【正文】 忽略征收反傾銷稅對(duì)國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代廠商生產(chǎn)和福利的影響 。 但認(rèn)定傾銷成立只是進(jìn)口國(guó)政府實(shí)行反傾銷的一個(gè)最基本的關(guān)鍵條件，尚非充分條件。 廠商進(jìn)行持久性傾銷的必要條件： ① 其產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上都具有一定的壟斷性，即其產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上的需求都具有一定的價(jià)格彈性（這是說(shuō)其兩條需求曲線都是向右下方傾斜的）； ② 其 產(chǎn)品在外國(guó)市場(chǎng)上的需求彈性高于國(guó)內(nèi)（這意味著該產(chǎn)品在外國(guó)市場(chǎng)上的需求曲線比國(guó)內(nèi)的需求曲線更為平緩）； ③ 不存在被低價(jià)傾銷到外國(guó)的商品又低價(jià)回流到國(guó)內(nèi)的可能性（又意味著國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)間有一定的隔離或者是運(yùn)輸、保險(xiǎn)等國(guó)際貿(mào)易費(fèi)用高于商品的傾銷差價(jià)）。它可以分為正常的壟斷性傾銷、惡性傾銷、偶然性傾銷等三種。 mS?mDdSdD出口大國(guó)實(shí)行出口補(bǔ)貼前對(duì)于某一貿(mào)易小國(guó)的進(jìn)口供給曲線 出口大國(guó)實(shí)行出口補(bǔ)貼后對(duì)于某一貿(mào)易小國(guó)的進(jìn)口供給曲線 某一貿(mào)易小國(guó)的進(jìn)口需求曲線 某一貿(mào)易小國(guó)的進(jìn)口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)供給曲線 某一貿(mào)易小國(guó)的進(jìn)口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)總需求曲線 t進(jìn)口國(guó)針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收的反補(bǔ)貼關(guān)稅，使進(jìn)口價(jià)格又恢復(fù)到原來(lái)的水平 57 WHQ abc def cp pmPm?mQmQ?0 mEmE?mS?mD0 QdS dDSQ?DQD?t假設(shè)大國(guó)的出口補(bǔ)貼使出口產(chǎn)品價(jià)格由原來(lái)的 下降到 mPmP?進(jìn)口國(guó)針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收的反補(bǔ)貼關(guān)稅，使進(jìn)口價(jià)格又恢復(fù)到原來(lái)的水平 58 WHQ 將出口補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼關(guān)稅的凈福利效應(yīng)綜合起來(lái)看的話，其最終的凈效果是：由于該商品在進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)的價(jià)格和進(jìn)口量都沒(méi)有改變，這樣進(jìn)口國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的福利最終都沒(méi)受影響，只是出口補(bǔ)貼國(guó)政府向進(jìn)口國(guó)政府轉(zhuǎn)移支付了一筆價(jià)值為 的出口補(bǔ)貼（即進(jìn)口國(guó)額外獲得了一筆價(jià)值為 的反補(bǔ)貼關(guān)稅收入），從而進(jìn)口國(guó)的社會(huì)凈福利水平提高了 ，出口國(guó)則最終承擔(dān)了價(jià)值為 的凈福利損失，而 兩者綜合的凈福利效應(yīng)則為零 。 （ 3）如果一國(guó)原處于非充分就業(yè)的情況下，用出口補(bǔ)貼政策來(lái)刺激出口還能拉動(dòng)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和增加就業(yè)機(jī)會(huì)。 53 WHQ （二）對(duì)于出口補(bǔ)貼政策的爭(zhēng)議 表面上看，一國(guó)政府實(shí)行出口補(bǔ)貼政策 似乎 是一種 損人又損己 的做法。 SD????（ 5）出口補(bǔ)貼總值： b c d e f g? ? ? ? ?（ 6）貿(mào)易條件效應(yīng)：出口價(jià)格由 下降到 ，貿(mào)易條件惡化。 xDxS xS? 假定政府給予每單位出口品 S元的直接出口補(bǔ)貼， 長(zhǎng)期來(lái)看 ，該國(guó)的出口供給曲線將會(huì)垂直向下移動(dòng)距離 到達(dá) ，這時(shí)，其出口價(jià)格將會(huì)下降到 ，而其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格將會(huì)上升到 xS?SxP?SxP P S???51 WHQ 各種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)： （ 1）價(jià)格效應(yīng)：價(jià)格由 上升到 。 