【正文】 ? 產(chǎn)品管理委員會(huì)核實(shí)可行性分析報(bào)告對(duì)公司資源現(xiàn)狀評(píng)價(jià)的客觀性，并對(duì)可行性方案進(jìn)行取舍 ? 公司總裁簽發(fā)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)可行性方案及評(píng)審報(bào)告 ? 項(xiàng)目管理小組確定產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目組的人員素質(zhì)組合模型 ? 產(chǎn)品管理委員會(huì)確定產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目組的人力資源配置和總體規(guī)劃方案 ? 各部門負(fù)責(zé)人審核新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)規(guī)劃中模塊的規(guī)劃 ? 公司總裁簽發(fā)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)總體規(guī)劃方案 ? 產(chǎn)品管理委員會(huì)和項(xiàng)目管理小組對(duì)設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)過(guò)程中的關(guān)鍵控制點(diǎn)實(shí)行進(jìn)行事前和事中控制，確保分單元的需求分析、概要設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)、系統(tǒng)集成、樣機(jī)試制各階段的問(wèn)題能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決，避免新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)資金的浪費(fèi) ? 項(xiàng)目管理小組確保產(chǎn)業(yè)化人員和市場(chǎng)人員參與新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)過(guò)程，避免市場(chǎng)、研發(fā)和生產(chǎn)之間脫鉤 49 4 新產(chǎn)品研發(fā)管理 主要控制目標(biāo)及控制點(diǎn)（續(xù)） 主要控制目標(biāo) 第七節(jié) 新產(chǎn)品驗(yàn)證與確認(rèn) ? 確保新產(chǎn)品設(shè)計(jì)中的問(wèn)題通過(guò)生產(chǎn)和市場(chǎng)的驗(yàn)證得以發(fā)現(xiàn)和糾正 ? 確保下階段新產(chǎn)品量產(chǎn)與市場(chǎng)投放活動(dòng)的正常進(jìn)行 ? 確保不適合進(jìn)行商業(yè)化的新產(chǎn)品能夠以技術(shù)轉(zhuǎn)讓等形式及時(shí)得到價(jià)值實(shí)現(xiàn) 第八節(jié) 新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)總結(jié)與回顧 ? 確保新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的設(shè)計(jì)文檔齊全 ? 確保新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中積累的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)得到管理和共享 ? 確保新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的獎(jiǎng)懲措施和激勵(lì)政策得到貫徹和實(shí)施 主要控制點(diǎn) ? 項(xiàng)目管理小組按照新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)總體規(guī)劃方案組織和協(xié)調(diào)樣機(jī)小批量試制和用戶試用、試銷活動(dòng) ? 產(chǎn)品管理委員會(huì)協(xié)調(diào)解決部門安排與項(xiàng)目進(jìn)展之間的沖突，并對(duì)重大問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)和處理 ? 產(chǎn)品管理委員會(huì)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目組分別對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)工作進(jìn)行回顧和總結(jié)，董事會(huì)評(píng)估產(chǎn)品管理委員會(huì)的業(yè)績(jī)，產(chǎn)品管理委員會(huì)評(píng)估產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目組的業(yè)績(jī)，層層落實(shí)獎(jiǎng)懲措施 50 15 投資管理流程總覽 投資決策 投資可行性分析 子公司設(shè)立 子公司董事、監(jiān)事 派出人員任命 子公司高級(jí)管理人員評(píng)價(jià) 子公司增資、減資 子公司上市 控股公司戰(zhàn)略管理 控股公司日常管理 證券投資實(shí)施 外聘中介機(jī)構(gòu) /專家 召開(kāi)董事會(huì) 召開(kāi)股東大會(huì) 分紅派息 投資者關(guān)系管理 投資者來(lái)訪接待 信息公開(kāi)發(fā)布 關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)： –投資收益率 –投資收益增長(zhǎng)率 –投資回收周期 51 15 投資管理主要控制目標(biāo)及控制點(diǎn) 主要控制目標(biāo) 第一節(jié) 投資決策 ? 