【正文】 康安全管理體系p 另外，受審核部門負(fù)責(zé)人提出的糾正措施的建議首先要經(jīng)過審核組的認(rèn)可。內(nèi)審組對各審核小組的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行了認(rèn)真的分析和討論后認(rèn)為，自 2023年 6月 20日至今，本公司各部門和崗位能按 職業(yè)健康安全管理體系 要求運(yùn)行， 職業(yè)健康安全管理體系 能得到較好的實(shí)施和保持。本次審核是全要素、全部門審核，審核過程中發(fā)現(xiàn)了 7項不符合，沒有發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合項，其中有 4項不符合開出了不符合報告，另外 2項不符合是因沒有及時發(fā)現(xiàn)設(shè)備泄漏情況造成的，在不符合出現(xiàn)后，操作人員已經(jīng)采取了糾正措施，檢查后面的相關(guān)記錄，并察看了現(xiàn)場，均未發(fā)現(xiàn)類似的不符合再次出現(xiàn)。2/9/2023 68職業(yè)健康安全管理體系(6)編寫審核報告OHSMS202327編寫人： 批準(zhǔn)人： 2023 年 6月 23日審 核日期 2023年 6月 17～ 18日審 核目的 檢查本公司職業(yè)健康安全管理體系的實(shí)施與保持情況，尋找改進(jìn)的機(jī)會，完善職業(yè)健康安全管理體系。p 內(nèi)部審核報告是對內(nèi)審情況的綜述，報告中應(yīng)包含審核發(fā)現(xiàn)和其概要，并輔以支持證據(jù)。2/9/2023 63職業(yè)健康安全管理體系(4) 匯總分析審核結(jié)果交流會通常討論事項：p 核中發(fā)現(xiàn)的哪些不符合項應(yīng)開不符合報告；p 審核過程中出現(xiàn)的異常情況處理方式和結(jié)果是否正確，是否應(yīng)采取補(bǔ)救措施；p 本次內(nèi)部審核最終綜合性評價的結(jié)論；p 根據(jù)審核員收集的信息，從本次審核發(fā)現(xiàn)的問題出發(fā)，建議管理體系應(yīng)作哪些改進(jìn)；p 確定審核報告的編寫人；p 若在審核報告中闡述某些特殊情況，可以討論描述的方式。 2/9/2023 60職業(yè)健康安全管理體系p MSDS（材料安全數(shù)據(jù)表）控制程序中規(guī)定： “明示用的 MSDS要進(jìn)行日常管理，避免破損或遺失。2/9/2023 56職業(yè)健康安全管理體系 p 黎明公司從某電梯廠購買一臺電梯，幾個月來一直運(yùn)轉(zhuǎn)正常，你在審核時發(fā)現(xiàn)，該電梯并未獲得生產(chǎn)許可證。n 對保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是個次要問題。2/9/2023 41職業(yè)健康安全管理體系(1) 召開首次會議內(nèi)容p 向受審核方管理者介紹審核組成員（認(rèn)證審核）；p 確認(rèn)審核范圍、目的和計劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；p 簡要介紹審核中所采用的方法和程序；p 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道（認(rèn)證審核） ；p 確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件（認(rèn)證審核） ；p 確認(rèn)末次會議的日期和時間；p 促進(jìn)受審核方積極參與?！?詢問 是否有崗位任職要求文件，說有，并出示文件。5．依據(jù)培訓(xùn)需求調(diào)查記錄，抽查培訓(xùn)記錄，驗證是否按計劃進(jìn)行培訓(xùn)。(5) 編寫檢查表2/9/2023 39職業(yè)健康安全管理體系OHSMS內(nèi)部審核檢查表及審核記錄 OHSMS4202328 受審核部門： 審核日期： 2023 年 6 月 17 日標(biāo)準(zhǔn)條款 檢查表 現(xiàn)場審核記錄 結(jié)果判定能力、培訓(xùn)和意識1．查文件，確認(rèn)是否建立了培訓(xùn)程序。 2/9/2023 37職業(yè)健康安全管理體系(5) 編寫檢查表p 檢查表的作用：n ① 明確與審核目標(biāo)有關(guān)的內(nèi)容。p 對整個組織的部門或幾個部門都通用的文件和程序也要收集齊全，以便審核時使用。p 內(nèi)部審核較容易發(fā)現(xiàn)不符合 OHSMS文件的不符合項，內(nèi)審員也較容易提出糾正措施建議。對被審核部門業(yè)務(wù)專業(yè)知識應(yīng)有一定了解；n ④ 工作中的協(xié)調(diào)。應(yīng)有組織管理整個審核工作的能力。p 選擇審核組長主要考慮的因素：n ① 資格。審 核 組： 內(nèi)審組長： 內(nèi)審組成員： 、 、 審核時間 ： 2023年 6月 17～ 18日審核方法 ：抽樣審核。6．不符合糾正措施的驗證由組長與審核發(fā)現(xiàn)不符合的內(nèi)審員共同去現(xiàn)場驗證。2．審核前，組長應(yīng)現(xiàn)場巡查本公司與重要危險有害因素因素有關(guān)的運(yùn)行情況，在巡查前不通知在崗操作人員，以便了解日常的運(yùn)行狀況。取 證 要求第 1次審核取證日期： 2023年 6月 20日至本次審核；抽取樣本量： 3～ 5個樣本 /次。3．當(dāng)出現(xiàn)重大事故時，應(yīng)對涉及的相關(guān)部門和崗位增加 1次審核。審 核 頻次本年度原則上安排兩次內(nèi)部審核，若有特殊情況，臨時增加審核。p 計劃的內(nèi)容應(yīng)包括：n ① 審核目的；n ② 審核范圍；n ③ 審核準(zhǔn)則；n ④ 審核時間；n ⑤ 審核部門；n ⑥ 審核組成員；n ⑦ 日程安排。