【正文】 業(yè)健康安全管理體系(2) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核p 審核方式 n （ 1）自下而上和自上而下的方式 n （ 2）以危險(xiǎn)因素為主線的審核方式 n （ 3）按部門審核和按要素審核的方法n 實(shí)際審核中往往將以上幾種方式結(jié)合使用。6．抽查 3～ 4份培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)記錄，確認(rèn)是否對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)方式是否符合文件要求。審核的主要方法是抽樣檢查，抽什么樣本、抽樣數(shù)量、如何抽樣等問(wèn)題都要通過(guò)編寫檢查表解決，為達(dá)到審核目標(biāo)服務(wù)；n ② 使審核程序規(guī)范化，減少審核工作的隨意性和盲目性；n ③ 按檢查表要求進(jìn)行調(diào)查研究可使審核目標(biāo)始終保持明確；n ④ 保持審核進(jìn)度；n ⑤ 作為審核記錄存檔備查。(2) 組成審核組2/9/2023 35職業(yè)健康安全管理體系(3) 收集查閱有關(guān)文件資料（ 文件審核 ）p 內(nèi)部審核收集文件的工作重點(diǎn)是與受審核部門的 OHS活動(dòng)有關(guān)的 程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 等。2/9/2023 33職業(yè)健康安全管理體系p 選擇內(nèi)審員時(shí)應(yīng)考慮：n ① 資格?？尚袝r(shí)，每次抽取 3～ 5個(gè)樣本。3．現(xiàn)場(chǎng)審核前一天，組長(zhǎng)應(yīng)召開(kāi)內(nèi)審組會(huì)議，通報(bào)文件修改情況及巡查情況，提出審核中應(yīng)注意的問(wèn)題。內(nèi) 審組第 1次審核的內(nèi)審組組長(zhǎng)： 內(nèi)審組成員： 、 、 第 2次審核的內(nèi)審組內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審組成員： 、 若臨時(shí)增加審核，由管理者代表或綜合辦公室界定審核區(qū)域并組建內(nèi)審組。2/9/2023 29職業(yè)健康安全管理體系某公司 2023年度內(nèi)部審核方案 OHSMS4202320審 核目的 通過(guò)年度內(nèi)部審核，檢查本公司職業(yè)健康安全管理體系的符合性、有效性和適宜性，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)，完善職業(yè)健康安全管理體系。在審核過(guò)程中，審核組長(zhǎng)一方面要承擔(dān)一定的審核任務(wù)，另一方面要承擔(dān)安排、指揮、協(xié)調(diào)與審核有關(guān)的各項(xiàng)事宜。 具備能力的途徑是教育、培訓(xùn)或（和）經(jīng)驗(yàn)。 理解要點(diǎn) 將所獲得的每個(gè)客觀證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較，評(píng)價(jià)其符合程度，這種評(píng)價(jià)結(jié)果則形成審核發(fā)現(xiàn)。2/9/2023 14職業(yè)健康安全管理體系審 核 術(shù)語(yǔ) 和定 義審核、審核準(zhǔn)則2．審核準(zhǔn)則理解要點(diǎn)① OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)；② 組織的職業(yè)健康安全管理體系文件；③ 適用于組織的法律、法規(guī)；④ 其他要求（行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、合同、相關(guān)方要求等）。?OHSAS180012023發(fā)布。?2023 ILO發(fā)布《職業(yè)健康安全管理體系 導(dǎo)則》。?