【正文】 ? 產(chǎn)品管理委員會核實可行性分析報告對公司資源現(xiàn)狀評價的客觀性，并對可行性方案進行取舍 ? 公司總裁簽發(fā)新產(chǎn)品開發(fā)可行性方案及評審報告 ? 項目管理小組確定產(chǎn)品開發(fā)項目組的人員素質(zhì)組合模型 ? 產(chǎn)品管理委員會確定產(chǎn)品開發(fā)項目組的人力資源配置和總體規(guī)劃方案 ? 各部門負責人審核新產(chǎn)品開發(fā)規(guī)劃中模塊的規(guī)劃 ? 公司總裁簽發(fā)新產(chǎn)品開發(fā)總體規(guī)劃方案 ? 產(chǎn)品管理委員會和項目管理小組對設計與開發(fā)過程中的關鍵控制點實行進行事前和事中控制，確保分單元的需求分析、概要設計、詳細設計、系統(tǒng)集成、樣機試制各階段的問題能夠及時發(fā)現(xiàn)和解決，避免新產(chǎn)品開發(fā)資金的浪費 ? 項目管理小組確保產(chǎn)業(yè)化人員和市場人員參與新產(chǎn)品的設計與開發(fā)過程，避免市場、研發(fā)和生產(chǎn)之間脫鉤 49 4 新產(chǎn)品研發(fā)管理 主要控制目標及控制點（續(xù)） 主要控制目標 第七節(jié) 新產(chǎn)品驗證與確認 ? 確保新產(chǎn)品設計中的問題通過生產(chǎn)和市場的驗證得以發(fā)現(xiàn)和糾正 ? 確保下階段新產(chǎn)品量產(chǎn)與市場投放活動的正常進行 ? 確保不適合進行商業(yè)化的新產(chǎn)品能夠以技術轉(zhuǎn)讓等形式及時得到價值實現(xiàn) 第八節(jié) 新產(chǎn)品開發(fā)總結與回顧 ? 確保新產(chǎn)品開發(fā)的設計文檔齊全 ? 確保新產(chǎn)品開發(fā)過程中積累的經(jīng)驗和知識得到管理和共享 ? 確保新產(chǎn)品開發(fā)的獎懲措施和激勵政策得到貫徹和實施 主要控制點 ? 項目管理小組按照新產(chǎn)品開發(fā)總體規(guī)劃方案組織和協(xié)調(diào)樣機小批量試制和用戶試用、試銷活動 ? 產(chǎn)品管理委員會協(xié)調(diào)解決部門安排與項目進展之間的沖突，并對重大問題進行協(xié)調(diào)和處理 ? 產(chǎn)品管理委員會和產(chǎn)品開發(fā)項目組分別對新產(chǎn)品開發(fā)工作進行回顧和總結，董事會評估產(chǎn)品管理委員會的業(yè)績，產(chǎn)品管理委員會評估產(chǎn)品開發(fā)項目組的業(yè)績，層層落實獎懲措施 50 15 投資管理流程總覽 投資決策 投資可行性分析 子公司設立 子公司董事、監(jiān)事 派出人員任命 子公司高級管理人員評價 子公司增資、減資 子公司上市 控股公司戰(zhàn)略管理 控股公司日常管理 證券投資實施 外聘中介機構 /專家 召開董事會 召開股東大會 分紅派息 投資者關系管理 投資者來訪接待 信息公開發(fā)布 關鍵績效指標： –投資收益率 –投資收益增長率 –投資回收周期 51 15 投資管理主要控制目標及控制點 主要控制目標 第一節(jié) 投資決策 ? 確保公司投資決策符合公司總體投資規(guī)劃 ? 確保投資項目的市場、資金和技術可行性分析具有充分的客觀性，以控制投資決策風險 ? 確保投資項目小組由合適的人選組成，并落實項目經(jīng)理的責任 ? 確保投資項目的計劃性和可行性，并保證資金的合理運用和良好回報 第二節(jié) 投資子公司管理 ? 確保子公司合作方選擇的合理性以保證子公司設立后的正常運轉(zhuǎn) ? 確保投資管理部對于控股子公司重大決策和日常業(yè)務管理的有效監(jiān)控 ? 確保對于子公司高級管理人員進行全面、客觀評價 ? 通過可行性分析控制子公司增資的風險，確保公司對于子公司的增、減資決策經(jīng)過慎重分析 ? 降低子公司上市風險，確保子公司上市的可行性最大化 主要控制點 ? 投資管理部總經(jīng)理對外聘中介機構 /專家申請理由進行審核，確定是否需要外聘專家 ? 投資管理部總經(jīng)理審核項目小組成員組成 ? 投資管理部總經(jīng)理審核項目資料的完整性、真實性、可靠性，并列舉項目可能產(chǎn)生的風險以及風險管理方法 ? 戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審閱項目主要風險的分析和控制狀況 ? 總裁審閱戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁、投資管理部總經(jīng)理和籌備小組商討確定的合作方 ? 子公司高級管理人員的獎懲方案必須經(jīng)過子公司董事會討論通過 ? 依據(jù)權限范圍分別由戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁、總裁、董事會或股東大會審核子公司的增資、減資、清算等重大決策 ? 子公司上市計劃必須經(jīng)過投資管理部總經(jīng)理、戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁、總經(jīng)理辦公會審批 52 15 投資管理主要控制目標及控制點 （續(xù)） 主要控制目標 第三節(jié) 控股公司管理 ? 確保公司戰(zhàn)略規(guī)劃對控股公司的發(fā)展戰(zhàn)略的指導性 ? 確保投資管理部對于控股公司的經(jīng)營信息能夠及時了解并作出評價和建議 ? 確保對于子公司高級管理人員進行全面、客觀評價 ? 確保投資管理部對于子公司出現(xiàn)的問題能夠作出及時反應 ? 確?？