【正文】 理由生產(chǎn)方式的變革，進(jìn)入了提升國際先進(jìn)項(xiàng)目管理基本經(jīng)驗(yàn)的新走向 LG大廈 擴(kuò)大初步設(shè)計招標(biāo) 工程總承包 優(yōu)化施工圖設(shè)計 主要優(yōu)點(diǎn) ? 由一個承包商對整個項(xiàng)目負(fù)責(zé)，有利于在項(xiàng)目設(shè)計階段預(yù)先考慮施工因素，避免了設(shè)計和施工的矛盾，可減少由于設(shè)計錯誤引起的變更以及對設(shè)計文件解釋引發(fā)的爭端； ? 在選定承包商時，把設(shè)計方案的優(yōu)劣作為主要的評標(biāo)因素，可保證業(yè)主得到高質(zhì)量的工程設(shè)計； ? 在項(xiàng)目初期選定承包商項(xiàng)目組成員，連續(xù)性好，項(xiàng)目責(zé)任單一； ? 總價包干，業(yè)主可得到早期的成本保證； ? 可對分包采用階段發(fā)包方式，縮短了工期，項(xiàng)目可以提早投產(chǎn)，業(yè)主能節(jié)約費(fèi)用，減少利息及價格上漲的影響； ? 承包商對整個工程承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。王雪青 教授 天津大學(xué)管理學(xué)院 王雪青 教授 博導(dǎo) 天津大學(xué)管理學(xué)院工程管理系 系主任 /博士 英國皇家建造師學(xué)會 會員（ MCIOB） 全國高等教育工程管理專業(yè)教學(xué)指導(dǎo)委員會 副主任 全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會 委員 中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會 理事 中國工程咨詢協(xié)會項(xiàng)目管理指導(dǎo)委員會 專家 中國建筑業(yè)協(xié)會工程項(xiàng)目管理委員會 專家 天津市基本建設(shè)研究會 副理事長 Email: Tel:13802116988 工程項(xiàng)目管理模式 設(shè)計－招標(biāo)－施工項(xiàng)目管理模式 設(shè)計－建造（ DesignBuild）模式 設(shè)計－采購－施工交鑰匙（ EPC Turnkey）模式 項(xiàng)目管理型承包模式 BOT（ BuildOperateTransfer）模式 伙伴關(guān)系（ Partnering）模式 傳統(tǒng)的（通用的）項(xiàng)目管理模式 設(shè)計 — 招標(biāo) — 建造模式（ DesignBidBuild） DBB 在國際上最為通用，世行和亞行貸款項(xiàng)目以及采用 FIDIC施工合同條件（ 99年第一版）的項(xiàng)目均采用這種 模式，傳統(tǒng)模式招標(biāo)文件中一般采用 FIDIC “紅皮書” 或“新紅皮書”。 傳統(tǒng)模式的缺點(diǎn)： ? 項(xiàng)目設(shè)計－招投標(biāo)－建造的周期較長； ? 管理和協(xié)調(diào)工作較復(fù)雜； ? 業(yè)主管理費(fèi)較高，前期投入較高； ? 總造價不易控制，變更時容易引起較多的索賠； ? 建筑師 /工程師對項(xiàng)目的工期不易控制； ? 出現(xiàn)質(zhì)量事故時設(shè)計和施工雙方易互相推諉責(zé)任。 設(shè)計 — 管理模式的實(shí)現(xiàn)可以有兩種形式： 形式 1:是業(yè)主與設(shè)計－管理公司和施工總承包商 分別簽訂合同，由設(shè)計－管理公司負(fù)責(zé)設(shè)計并對項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行管理。 ? 設(shè)計 管理公司的設(shè)計能力相對較強(qiáng)，能充分發(fā)揮其在設(shè)計方面的長項(xiàng)。 缺點(diǎn)和需注意事項(xiàng) ? 業(yè)主方必須在前期對項(xiàng)目有一個周到的考慮，因?yàn)樵O(shè)計合同轉(zhuǎn)移后，變更就會比較困難； ? 在簽訂新合同時，要仔細(xì)研究新舊設(shè)計合同更替過程中的責(zé)任和風(fēng)險的重新分配，以盡量減少以后的糾紛。此模式的承包商可提供從項(xiàng)目策劃開始，提出方案、進(jìn)行設(shè)計、市場調(diào)查、設(shè)備采購、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的全套服務(wù)。 該模式的優(yōu)點(diǎn)： ? 由單個承包商對項(xiàng)目的設(shè)計、采購、施工全面負(fù)責(zé)，項(xiàng)目責(zé)任單一，簡化了合同組織關(guān)系，有利于業(yè)主管理。 ? 業(yè)主方承擔(dān)的風(fēng)險較小。 (2) 設(shè)計－采購－施工監(jiān)理（ EPCs, ssuperintendence）指EPCs總承包商負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的設(shè)計、采購和施工監(jiān)理。 南海乙烯項(xiàng)目總投資 40億美元，采用 PMC模式 ? PMC要負(fù)責(zé)組織 /或完成基礎(chǔ)設(shè)計，確定所有技術(shù)方案、專業(yè)設(shè)計方案；確定設(shè)備、材料的規(guī)格與數(shù)量；作出相當(dāng)準(zhǔn)確的估算（正負(fù) 10%），并編制出工程設(shè)計、采購和建設(shè)的招標(biāo)書，最終確定工程中各個項(xiàng)目的總承包商（ EPC或 EP+C），這就是所謂的定義階段和定義工作。 ? 南海 80萬噸乙烯項(xiàng)目采用 PMC管理的辦法。 PMC項(xiàng)目管理特色 (1) PMC合同的費(fèi)用組成和獎勵機(jī)制 國際上大型項(xiàng)目 PMC的報價組成多數(shù)為 : 工時費(fèi)用 +利潤 +獎勵 實(shí)行總價包死的 PMC形式也有，但為數(shù)較少。 C. 管理費(fèi)：包括： 管理人員工資、工資附加及差旅費(fèi)分?jǐn)?、離退休人員補(bǔ)貼、新招收人員培訓(xùn)費(fèi)及職工培訓(xùn)費(fèi)、項(xiàng)目團(tuán)隊建設(shè)費(fèi)及娛樂費(fèi)、部分固定資產(chǎn)折舊及維修費(fèi)、市場開發(fā)費(fèi)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及技術(shù)開發(fā)費(fèi)、學(xué)會費(fèi)、工會活動費(fèi)、綠化費(fèi)、廣告宣傳費(fèi)、咨詢費(fèi)（含律師費(fèi)）、審計費(fèi)。 工時單價的可變費(fèi)率部分（即實(shí)報實(shí)銷部分） E. CAD費(fèi) F. 復(fù)制費(fèi) G. 通訊費(fèi) H. 差旅費(fèi) I. 派遣補(bǔ)貼 J. 工資稅（營業(yè)稅） 以上固定和可變兩部分共十項(xiàng)之和組成了工時單價的全部內(nèi)容。支付方案如下： A. 按實(shí)施階段里程碑支付； B. 按信貸使用目標(biāo)值支付； C. 按性能考核指標(biāo)支付； D. 按可用性指標(biāo)支付。 但成本節(jié)約了， PMC應(yīng)分成比例的費(fèi)用不能直接獲得，也要按三個方面的指標(biāo)考核后方能全部或部分獲得： E. 按可用性指標(biāo)支付； F. 按性能考核指標(biāo)支付； G. 按工期指標(biāo)支付。 20%估算 B. 177。 PMC的主要工作 ? PMC是業(yè)主的延伸，并與業(yè)主充分合作，確保項(xiàng)目目標(biāo)的完成； ? 完成基礎(chǔ)工程設(shè)計包，負(fù)責(zé)組織 EP/EPC的招標(biāo)工作 。要挑選精明強(qiáng)干，懂工程、懂經(jīng)濟(jì)、又懂管理的人才來擔(dān)任 CM經(jīng)理。 ? 業(yè)主方在項(xiàng)目完成前對項(xiàng)目總造價心中無數(shù)。 CM常用的兩種形式 ? 代理型 CM模式（“ Agency” CM） ? 風(fēng)險型 CM模式（“ AtRisk” CM） （ 1）代理型 CM模式 代理型（“ Agency” CM）模式，業(yè)主和CM經(jīng)理的服務(wù)合同是以固定酬金加管理費(fèi)辦法。 GMP包括工程的預(yù)算總成本和 CM經(jīng)理的酬金。 PMC與 CM的區(qū)別 業(yè)主 打樁 承包商 基礎(chǔ) 承包商 MC 管理承包商 其他 承包商 機(jī)械 工程師 結(jié)構(gòu) 工程師 建筑師 / 設(shè)計師 工料測 量師 設(shè)計 承包商 CM 經(jīng)理 業(yè)主 打樁 承包商 基礎(chǔ) 承包商 其他 承包商 機(jī)械 工程師 結(jié)構(gòu) 工程師 建筑師 / 設(shè)計師 工料測 量師 設(shè)計 承包商 專 業(yè) 承 包 商 專 業(yè) 承 包 商 BOT（ BuildOperateTransfer）模式 ： 政府 (中央或地方政府 /部門 )通過特許權(quán)協(xié)議，授權(quán) 項(xiàng)目發(fā)起人 (主要是民營 /外商，也可是法人國企 )聯(lián)合其他公司 /股東為某個項(xiàng)目 (主要是 自然資源開發(fā) 和 基礎(chǔ)設(shè)施 項(xiàng)目 )成立專門的 項(xiàng)目公司 ，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目 的 融資、設(shè)計、建造、運(yùn)營和維護(hù) ，在規(guī)定的 特許期 內(nèi)向該項(xiàng)目 (產(chǎn)品 /服務(wù) )的使用者收取 適當(dāng) 