確保公司投資決策符合公司總體投資規(guī)劃 ? 確保投資項(xiàng)目的市場(chǎng)、資金和技術(shù)可行性分析具有充分的客觀性，以控制投資決策風(fēng)險(xiǎn) ? 確保投資項(xiàng)目小組由合適的人選組成，并落實(shí)項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任 ? 確保投資項(xiàng)目的計(jì)劃性和可行性，并保證資金的合理運(yùn)用和良好回報(bào) 第二節(jié) 投資子公司管理 ? 確保子公司合作方選擇的合理性以保證子公司設(shè)立后的正常運(yùn)轉(zhuǎn) ? 確保投資管理部對(duì)于控股子公司重大決策和日常業(yè)務(wù)管理的有效監(jiān)控 ? 確保對(duì)于子公司高級(jí)管理人員進(jìn)行全面、客觀評(píng)價(jià) ? 通過(guò)可行性分析控制子公司增資的風(fēng)險(xiǎn)，確保公司對(duì)于子公司的增、減資決策經(jīng)過(guò)慎重分析 ? 降低子公司上市風(fēng)險(xiǎn)，確保子公司上市的可行性最大化 主要控制點(diǎn) ? 投資管理部總經(jīng)理對(duì)外聘中介機(jī)構(gòu) /專家申請(qǐng)理由進(jìn)行審核，確定是否需要外聘專家 ? 投資管理部總經(jīng)理審核項(xiàng)目小組成員組成 ? 投資管理部總經(jīng)理審核項(xiàng)目資料的完整性、真實(shí)性、可靠性，并列舉項(xiàng)目可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)管理方法 ? 戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審閱項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)的分析和控制狀況 ? 總裁審閱戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁、投資管理部總經(jīng)理和籌備小組商討確定的合作方 ? 子公司高級(jí)管理人員的獎(jiǎng)懲方案必須經(jīng)過(guò)子公司董事會(huì)討論通過(guò) ? 依據(jù)權(quán)限范圍分別由戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁、總裁、董事會(huì)或股東大會(huì)審核子公司的增資、減資、清算等重大決策 ? 子公司上市計(jì)劃必須經(jīng)過(guò)投資管理部總經(jīng)理、戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁、總經(jīng)理辦公會(huì)審批 52 15 投資管理主要控制目標(biāo)及控制點(diǎn) （續(xù)） 主要控制目標(biāo) 第三節(jié) 控股公司管理 ? 確保公司戰(zhàn)略規(guī)劃對(duì)控股公司的發(fā)展戰(zhàn)略的指導(dǎo)性 ? 確保投資管理部對(duì)于控股公司的經(jīng)營(yíng)信息能夠及時(shí)了解并作出評(píng)價(jià)和建議 ? 確保對(duì)于子公司高級(jí)管理人員進(jìn)行全面、客觀評(píng)價(jià) ? 確保投資管理部對(duì)于子公司出現(xiàn)的問(wèn)題能夠作出及時(shí)反應(yīng) ? 確?？毓晒緫?zhàn)略規(guī)劃在日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中貫徹 第四節(jié) 證券投資實(shí)施 ? 確保證券投資計(jì)劃與公司的戰(zhàn)略規(guī)劃中的投資規(guī)劃相一致 ? 除特殊情況，確保證券投資資金與公司年度預(yù)算相符并保證投資資金的合理運(yùn)用 ? 確保證券投資的交易安全，并保證較好的投資收益 ? 確保證券投資信息及時(shí)整理和反饋，對(duì)證券操作行為能夠及時(shí)、有效的進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整 主要控制點(diǎn) ? 投資管理部總經(jīng)理和戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批控股公司細(xì)化戰(zhàn)略規(guī)劃和年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 ? 投資管理部總經(jīng)理和戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁必須審批控股公司董事會(huì)文件 ? 子公司財(cái)務(wù)總經(jīng)理審批定期財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)于認(rèn)為有重大財(cái)務(wù)問(wèn)題的，提交財(cái)務(wù)總監(jiān)審批 ? 