中國(guó)企業(yè)100強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告-全文預(yù)覽
【正文】 用了現(xiàn)存的有限資源，同時(shí)也為所有子公司面臨的普遍問(wèn)題提供了統(tǒng)一的解決方案。一個(gè)子公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題就是整個(gè)集團(tuán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，因此恰當(dāng)、統(tǒng)一地管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)非常重要。大多數(shù)中國(guó)集團(tuán)公司的法律部門(mén)管理都比較松散。在過(guò)去的二十年里，外國(guó)公司越來(lái)越重視這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值創(chuàng)造（參見(jiàn)圖七）?！ ∮捎诩瘓F(tuán)公司的高層管理人員要對(duì)整個(gè)集團(tuán)的財(cái)務(wù)績(jī)效負(fù)責(zé)，在未來(lái)的數(shù)年里管理職權(quán)的集中化將成為中國(guó)公司的一個(gè)主要發(fā)展趨勢(shì)?！ ?jù)保守估計(jì)，路偉律師事務(wù)所預(yù)計(jì)中國(guó)一個(gè)電信經(jīng)營(yíng)者僅僅通過(guò)改進(jìn)其采購(gòu)合同管理方式，5年內(nèi)在節(jié)省成本并獲得額外收入方面可創(chuàng)造70億人民幣的價(jià)值。（見(jiàn)圖五） 據(jù)觀察，中國(guó)上市公司與其他同行業(yè)公司相比，因?yàn)楣局卫淼囊蛩?，通常市值較低，但這既是風(fēng)險(xiǎn)，也是機(jī)遇。高層管理人員的注意力可能主要集中在如何避免個(gè)人承擔(dān)刑事或民事責(zé)任的負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)方面?！ ≡诩~約證券交易所，為遵守索克斯法案和美國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)法規(guī)，上市公司首先平均要支出470萬(wàn)美元來(lái)建立相應(yīng)的合規(guī)制度；此后，為繼續(xù)遵守監(jiān)管規(guī)定，每年還需花費(fèi)150萬(wàn)美元。尤其對(duì)于在紐約證券交易所上市的公司來(lái)說(shuō)，由于未遵守相關(guān)法律法規(guī)造成損失的風(fēng)險(xiǎn)通常是極具破壞性的?！ ∧敲粗袊?guó)企業(yè)首先應(yīng)該做什么呢？法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施在近期內(nèi)會(huì)給公司帶來(lái)的最大的正面影響是什么？ 每個(gè)公司要采取的具體措施取決于公司特定的法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，但是許多中國(guó)企業(yè)通常都會(huì)針對(duì)以下方面采取措施： 建立獨(dú)立的審查職能部門(mén)來(lái)確保員工實(shí)際遵守了相關(guān)制度 為了實(shí)施上述工作，您需要具備充足的內(nèi)部和外部法律專(zhuān)業(yè)人員以及其它法律資源。 評(píng)估其業(yè)務(wù)相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境 因?yàn)橹袊?guó)企業(yè)與同它們具有相似的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者相比，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防投入的資源很少，所以中國(guó)企業(yè)實(shí)際上面臨著遭受更大損失的風(fēng)險(xiǎn)。如上所述，如果企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分為100分，％（或100個(gè)基點(diǎn)）。需要指出，只要法律風(fēng)險(xiǎn)的管理措施與企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境不成比例，企業(yè)所實(shí)際面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)就可能加劇。一些最成功的公司也面臨很高的法律風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。 高分值并不意味著公司即將發(fā)生厄運(yùn)，它也不一定就必須（或可能）降低該分值。聯(lián)想97分的評(píng)分只處于美國(guó)公司的中游，略超過(guò)歐盟企業(yè)的平均值。 1 中國(guó)100強(qiáng)企業(yè)與財(cái)富100強(qiáng)對(duì)比 中國(guó)100強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)的中間值——42分——遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的基準(zhǔn)點(diǎn)——美國(guó)的分值是100分（正如財(cái)富100強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分卡的結(jié)果所顯示的一樣）、歐盟的分值是70分——與發(fā)展中國(guó)家的基準(zhǔn)點(diǎn)持平?！ ‘?dāng)然，每個(gè)企業(yè)有自己獨(dú)特的法律風(fēng)險(xiǎn)，加上不同因素的組合即會(huì)出現(xiàn)總評(píng)分相同的結(jié)果。這與對(duì)中國(guó)企業(yè)的觀察結(jié)果相一致。財(cái)富100強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分的中間值為100分。評(píng)分的分值從最高的150分（微軟集團(tuán)）到最低的60分（艾伯森）。 中國(guó)100強(qiáng)企業(yè)評(píng)分的中間值為42分。 評(píng)分的分值從最高的97分（聯(lián)想集團(tuán)，考慮因素包括其收購(gòu)IBM的PC業(yè)務(wù)）到最低的16分（中國(guó)郵政）?！ ”狙芯渴褂觅Y料僅是可公開(kāi)獲得的信息，因此有些參考數(shù)據(jù)可能不完整或不完全準(zhǔn)確。從中國(guó)境外采購(gòu)主要原材料和零件的中國(guó)企業(yè)也可能面臨一些法律風(fēng)險(xiǎn)，如：外國(guó)供貨商破產(chǎn)、外國(guó)供貨商違反或終止合同、因貨物不符合規(guī)定而導(dǎo)致延遲、額外費(fèi)用等。