)移，由此宣告一個(gè)行為階段結(jié)束，另一個(gè)行為階段開始。 ? 亞當(dāng) 參布羅姆利的論述。 表 21 交易的類型 一國(guó)總交易量 =市場(chǎng)型交易 +管理型交易 +政治型交易 =制度交易 +給定制度條件下的交易 （二）交易費(fèi)用內(nèi)涵的界定 ? 交易費(fèi)用，就是在法律意義上和有形的意義上的轉(zhuǎn)移發(fā)生時(shí)所產(chǎn)生的各種金錢的和非金錢的代價(jià)。 諾思 ：交易成本是規(guī)定和實(shí)施構(gòu)成交易基礎(chǔ)的契約的成本，因而包含了那些經(jīng)濟(jì)從貿(mào)易中獲取的政治和經(jīng)濟(jì)組織的所有成本。 ? 阿羅指的是給定制度條件下人們進(jìn)行交易的代價(jià)，而不包括制度交易的代價(jià)。 1982年迄今，任香港大學(xué)教授、經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院院長(zhǎng)。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人之一。在他那里，交易費(fèi)用是作為總費(fèi)用扣除物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程的成本之后的一種剩余而