SDQDQ?S? SD?SD???（ 2）出口補(bǔ)貼的社會(huì)凈福利效應(yīng) 生產(chǎn)者福利的增加 – 消費(fèi)者福利的損失 – 補(bǔ)貼總額 ( ) ( ) ( )a b c a b b c d? ? ? ? ? ? ? ?()bd? ? ?b為消費(fèi)扭曲造成的凈福利損失， d為生產(chǎn)扭曲造成的凈福利損失。 45 WHQ 第三節(jié) 出口補(bǔ)貼和傾銷 一、出口補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼關(guān)稅 出口補(bǔ)貼是指一國(guó)政府在出口貿(mào)易環(huán)節(jié)對(duì)本國(guó)出口商或出口生產(chǎn)企業(yè)提供的各種直接的或間接的財(cái)政補(bǔ)助、支持、照顧和優(yōu)惠。 因?yàn)橐环矫鎯r(jià)高的產(chǎn)品利大 ， 另一方面價(jià)高的產(chǎn)品其運(yùn)輸成本所占比重也低 ， 而配額一般是限量不限價(jià)的 ， 所以， 在給定進(jìn)口配額情形下 ， 貿(mào)易商們會(huì)盡可能地提高進(jìn)口品的品質(zhì)檔次以謀取利潤(rùn)的最大化 。 進(jìn)口配額比進(jìn)口關(guān)稅對(duì)進(jìn)口保護(hù)的作用更強(qiáng) 。 為該產(chǎn)品自由貿(mào)易下的進(jìn)口需求曲線， 為配額下的進(jìn)口需求曲線， 為配額下的總供給曲線。 （ 4）貿(mào)易效應(yīng)和貿(mào)易條件效應(yīng) 進(jìn)口量從 減少到 ，進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格和貿(mào)易條件不變。在配額情況下，該廠商按照利潤(rùn)最大化實(shí)行完全壟斷，產(chǎn)量為 壟斷價(jià)格為 。 國(guó)外廠商的生產(chǎn)扭曲 38 WHQ 三、完全壟斷型進(jìn)口替代市場(chǎng)配額的局部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析： 即完全壟斷型進(jìn)口替代市場(chǎng) ——完全競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)口貿(mào)易市場(chǎng)絕對(duì)從量進(jìn)口配額的局部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析。 mP qPa（ 2）生產(chǎn)效應(yīng)和生產(chǎn)者福利效應(yīng) 產(chǎn)量增加了 ，生產(chǎn)者剩余增加了 。 ( ) ( )a a b c d c b d? ? ? ? ? ? ? ?34 WHQ 顯然，對(duì)于進(jìn)口小國(guó)來(lái)說(shuō)，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)型進(jìn)口替代產(chǎn)品市場(chǎng)實(shí)行進(jìn)口配額和征收進(jìn)口關(guān)稅有著完全相類似的社會(huì)凈福利效應(yīng)，也會(huì)降低該進(jìn)口國(guó)的社會(huì)福利水平。 ()qmc q P P??32 WHQ 1）競(jìng)爭(zhēng)性拍賣 可分為 公開(kāi)拍賣 和 私下拍賣 兩種不同方式， 公開(kāi)拍賣： 是一種 充分競(jìng)爭(zhēng)的 拍賣方式，它可以產(chǎn)生一個(gè)最接近于被實(shí)行配額進(jìn)口品的國(guó)內(nèi)外差價(jià)的配額價(jià)格，為政府所得，從而避免了租值流失（這種情況最類似于政府征收進(jìn)口關(guān)稅），但仍會(huì)有一定的租值耗散，相當(dāng)于整個(gè)拍賣活動(dòng)的成本； 私下拍賣： 是一種非充分競(jìng)爭(zhēng)的拍賣方式，它會(huì)孳生一定的尋租活動(dòng)，使得配額的拍賣價(jià)格大大低于被實(shí)行配額進(jìn)口品的國(guó)內(nèi)外差價(jià)，從而會(huì)造成一定的租值流失，接近于被實(shí)行配額進(jìn)口品的國(guó)內(nèi)外差價(jià)與配額拍賣價(jià)格之間的差價(jià)（這部分租值將被拍得配額的進(jìn)口商及受賄官員們所瓜分），并且還會(huì)有較大的租值耗散 ——相當(dāng)于拍賣活動(dòng)以及尋租活動(dòng)的消耗。 DS? )(0 DSQqq Q?＜ ＜自由貿(mào)易或?qū)嵭信漕~后的總需求曲線 配額后對(duì)國(guó)內(nèi)該產(chǎn) 品的需求曲線 該產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)供給曲線 總供給曲線 q31 WHQ （ 1）價(jià)格效應(yīng) 在沒(méi)有進(jìn)口配額的限制下，該產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)價(jià)格等于進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格 ，在進(jìn)口配額下該產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)價(jià)格為 ，價(jià)格上升。 