投資管理部總經(jīng)理審批控股公司經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)及建議報(bào)告，對(duì)于有重大經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的提交公司戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批 ? 在權(quán)限范圍內(nèi)，投資管理部總經(jīng)理審批自營(yíng)投資決策報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告，如超出權(quán)限范圍則由戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批 ? 在權(quán)限范圍內(nèi)，財(cái)務(wù)部總經(jīng)理審批資金申請(qǐng)，如超出權(quán)限范圍則由財(cái)務(wù)總監(jiān)審批 ? 證券投資調(diào)整方案及理由必須經(jīng)過(guò)投資管理部總經(jīng)理和戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批 ? 證券投資年報(bào)必須經(jīng)過(guò)投資管理部總經(jīng)理和戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批 53 15 投資管理主要控制目標(biāo)及控制點(diǎn) （續(xù)） 主要控制目標(biāo) 第五節(jié) 聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu) /專家 ? 確保中介機(jī)構(gòu) /專家的所提供的服務(wù)具有專業(yè)性 ? 確保與中介機(jī)構(gòu) /專家合作的保密性、公正性 ? 確保聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu) /專家費(fèi)用支出的合理性 第六節(jié) 召開(kāi)董事會(huì) ? 確保董事會(huì)的召開(kāi)符合法定條件 ? 確保董事會(huì)的召開(kāi)有充分的準(zhǔn)備，使得會(huì)議能夠順利召開(kāi)、董事們決策有依據(jù)，有準(zhǔn)備 ? 確保董事會(huì)文件的起草、準(zhǔn)備、簽署均符合法定形式要件 ? 確保董事獨(dú)立、正確的意思表示，并為其表決負(fù)責(zé) 主要控制點(diǎn) ? 投資管理部總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批將要中介機(jī)構(gòu) /專家提供的服務(wù)需求之說(shuō)明 ? 投資管理部總經(jīng)理和戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批中介機(jī)構(gòu) /專家情況報(bào)告和中介機(jī)構(gòu) /專家項(xiàng)目建議書和報(bào)價(jià)，如超過(guò)審批權(quán)限，遞交公司董事長(zhǎng)或子公司總經(jīng)理審批 ? 投資管理部總經(jīng)理、戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu) /專家合同，如超出權(quán)限范圍交由公司董事長(zhǎng)或子公司總經(jīng)理審批 ? 證券部會(huì)務(wù)組必須在會(huì)議召開(kāi) 10日前通知各位董事 ? 證券部會(huì)務(wù)組統(tǒng)計(jì)出席會(huì)議的董事人數(shù)，必須確保與會(huì)董事占全體董事半數(shù)以上，才可以召開(kāi)董事會(huì) ? 證券部會(huì)務(wù)組必須將董事會(huì)文件提案在會(huì)議召開(kāi)前一周送交各位董事審閱，使得董事們事先對(duì)提案能夠作較為充分的了解 ? 各位董事對(duì)董事會(huì)報(bào)告和各項(xiàng)提案進(jìn)行審議，并對(duì)形成的決議進(jìn)行表決，過(guò)半數(shù)董事同意，決議通過(guò) ? 董事會(huì)秘書所作的會(huì)議紀(jì)要必須經(jīng)各位董事審閱后簽字認(rèn)可 54 15 投資管理主要控制目標(biāo)及控制點(diǎn) （續(xù)） 主要控制目標(biāo) 第七節(jié) 股東大會(huì) ? 確保股東大會(huì)的召開(kāi)符合法定條件 ? 確保股東大會(huì)的召開(kāi)有充分的準(zhǔn)備，使得會(huì)議能夠順利召開(kāi)，股東們決策有依據(jù)，有準(zhǔn)備 ? 確保股東大會(huì)的文件的起草、準(zhǔn)備、簽署、變更均符合法定形式要件 ? 確保股東大會(huì)議題所指向的文件的真實(shí)性、可行性 ? 嚴(yán)格按照同股同權(quán)的原則，切實(shí)保證各方股東的利益，使其能充分行使股東權(quán)力 ? 確保股東大會(huì)的信息發(fā)布符合國(guó)家法律和證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，確保信息公開(kāi)發(fā)布的準(zhǔn)確性、及時(shí)性 第八節(jié) 分紅派息 ? 確保按照股東大會(huì)審核通過(guò)的方案進(jìn)行紅利分配 ? 確保分配方案的實(shí)施均符合國(guó)家法律和證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定 ? 