第一方審核（內(nèi)部審核）的目的：是為了檢查與確認(rèn)體系各要素是否按照計(jì)劃有效實(shí)施，是對(duì)體系是否正常運(yùn)行以及是否達(dá)到了規(guī)定的目標(biāo)等所作的系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查和評(píng)價(jià)，不斷完善組織的職業(yè)健康安全管理管理水平，提高組織的職業(yè)健康安全管理績(jī)效，是職業(yè)健康安全管理體系的一種自我保證手段。 審核證據(jù)獲取的方式有： 與相關(guān)人員交談、查看記錄或文件、現(xiàn)場(chǎng)觀察實(shí)際運(yùn)行情況 等。如內(nèi)部審核的目的通常是進(jìn)一步完善職業(yè)健康安全管理體系，審核結(jié)論應(yīng)包含改進(jìn)的建議；第三方審核的目的是職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證 /注冊(cè)，審核結(jié)論應(yīng)是能否進(jìn)行認(rèn)證 /注冊(cè)。注 1：指定內(nèi)審組中的一名審核員為內(nèi)審組長(zhǎng)。 2/9/2023 25職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核的步驟2/9/2023 26職業(yè)健康安全管理體系第一步 內(nèi)部審核的策劃內(nèi)部審核應(yīng)重視以下幾個(gè)環(huán)節(jié) :p 領(lǐng)導(dǎo)重視是做好內(nèi)部 OHSMS審核的關(guān)鍵p 管理者代表要親自抓內(nèi)部審核工作p 具體工作由一個(gè)部門管理p 組建合格的內(nèi)部審核員隊(duì)伍p 內(nèi)部審核需要有一套正規(guī)的程序 2/9/2023 27職業(yè)健康安全管理體系第二步 體系審核的準(zhǔn)備 p (1)制定內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃p (2)組成審核組p (3) 收集查閱有關(guān)文件資料p (4) 編制審核工作文件p (5)通知受審核方2/9/2023 28職業(yè)健康安全管理體系(1) 制定計(jì)劃 p 內(nèi)部審核一般應(yīng)編制一份年度計(jì)劃。2．第 2次是局部區(qū)域性內(nèi)部審核。臨時(shí)增加審核取證日期：自上次全要素審核結(jié)束時(shí)間至本次審核；取證方式：取該時(shí)間段的全部樣本。審核范圍 ： 職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的紙品生產(chǎn)過(guò)程及其輔助設(shè)施存在的（危險(xiǎn)源）危險(xiǎn)有害因素控制。應(yīng)與被審核部門無(wú)直接的責(zé)任關(guān)系，但對(duì)被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解；n ③ 工作經(jīng)驗(yàn)。(2) 組成審核組2/9/2023 34職業(yè)健康安全管理體系p 管理者代表或?qū)徍私M長(zhǎng)在決定審核組成員以前應(yīng)征得受審核部門的同意，當(dāng)受審核部門不肯接受擬委派的內(nèi)審員時(shí)，可考慮另選審核員。審核員在文件初審時(shí)應(yīng)做好審查記錄，把發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題記錄下來(lái)。3．詢問(wèn)主管培訓(xùn)的人員是否有文件規(guī)定崗位任職能力?！?抽查 5月份培訓(xùn)記錄，依據(jù)培訓(xùn)需求進(jìn)行培訓(xùn)；※ 抽查 5月份培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)記錄共 4份，評(píng)價(jià)方式符合文件要求。 不符合 OHSAS18001： 1999 2/9/2023 53職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施審核－不符合報(bào)告2/9/2023 54職業(yè)健康安全管理體系 p 化驗(yàn)室在推行管理體系時(shí)，規(guī)定產(chǎn)生的廢液用統(tǒng)一的收集桶收集，然后交由合格的廠商進(jìn)行處理，后來(lái)化驗(yàn)室由于實(shí)驗(yàn)的需要，使用了大量的丙酮、甲苯、酒精、雙氧水，文件規(guī)定仍然繼續(xù)執(zhí)行。 