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)壁壘則是隨著環(huán)境保護(hù)呼聲的增加，以減少環(huán)境污染和維護(hù)生態(tài)環(huán)境平衡為理由而新形成的種種貿(mào)易障礙。 （七）歧視性政府采購(gòu) 是指一國(guó)政府通過(guò)頒布政策和法令，規(guī)定政府采購(gòu)必須優(yōu)先購(gòu)買本國(guó)產(chǎn)品的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。通過(guò)外匯管制，一國(guó)不但可以通過(guò)強(qiáng)制性的結(jié)匯和用匯審批制度來(lái)限制進(jìn)口，而且還可以采取刻意低估本國(guó)貨幣的匯率政策來(lái)增加出口和減少進(jìn)口。 包括絕對(duì)配額與關(guān)稅配額；全球配額與國(guó)別配額；從量配額與從價(jià)配額 。 23 WHQ 一般來(lái)說(shuō) ， 當(dāng)進(jìn)口關(guān)稅的稅率為零時(shí) ， 其凈福利也為零；然后 ， 當(dāng)稅率不斷提高時(shí) ， 其凈福利起先是會(huì)隨之不斷上升的 ， 直至其達(dá)到最大 （ 這時(shí)的關(guān)稅稅率即為 最優(yōu)關(guān)稅 ） ；之后 ， 隨著稅率的再進(jìn)一步繼續(xù)提高 ， 其凈福利又會(huì)隨之不斷下降 ， 直至其重新下降到零為止 （ 這一最高的臨界關(guān)稅稅率被稱作 禁止性關(guān)稅 ） 。 ce? ( ) ( ) ( )a a b c d c e e b d? ? ? ? ? ? ? ? ? ?e社會(huì)凈福利效應(yīng)：生產(chǎn)者凈福利的增加－消費(fèi)者福利的損失 ＋關(guān)稅收入 表示該進(jìn)口國(guó)轉(zhuǎn)移自國(guó)外的關(guān)稅收入； 為該國(guó)國(guó)內(nèi)消費(fèi)扭曲造成的凈福利損失； 為其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)扭曲造成的凈福利損失。商品的進(jìn)口價(jià)格下降到 （進(jìn)口大國(guó)的貿(mào)易條件有所改善），從而會(huì)產(chǎn)生如下一系列經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。 各國(guó)政府通常會(huì)在其關(guān)稅結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中采取以下的 “ 關(guān)稅升級(jí)結(jié)構(gòu) ” （ 又叫做 “ 瀑布式關(guān)稅結(jié)構(gòu) ” ） ，以盡可能有效地對(duì)國(guó)內(nèi)行業(yè)最終產(chǎn)品的生產(chǎn)進(jìn)行保護(hù)： 即對(duì)原材料等初級(jí)產(chǎn)品的進(jìn)口實(shí)行免征關(guān)稅或很低的關(guān)稅率；對(duì)零配件等中間產(chǎn)品的進(jìn)口也實(shí)行較低的關(guān)稅率；而對(duì)最終產(chǎn)品的進(jìn)口則實(shí)行高關(guān)稅率 。 代表最終產(chǎn)品的自由貿(mào)易價(jià)格， 為各進(jìn)口中間品的自由貿(mào)易價(jià)格。 對(duì)同類進(jìn)口產(chǎn)品征收 20％的關(guān)稅 ， 則這種產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的價(jià)格上升到 120元 。 證明如下圖所示 8 WHQ A0Ct tptp?wwp?UtUEtE xQyQ 自由貿(mào)易下的國(guó)際相對(duì)價(jià)格（國(guó) 內(nèi)相對(duì)價(jià)格） 稅后國(guó)內(nèi) 相對(duì)價(jià)格 稅后其新的消費(fèi)均衡點(diǎn) 必須同時(shí)滿足以下兩個(gè)條件：一是它必須位于新的消費(fèi)可能性邊界線 上；二是它還必須按照新的 國(guó)內(nèi) 相對(duì)價(jià)格 達(dá)到消費(fèi)效用的最大化，即過(guò) 點(diǎn)的消費(fèi)無(wú)差異曲線 在 點(diǎn)處切點(diǎn)斜率應(yīng)等于 ， 即 。 社會(huì)凈福利效應(yīng)：生產(chǎn)者福利的增加－消費(fèi)者福利的損失＋關(guān)稅收入 ( ) ( )a a b c d c b d? ? ? ? ? ? ? ? ? 其中： 為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)扭曲造成的福利損失； 為國(guó)內(nèi)消費(fèi)扭曲造成的福利損失。消費(fèi)者福利效應(yīng)（消費(fèi)者剩余）：下降了 所代表的面積。 mP 從量稅（ t元 /單位進(jìn)口量） 價(jià)格效應(yīng)：國(guó)內(nèi)價(jià)格從 上升到 ，上升了 。 對(duì)于一種進(jìn)口商品征收從量稅后的國(guó)內(nèi)價(jià)格 P t =Pm +t ， 其中 Pm 為征稅后的進(jìn)口價(jià)格 ， t 為從量稅率 。 （二）關(guān)稅的種類