的費(fèi)用，由此回收項(xiàng)目的投資、經(jīng)營和維護(hù)等成本，并獲得 合理 的回報；特許期滿后，項(xiàng)目公司將項(xiàng)目 (一般免費(fèi) )移交 給政府 項(xiàng)目公司 用 戶 政 府 項(xiàng)目股東 （股本金） 各債權(quán)人 （貸款） 總承包商 (設(shè)計－建造 ) 工程監(jiān)理 公司 項(xiàng)目發(fā)起人 保險公司 設(shè)計、咨詢公司 分 包 商 供 應(yīng) 商 顧問機(jī)構(gòu)（法律、財務(wù)等） 各綜合開發(fā)公司 各種金融機(jī)構(gòu) 各種投資者 股票、債券 各種基金 商業(yè)銀行 出口信貸 （收費(fèi) ） （移交） 特 許 權(quán) 協(xié) 議 經(jīng)營開發(fā)公司（運(yùn)營） BOT模式的典型結(jié)構(gòu)框架 ? BOT是一種統(tǒng)稱，共有 三種基本形式 和 十多種演變形式 ? BOT的 基本形式 ： – BOT (BuildOperateTransfer，建造 經(jīng)營 移交 ) – BOOT (BuildOwnOperateTransfer，建造 擁有 經(jīng)營 移交 )：既有經(jīng)營權(quán)又有所有權(quán)，項(xiàng)目的產(chǎn)品 /服務(wù) 價格較低 ，特許期比 BOT長 – BOO (BuildOwnOperate，建造 擁有 經(jīng)營 )：不移交，項(xiàng)目產(chǎn)品 /服務(wù) 價格更低 、特許期更長 BOT的十四種演變形式 ? BT (BuildTransfer，建造 移交 ) ? BOOST (BuildOwnOperateSubsidyTransfer，建 擁有 營 補(bǔ)貼 移交 ) ? ROT (RehabilitateOperateTransfer，修復(fù) 經(jīng)營 移交 ) ? BLT (BuildLeaseTransfer，建造 租賃 移交 ) ? ROMT (RehabilitateOperateMaintainTransfer，修復(fù) 營 維護(hù) 交 ) ? ROO (RehabilitateOwnOperate，修復(fù) 擁有 經(jīng)營 ) ? TOT (TransferOperateTransfer，移交 經(jīng)營 移交 ) ? SOT (SoldOperateTransfer，出售 經(jīng)營 移交 ) ? DBOT (DesignBuildOperateTransfer，設(shè)計 建造 經(jīng)營 移交 ) ? DOT (DevelopOperateTransfer，開發(fā) 經(jīng)營 移交 ) ? OT (OperateTransfer，經(jīng)營 移交 ) ? OMT (OperateManageTransfer，經(jīng)營 管理 移交 ) ? DBFO (DesignBuildFinanceOperate，設(shè)計 建造 融資經(jīng)營 ) ? DCMF (DesignConstructManageFinance，設(shè)計 施工 管理 融資 ) BOT的十四種演變形式（續(xù)） 各模式中公 /企參與程度和風(fēng)險分配 設(shè)計施工(交鑰匙)合同 建造租賃經(jīng)營 建造經(jīng)營移交 建造擁有經(jīng)營 租賃/服務(wù)合同 傳統(tǒng)施工合同 合資建造經(jīng)營移交 政府自己建造 建造擁有經(jīng)營移交 政府出資 項(xiàng)目融資 完全私有化 企業(yè)參與程度和風(fēng)險 政府參與程度和風(fēng)險 100% 100% 0% 0% ? BOT項(xiàng)目是一種 (長期 )特許權(quán)項(xiàng)目 ： – 最適用于 資源開發(fā) 和 基礎(chǔ)設(shè)施 (所有權(quán)歸國家 ) – 政府將建設(shè)和經(jīng)營 特許權(quán) 交給外國 /私營發(fā)展商 – 但政府擁有 終極所有權(quán) – 特許期一般為 10至 30年 ，期滿后無償移交政府 ? BOT項(xiàng)目具有 狹義項(xiàng)目融資 的典型特征： – 利用 (主要是自然資源和基礎(chǔ)設(shè)施 )項(xiàng)目的期望收益 和資產(chǎn)進(jìn)行融資，債權(quán)人對項(xiàng)目發(fā)起人的其它資產(chǎn) 沒有追索權(quán)或僅有有限的追索權(quán) – 建成項(xiàng)目投入使用所產(chǎn)生的 現(xiàn)金流量 成為償還貸款和提供投資回報的 唯一來源 BOT項(xiàng)目的本質(zhì)特征 (續(xù) ) – 融資不是依賴于 發(fā)起人資信 或涉及的 有形資產(chǎn) ，放貸者主要考慮 項(xiàng)目本身 是否可行及其現(xiàn)金流和收益是否可還本付息 – 融資負(fù)債比一般較高 ，結(jié)構(gòu)較復(fù)雜；多為中長期融資，資金需求量大，風(fēng)險也大，融