確保對(duì)外發(fā)布的信息的準(zhǔn)確性、及時(shí)性 主要控制點(diǎn) ? 證券部總經(jīng)理、董事會(huì)秘書和董事長(zhǎng)審核股東大會(huì)所有文件 ? 財(cái)務(wù)總監(jiān)審核財(cái)務(wù)報(bào)告，總經(jīng)理審核總經(jīng)理業(yè)務(wù)報(bào)告 ? 董事會(huì)秘書必須簽字確認(rèn)股東大會(huì)一切向外公開(kāi)發(fā)布的信息 ? 股東大會(huì)會(huì)議通知的必須提前 30天公告 ? 證券部總經(jīng)理審核參加會(huì)議的重要賓客和公司領(lǐng)導(dǎo)名單并由行政部提前十天進(jìn)行通知 ? 對(duì)于股東大會(huì)投票需要由公證處進(jìn)行公證 ? 在股東大會(huì)結(jié)束三個(gè)工作日內(nèi)必須在指定的媒體上公告股東會(huì)決議 ? 證券部總經(jīng)理審核資金申請(qǐng)單是否與股東大會(huì)通過(guò)的紅利發(fā)放決議相符 ? 分紅派息公告經(jīng)過(guò)證券部總經(jīng)理和董事會(huì)秘書審核 55 15 投資管理主要控制目標(biāo)及控制點(diǎn) （續(xù)） 主要控制目標(biāo) 第九節(jié) 投資者管理 ? 確保與投資者保持經(jīng)常的信息交流，建立公司在投資者心目中的良好形象 ? 確保公司對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者、戰(zhàn)略投資者的重點(diǎn)關(guān)系維護(hù)、管理 ? 確保投資部成為股東及潛在投資者了解公司情況的窗口，為股東或投資者的投資決策提供一定的依據(jù) 第十節(jié) 信息公開(kāi)發(fā)布 ? 確保一切對(duì)外發(fā)布的信息均有董事會(huì)秘書簽字確認(rèn) ? 確保所有信息發(fā)布的及時(shí)性、準(zhǔn)確性，符合三公原則 ? 確保信息刊登媒體選擇的專業(yè)性、保證信息的順利刊登 主要控制點(diǎn) ? 證券部總經(jīng)理審核股東分類標(biāo)準(zhǔn)并確定股東分類 ? 證券部接待人員根據(jù)投資者的來(lái)訪意圖、時(shí)間、人數(shù)、擬了解的信息決定是否有必要制定接待計(jì)劃 ? 證券部接待人員擬定的接待計(jì)劃必須經(jīng)過(guò)證券部總經(jīng)理審核 ? 如證券部總經(jīng)理決定有必要請(qǐng)董秘和公司高層領(lǐng)導(dǎo)參與接待，必須由董秘審核接待計(jì)劃和高層領(lǐng)導(dǎo)參與的必要性 ? 董事會(huì)秘書必須對(duì)信息披露申請(qǐng)表、停牌申請(qǐng)表進(jìn)行簽字確認(rèn) 56 16 人力資源管理流程總覽 人力資源規(guī)劃的制定 職務(wù)說(shuō)明和人員編制 招聘推薦 招聘面試 獵頭公司選擇 一般社會(huì)招聘 內(nèi)部招聘 緊缺人才招聘 新畢業(yè)生招聘 臨時(shí)工招聘 員工內(nèi)部培訓(xùn) 培訓(xùn)供應(yīng)商選 擇 不脫產(chǎn)學(xué)歷培訓(xùn) 出國(guó)培訓(xùn) 員工績(jī)效管理 績(jī)效管理 體系的建立和修改 部門績(jī)效管理 職業(yè)生涯設(shè)計(jì) 員工晉升 專業(yè)技術(shù)職稱 評(píng)定 工資調(diào)整 工資發(fā)放 獎(jiǎng)金發(fā)放 薪資報(bào)表編制 考勤管理 結(jié)構(gòu)性人員調(diào)整 員工待崗 員工辭職 員工解聘 員工退休 員工信息檔案管理 績(jī)效考核結(jié)果申訴 人力資源規(guī)劃的確認(rèn)和調(diào)整 新進(jìn)員工管理 關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)： –招聘成功率 –每年員工培訓(xùn)人天 –績(jī)效考評(píng)結(jié)果員工申訴次數(shù) –員工流失率 –員工滿意度 57 16 人力資源管理主要控制目標(biāo)及控制點(diǎn) （續(xù)） 主要控制目標(biāo) 第一節(jié) 人力資源規(guī)劃 ? 確保公司人力資源整體工作計(jì)劃符合公司整體戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展的需求，以及人力資源合理配置的需求 ? 確保人員需求計(jì)劃滿足各部門人力資源需要；確保人員調(diào)整計(jì)劃滿足部門功能和業(yè)務(wù)發(fā)展需要；確保員工培訓(xùn)計(jì)劃滿足崗位技能發(fā)展需要；確保薪資計(jì)劃具有激勵(lì)性 ? 確保公司的人力資源工作的計(jì)劃性、預(yù)見(jiàn)性、指導(dǎo)性和可操作性 第二節(jié) 職務(wù)說(shuō)明和人員編制 ? 確保職務(wù)設(shè)置的可操作性，能夠適應(yīng)各部門的功能性質(zhì)和業(yè)務(wù)發(fā)展 ? 確保職務(wù)說(shuō)明能為招聘、績(jī)效考評(píng)、薪酬管理和員工職業(yè)設(shè)計(jì)提供依據(jù) ? 確保各部門工作量核算的科學(xué)性，并能夠作為確定人員的編制的主要依據(jù) ? 確保職務(wù)說(shuō)明和人員編制隨著部門崗位的調(diào)整和職能的轉(zhuǎn)變而及時(shí)調(diào)整 主要控制點(diǎn) ? 各部門