2/9/2023 61職業(yè)健康安全管理體系不符合報(bào)告部門：三車間不符合事實(shí)描述：不符合 OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn) 第 條款要求 屬不符合類型：一般 ■ 嚴(yán)重 □受審核部門意見(jiàn)： 情況屬實(shí)部門負(fù)責(zé)人簽字： 改進(jìn)要求： 糾正 □ 采取糾正措施 ■審核員簽字： 內(nèi)審組長(zhǎng)簽字： 原因分析：糾正 /預(yù)防措施：部門負(fù)責(zé)人簽字： 驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施效果：驗(yàn)證人簽字： 日期： 09年 7 月 7 日2023年 6月 19日OHSMS202329/002/9/2023 62職業(yè)健康安全管理體系(4) 匯總分析審核結(jié)果內(nèi)審組內(nèi)部交流： 審核員將自己審核的部門和條款的取證情況進(jìn)行匯報(bào)，主要交流審核發(fā)現(xiàn)好的方面，存在不符合的方面，審核過(guò)程中出現(xiàn)影響審核正常進(jìn)行的異常情況，以及處理的方法及結(jié)果。2/9/2023 67職業(yè)健康安全管理體系(6)編寫審核報(bào)告內(nèi)審報(bào)告內(nèi)容：p 審核的目的、范圍和審核方案要求；p 審核準(zhǔn)則，包括審核中引用文件的清單；p 審核持續(xù)的時(shí)間和進(jìn)行審核的日期；p 受審核部門或代表名單；p 重要危險(xiǎn)有害因素控制運(yùn)行方面重點(diǎn)審核了哪些項(xiàng)目；p 發(fā)現(xiàn)好的方面，不符合的方面，開(kāi)出不符合報(bào)告及其分布；p 出現(xiàn)異常情況的解決方式，以及對(duì)內(nèi)審結(jié)論的影響程度；p 審核結(jié)論，如：n 運(yùn)行的管理體系與管理體系審核準(zhǔn)則的符合情況；n 管理體系是否得到了正確的實(shí)施和保持；n 內(nèi)部管理評(píng)審過(guò)程是否能確保管理體系的持續(xù)適用性與有效性。開(kāi)出的 4份不符合報(bào)告分布在：一車間（ ）、三廢處理廠（ 、 ）、綜合辦公室（ ），不符合事實(shí)描述見(jiàn)不符合報(bào)告。p 審核組認(rèn)可后的糾正措施還要經(jīng)過(guò)管理者代表批準(zhǔn)，尤其是全廠性糾正措施或是牽涉到幾個(gè)部門的糾正措施。p 不符合項(xiàng)的關(guān)閉 —— 完成驗(yàn)證跟蹤第五步 跟蹤驗(yàn)證2/9/2023 73職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審資料（外審必查資料）p 年度審核計(jì)劃；p 年度審核計(jì)劃發(fā)放記錄；p 審核實(shí)施計(jì)劃；p 審核實(shí)施計(jì)劃發(fā)放記錄；p 審核檢查表；p 首次會(huì)議簽到表；p 首次會(huì)議記錄；p 不符合報(bào)告；p 不符合項(xiàng)分布表；p 糾正和預(yù)防措施通知單；p 末次會(huì)議簽到表；p 末次會(huì)議記錄；p 審核報(bào)告；p 審核報(bào)告發(fā)放記錄。n a. 在某些方面日益增長(zhǎng)的 OHS要求；n b. 對(duì) OHS工作的日益重視；n c. 法律、法規(guī)方面新的要求；n d. 相關(guān)方的要求；n e. 市場(chǎng)及分包方的要求；n f. 組織經(jīng)營(yíng)的變化；n g. OHS觀念的變化。2/9/2023 80職業(yè)健康安全管理體系2023年度管理評(píng)審報(bào)告評(píng)審時(shí)間 2023年 8月 15日 會(huì) 議 地點(diǎn) 公司大會(huì)議室參加 評(píng)審 人 員 總經(jīng)理、管理者代表、各部門負(fù)責(zé)人，內(nèi)審員（見(jiàn)會(huì)議簽到表）評(píng)審 目的 總結(jié)職業(yè)健康安全管理體系一年運(yùn)行情況，確定改進(jìn)的內(nèi)容和改進(jìn)的措施。總經(jīng)理簽字：