p 內(nèi)部審核的時機(jī)： 內(nèi)審可分常規(guī)內(nèi)審和追加內(nèi)審兩類。理解要點(diǎn)審核組可以由一名審核員組成，但在成立內(nèi)部審核組時，應(yīng)考慮審核員不應(yīng)審核其工作的部門或工作職責(zé)涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款。2/9/2023 21職業(yè)健康安全管理體系審 核 術(shù)語 和定 義審核員、審核組1．審核員（ auditor） 審核員應(yīng)具備的素質(zhì)能力： 較強(qiáng)的邏輯思維能力，善于交往，客觀、公正、獨(dú)立，避免沖突以及較強(qiáng)的語言和文字表達(dá)能力等。 注：審核員相關(guān)個人素質(zhì)在 ISO19011中進(jìn)行了闡述。理解要點(diǎn) 審核結(jié)論是在審核組系統(tǒng)分析和研究所有的審核發(fā)現(xiàn)后，對職業(yè)健康安全管理體系總體運(yùn)行情況做出綜合性評價。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會。 理解要點(diǎn) 在職業(yè)健康安全管理體系審核時獲取的客觀證據(jù)應(yīng)是與管理體系有關(guān)的、能被再次證實(shí)的事實(shí)。注：審核準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。2/9/2023 12職業(yè)健康安全管理體系審 核 術(shù)語 和定 義審核、審核準(zhǔn)則審核的類型有：?第一方審核，即通常所說的內(nèi)部審核；?第二方審核；?第三方審核，即認(rèn)證 /注冊審核。?2023年國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會和國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會宣布將《職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》作為國家標(biāo)準(zhǔn) GB/T280012023。職業(yè)健康安全管理體系江蘇大學(xué)2/9/2023 1職業(yè)健康安全管理體系職業(yè) 健康安全管理體系 標(biāo) 準(zhǔn)的 產(chǎn) 生與 發(fā) 展?1996年英國頒布了 BS8800《職業(yè)健康安全管理體系指南》。 ?1999年國家經(jīng)貿(mào)委頒布了《職業(yè)安全健康管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)》 。2/9/2023 9職業(yè)健康安全管理體系職業(yè)健康安全管理體系的保持p 保持 OHSMS要體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的核心思想，主要工作：n (1) 嚴(yán)格監(jiān)測體系的運(yùn)行情況n (2) 對不符合要及時采取有效的糾正和預(yù)防措施n (3) 定期開展內(nèi)部審核和管理評審n (4) 完成 PDCA循環(huán)管理，不斷持續(xù)改進(jìn) 2/9/2023 10職業(yè)健康安全管理體系職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核p 審核術(shù)語和定義p 內(nèi)部審核的時機(jī) p 內(nèi)部審核的步驟 p 內(nèi)部審核的策劃p 審核的準(zhǔn)備p 審核的實(shí)施p 審核報告的編寫 p 糾正措施p 審核文件2/9/2023 11職業(yè)健康安全管理體系審 核 術(shù)語 和定 義審核、審核準(zhǔn)則1．審核（ audit） 為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。2/9/2023 13職業(yè)健康安全管理體系審 核 術(shù)語 和定 義審核、審核準(zhǔn)則2．審核準(zhǔn)則（ audit criteria） 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。2/9/2023 16職業(yè)健康安全管理體系審 核 術(shù)語 和定 義審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論2．審核發(fā)現(xiàn)（ audit findings） 將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。2/9/2023 17職業(yè)健康安全管理體系審 核 術(shù)語 和定 義審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論3．審核結(jié)論（ audit conclusion） 內(nèi)審組考慮了審核目標(biāo)和所有的審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。2/9/2023 18職業(yè)健康安全管理體系審 核 術(shù)語 和定 義審核員、審核組1．審核員（ auditor） 有能力實(shí)施審核的人員。2/9/2023 19職業(yè)健康安全管理體系審 核 術(shù)語 和定 義審核員、審核組1．審核員（ auditor） 審核員的作用（五大員）：?宣傳員：貫標(biāo)宣傳使全體員工了解標(biāo)準(zhǔn)?操作員：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求建立、保持、改進(jìn)體系?檢查