天業(yè)改制方案-全文預(yù)覽
【正文】 ，其所購(gòu)股份只有分紅權(quán)，沒(méi)有投票權(quán)。 ? 認(rèn)股權(quán)持有人也可提前行權(quán)，但除特殊情況（如離職、死亡等）外，提前行權(quán)需按照下列條件執(zhí)行： – 須向公司認(rèn)股權(quán)管理機(jī)構(gòu)提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)認(rèn)股權(quán)管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可執(zhí)行； – 提前行權(quán)時(shí)，認(rèn)股權(quán)持有人所持有的提前行權(quán)部分認(rèn)股權(quán)數(shù)量需作相應(yīng)的扣減，即提前 1年行權(quán)扣減 25%，提前 2年行權(quán)扣減 50%，提前 3年行權(quán)扣減 75%； – 提前行權(quán)后，認(rèn)股權(quán)持有人如果自動(dòng)離職，其持有的包括已提前行權(quán)的部分認(rèn)股權(quán)的行權(quán)問(wèn)題比照“自動(dòng)離職”的情況進(jìn)行處理。認(rèn)股權(quán)由于只是一種選擇權(quán)，還不是完全真實(shí)的股份，因此，認(rèn)股權(quán)不具有分紅權(quán)，也不具有投票權(quán)。 ? 此外 ， 從團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)角度出發(fā) ， 用每股凈資產(chǎn)值這一單一指標(biāo)來(lái)作為行權(quán)價(jià)格依據(jù)也是合理的 ， 盡管不同崗位人員對(duì)凈資產(chǎn)的貢獻(xiàn)不盡相同 ，但作為公司員工這樣一個(gè)團(tuán)隊(duì) ， 在剛剛創(chuàng)立的高科技公司 ， 強(qiáng)調(diào)崗位績(jī)效服從于團(tuán)隊(duì)績(jī)效是必要的 。 認(rèn)股權(quán)的行權(quán)價(jià)格 ? 行權(quán)價(jià)格按照每股凈資產(chǎn)值來(lái)確定。 ? 行權(quán)時(shí)，認(rèn)股權(quán)持有人可以部分行權(quán)，但部分行權(quán)后，已到期而未行權(quán)的部分視為自動(dòng)放棄，不能延期行權(quán)。 ? 認(rèn)股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、出售、交換、記賬、抵押、償還債務(wù)。 對(duì)在職人員 對(duì)新進(jìn)人員 業(yè)績(jī)考核 認(rèn)股權(quán)的授予主體 運(yùn)發(fā)公司和管理層 ? 《公司法》規(guī)定公司不允許有庫(kù)存股，公司除了注銷(xiāo)資本外，不允許回購(gòu)本公司股份，而目前要突破《公司法》的難度較大，因此綠洲有限責(zé)任公司不能直接作為股票期權(quán)的授予主體。 67） 原 則 方 案 認(rèn)股權(quán)的授予對(duì)象 對(duì)關(guān)鍵部門(mén)的核心人物 總 經(jīng) 理（ 1人） 技術(shù)服務(wù)部（ 3人） 生產(chǎn)部（ 1人） 技術(shù)部（ 3人） 財(cái)務(wù)部（ 3人） 工程中心 銷(xiāo)售科 服務(wù)公司 生產(chǎn)科 滴罐車(chē)間 管件車(chē)間 技術(shù)科 工程中心 認(rèn)購(gòu)權(quán)授予對(duì)象的持股比例 持股人 總經(jīng)理（ 1 人） 技術(shù)部（ 3 人） 生產(chǎn)部（ 2 人） 技術(shù)服務(wù)部（ 3 人）外部人員 總計(jì)持股比例 10% 30% 20% 10% 30% 100%行權(quán)后所占股權(quán)比例 1% 3% 2% 1% 3% 10%價(jià)值 ( 萬(wàn)元） 525在設(shè)計(jì)期權(quán)方案時(shí)，要考慮股東和期權(quán)持有人之間的利益沖突：分紅，留存利潤(rùn) 第三，要考慮對(duì)新進(jìn)人員的激勵(lì)問(wèn)題 認(rèn)股權(quán)的授予期 ? 對(duì)于目前已在職的授予對(duì)象，其所在崗位所對(duì)應(yīng)的股票權(quán)的授予期為 2年，其中 2023年初授予 25%。因此，在考慮認(rèn)股權(quán)授予對(duì)象時(shí)，除了對(duì)綠洲現(xiàn)有任職人員，也要考慮授予對(duì)綠洲有重大影響的不在綠洲任職的人員 方案框架設(shè)計(jì)示意圖 方案設(shè)計(jì)基礎(chǔ) 綠洲公司目前股權(quán)結(jié)構(gòu)有不盡合理之處，期權(quán)方案設(shè)計(jì)應(yīng)以調(diào)整后的股權(quán)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ) 目前股權(quán)結(jié)構(gòu) 建議股權(quán)結(jié)構(gòu) 運(yùn)發(fā)公司： 45% 42% 新疆天業(yè)： 38% 38% 管理層持股： 17% 20% 方案主要環(huán)節(jié) ? 認(rèn)股權(quán)行權(quán)備用股份總額與股份來(lái)源 ? 認(rèn)股權(quán)的授予對(duì)象和持股比例 ? 認(rèn)股權(quán)的授予期 ? 認(rèn)股權(quán)的授予主體 ? 認(rèn)股權(quán)的行權(quán)價(jià)格 ? 認(rèn)股權(quán)的權(quán)利 ? 認(rèn)股權(quán)的行權(quán)與行權(quán)期 ? 認(rèn)股權(quán)持有人行權(quán)購(gòu)股的信貸支持 ? 認(rèn)股權(quán)的行權(quán)約束 ? 行權(quán)后的股份變現(xiàn)與配售 ? 認(rèn)股權(quán)持有人的服務(wù)協(xié)定 ? 認(rèn)股權(quán)管理機(jī)構(gòu) ? 方案實(shí)施后的激勵(lì)效果 ? 方案實(shí)施后對(duì)原股東的影響 ? 方案涉及的工商、稅務(wù)問(wèn)題 ? 方案涉及的主要法律文件 認(rèn)股權(quán)行權(quán)備用股份總額 – 有效激勵(lì)，用于行權(quán)的備用股份應(yīng)達(dá)到一定比例 – 行權(quán)后現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)不發(fā)生大的變化 – 備用股份比例： 10% – 從公司現(xiàn)有全部 100%股權(quán)中（對(duì)應(yīng)帳面凈資產(chǎn) 5254萬(wàn)元按2023年 5月資產(chǎn)負(fù)債表），按每股 1元計(jì)，將全部?jī)糍Y產(chǎn)折股5254萬(wàn)股）拿出 10%即 525。對(duì)個(gè)人的激勵(lì)采用期權(quán)。 設(shè)計(jì)天業(yè)徹底退出的方案，要同時(shí)考慮各利益相關(guān)者的利益 天業(yè)股份 運(yùn)發(fā)公司 管 理 層 其他股東 ?獲得一定的溢價(jià)，使其投資收益不少于天業(yè)股份的
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