這是由于以下兩個(gè)原因：第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在很多方面受到國(guó)際條約規(guī)定的保護(hù)；第二，在執(zhí)行力度更強(qiáng)的司法管轄區(qū)里，其侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)就更低，反之亦然。一家嚴(yán)重依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)和研發(fā)的公司（比如微軟），其知識(shí)產(chǎn)權(quán)次分值遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于沒(méi)有什么知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)活動(dòng)的公司（比如中國(guó)郵政）。路偉律師事務(wù)所的研究表明，在中國(guó)設(shè)立的企業(yè)的基礎(chǔ)分值較低，為2分。因此，即使中國(guó)企業(yè)在外國(guó)司法管轄區(qū)的業(yè)務(wù)很小，法律風(fēng)險(xiǎn)也可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于該子公司實(shí)際的投資和收益?！ ∷痉ü茌爡^(qū)因素對(duì)法律實(shí)體也起作用。為什么？在紐約證券交易所上市的公司受到非常嚴(yán)格的監(jiān)管，如果不遵守監(jiān)管規(guī)定，上市公司、公司管理人員和董事將面臨巨額罰款、股東起訴、潛在的刑事訴訟，甚至可能有被摘牌的風(fēng)險(xiǎn)，所有這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生毀滅性的消極影響。例如：總部位于美國(guó)的醫(yī)藥公司比位于中國(guó)并在中國(guó)經(jīng)營(yíng)其大部分業(yè)務(wù)的醫(yī)藥公司受到更為嚴(yán)格的監(jiān)管。排名第二是銀行和保險(xiǎn)行業(yè)，該行業(yè)存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樵撔袠I(yè)的產(chǎn)品基本上都是法律文件。行業(yè)——不同的行業(yè)有不同級(jí)別的法律監(jiān)管和法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境。因此，評(píng)分公式為分析中國(guó)100強(qiáng)企業(yè)提供了一個(gè)可靠的基準(zhǔn)點(diǎn)。根據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)，美國(guó)企業(yè)平均支付相當(dāng)于公司每年總收入1％（或100個(gè)基準(zhǔn)點(diǎn)）的費(fèi)用用于法律風(fēng)險(xiǎn)防范，％（或70個(gè)基準(zhǔn)點(diǎn)）的金額用于法律風(fēng)險(xiǎn)管理。公司的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分較高并不意味著該企業(yè)將會(huì)因具有法律風(fēng)險(xiǎn)而遭受經(jīng)濟(jì)損失?！「髌髽I(yè)的“法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分”都是根據(jù)對(duì)一系列構(gòu)成重大法律風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行綜合評(píng)估而得出的。 閱讀這份報(bào)告，有利于有關(guān)企業(yè)意識(shí)到自身所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，也有利于社會(huì)各界便于參考相關(guān)問(wèn)題，更有利于喚醒中國(guó)企業(yè)家們的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。如果聯(lián)系此前發(fā)生的安然、世通公司、帕瑪拉特、安達(dá)信等國(guó)際大公司發(fā)生的變故來(lái)考察，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)，這些事件的共同點(diǎn)是因遭遇法律風(fēng)險(xiǎn)而經(jīng)歷了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，其中一些公司甚至因此徹底失敗?！ ∧敲?，中國(guó)的企業(yè)目前所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)到底如何？企業(yè)管理人員應(yīng)當(dāng)怎樣樹(shù)立企業(yè)管理過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)？怎么提高防范法律風(fēng)險(xiǎn)的能力？就此，英國(guó)路偉國(guó)際律師事務(wù)所（LovellsInternational LawFirm）根據(jù)已經(jīng)公開(kāi)的資料和調(diào)查所得數(shù)據(jù)，對(duì)中國(guó)企業(yè)100強(qiáng)的法律風(fēng)險(xiǎn)做了較為詳盡的研究，并提出了初步解決方案。此外，我們還對(duì)“財(cái)富100強(qiáng)”企業(yè)進(jìn)行了類(lèi)似分析。實(shí)際上，根據(jù)下面的研究結(jié)論可以看出，法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分最高的典型企業(yè)也可以成為最成功的企業(yè)。這些基準(zhǔn)分值是結(jié)合先前已公布的由全球企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)、普華永道（全球公司法律部門(mén)調(diào)查）、《CorporateLegalTimes》及《全球律師》在美國(guó)和歐盟進(jìn)行的各種調(diào)查結(jié)果得出的?！ ?duì)財(cái)富100強(qiáng)公司（大部分是總部位于美國(guó)的公司）評(píng)分的結(jié)果表明，基準(zhǔn)分值即財(cái)富100強(qiáng)公司的中間值在本研究中實(shí)際為100分，與美國(guó)公司的基準(zhǔn)中間值相同。比如： 例如：醫(yī)藥和生物技術(shù)行業(yè)在行業(yè)排名中位居第一，因?yàn)樵撔袠I(yè)一般監(jiān)管非常嚴(yán)格，資本要求高，涉及許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、并且涉及消費(fèi)產(chǎn)品。 因?yàn)槊總€(gè)行業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別在不同司法管轄區(qū)并不完全相同，路偉律師事務(wù)所在本類(lèi)型的分值計(jì)算中增加了司法管轄區(qū)乘數(shù)。組織形式——紐約證券交易所上市的企業(yè)在本類(lèi)型分值區(qū)間中
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