某進出口公司合規(guī)管理知識交流-全文預覽
【正文】 月的一次檢查中被曝從 2023年開始，虛增 38億美元的巨額“利潤”。 ? 其他卷入洗錢案的銀行： ? 德國商業(yè)銀行、法國興業(yè)銀行、巴克萊銀行法國分行、巴基斯坦國民銀行和馬賽信貸銀行等 合規(guī)的起源和歷史 ? 根本原因：合規(guī)風險管理失控 ? 結論：外部合規(guī)性監(jiān)管不應該 ,事實上也不可能替代銀行內部的合規(guī)風險管理 ,有效的合規(guī)性監(jiān)管必須以健全、高效的銀行合規(guī)風險管理機制為基礎。 抽象層面 —— 企業(yè)內部的管理制度、業(yè)務規(guī)則必須符合外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準則； 具體層面 —— 企業(yè)內部的管理制度、業(yè)務規(guī)則都得到實際的執(zhí)行。 —— 道教協(xié)會會長 任法融 故事篇 — 扁鵲三兄弟 事前控制、防患未然 ? “ 預防重于治療 ” ，能防患于未然之前，更勝于治亂于已成之后 ? 事后控制不如事中控制，事中控制不如事前預防；問題的預防者，更優(yōu)于企業(yè)問題的解決者 ? 管理得好的工廠總是單調乏味 ,沒有任何激動人心的事件發(fā)生（彼得 一般人都看到我在經脈上穿針管來放血，在皮膚上熬藥等大手術，所以以為我的醫(yī)術高明，名氣因此響遍全國。由于一般人不知道他事先能鏟除病因，所以他的名氣無法傳出去，只有我們家的人才知道?！? 文王再問：“那么為什么你最出名呢？” 扁鵲答曰：我長兄治病，是治病于病情發(fā)作之前。 我扁鵲治病，是治病于病情嚴重之時。 中醫(yī)好比是教育學院，西醫(yī)好比是法院， —— 一個管教育健康，一個管懲戒。 合：包括抽象和具體兩個層面。 合規(guī)的起源和歷史 ? 英國巴林（ 17621995）銀行倒閉案： ? 1995年 2月英國巴林新加坡分行期貨經理期貨操作失敗，將這家 233年歷史的英國老字號銀行推向破產。 2023年 12月 2日，安然公司申請破產保護。 合規(guī)管理理念從銀行業(yè)向其他行業(yè)如：證券、保險、融資、資產管理、醫(yī)療等領域擴展 合規(guī)的起源和歷史 ? 閏升合規(guī)風險管理 閏升合規(guī)風險管理 ? 合規(guī)概念 ? 閏升公司以及員工的經營管理和執(zhí)業(yè)行為應符合法律法規(guī)、監(jiān)管政策、內部規(guī)章制度、企業(yè)文化，以及社會公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則 ? 合規(guī)風險管理 ? 依據法律法規(guī)、監(jiān)管政策、內部規(guī)章制度、企業(yè)文化，以及社會公認并普遍遵守的行業(yè)道德、行為準則等，主動制
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