毓晒緫?zhàn)略規(guī)劃在日常經(jīng)營管理過程中貫徹 第四節(jié) 證券投資實施 ? 確保證券投資計劃與公司的戰(zhàn)略規(guī)劃中的投資規(guī)劃相一致 ? 除特殊情況，確保證券投資資金與公司年度預算相符并保證投資資金的合理運用 ? 確保證券投資的交易安全，并保證較好的投資收益 ? 確保證券投資信息及時整理和反饋，對證券操作行為能夠及時、有效的進行監(jiān)控和調(diào)整 主要控制點 ? 投資管理部總經(jīng)理和戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批控股公司細化戰(zhàn)略規(guī)劃和年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃 ? 投資管理部總經(jīng)理和戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁必須審批控股公司董事會文件 ? 子公司財務總經(jīng)理審批定期財務報告，對于認為有重大財務問題的，提交財務總監(jiān)審批 ? 投資管理部總經(jīng)理審批控股公司經(jīng)營評價及建議報告，對于有重大經(jīng)營問題的提交公司戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批 ? 在權限范圍內(nèi)，投資管理部總經(jīng)理審批自營投資決策報告和風險控制報告，如超出權限范圍則由戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批 ? 在權限范圍內(nèi)，財務部總經(jīng)理審批資金申請，如超出權限范圍則由財務總監(jiān)審批 ? 證券投資調(diào)整方案及理由必須經(jīng)過投資管理部總經(jīng)理和戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批 ? 證券投資年報必須經(jīng)過投資管理部總經(jīng)理和戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批 53 15 投資管理主要控制目標及控制點 （續(xù)） 主要控制目標 第五節(jié) 聘請中介機構 /專家 ? 確保中介機構 /專家的所提供的服務具有專業(yè)性 ? 確保與中介機構 /專家合作的保密性、公正性 ? 確保聘請中介機構 /專家費用支出的合理性 第六節(jié) 召開董事會 ? 確保董事會的召開符合法定條件 ? 確保董事會的召開有充分的準備，使得會議能夠順利召開、董事們決策有依據(jù)，有準備 ? 確保董事會文件的起草、準備、簽署均符合法定形式要件 ? 確保董事獨立、正確的意思表示，并為其表決負責 主要控制點 ? 投資管理部總經(jīng)理負責審批將要中介機構 /專家提供的服務需求之說明 ? 投資管理部總經(jīng)理和戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批中介機構 /專家情況報告和中介機構 /專家項目建議書和報價，如超過審批權限，遞交公司董事長或子公司總經(jīng)理審批 ? 投資管理部總經(jīng)理、戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批聘請中介機構 /專家合同，如超出權限范圍交由公司董事長或子公司總經(jīng)理審批 ? 證券部會務組必須在會議召開 10日前通知各位董事 ? 證券部會務組統(tǒng)計出席會議的董事人數(shù)，必須確保與會董事占全體董事半數(shù)以上，才可以召開董事會 ? 證券部會務組必須將董事會文件提案在會議召開前一周送交各位董事審閱，使得董事們事先對提案能夠作較為充分的了解 ? 各位董事對董事會報告和各項提案進行審議，并對形成的決議進行表決，過半數(shù)董事同意，決議通過 ? 董事會秘書所作的會議紀要必須經(jīng)各位董事審閱后簽字認可 54 15 投資管理主要控制目標及控制點 （續(xù)） 主要控制目標 第七節(jié) 股東大會 ? 確保股東大會的召開符合法定條件 ? 確保股東大會的召開有充分的準備，使得會議能夠順利召開，股東們決策有依據(jù)，有準備 ? 確保股東大會的文件的起草、準備、簽署、變更均符合法定形式要件 ? 確保股東大會議題所指向的文件的真實性、可行性 ? 嚴格按照同股同權的原則，切實保證各方股東的利益，使其能充分行使股東權力 ? 確保股東大會的信息發(fā)布符合國家法律和證監(jiān)會的有關規(guī)定，確保信息公開發(fā)布的準確性、及時性 第八節(jié) 分紅派息 ? 確保按照股東大會審核通過的方案進行紅利分配 ? 確保分配方案的實施均符合國家法律和證監(jiān)會的有關規(guī)定 ? 確保對外發(fā)布的信息的準確性、及時性 主要控制點 ? 證券部總經(jīng)理、董事會秘書和董事長審核股東大會所有文件 ? 財務總監(jiān)審核財務報告，總經(jīng)理審核總經(jīng)理業(yè)務報告 ? 董事會秘書必須簽字確認股東大會一切向外公開發(fā)布的信息 ? 股東大會會議通知的必須提前 30天公告 ? 證券部總經(jīng)理審核參加會議的重要賓客和公司領導名單并由行政部提前十天進行通知 ? 對于股東大會投票需要由公證處進行公證 ? 在股東大會結束三個工作日內(nèi)必須在指定的媒體上公告股東會決議 ? 證券部總經(jīng)理審核資金申請單是否與股東大會通過的紅利發(fā)放決議相符 ? 分紅派息公告經(jīng)過證券部總經(jīng)理和董事會秘書審核 55 15 投資管理主要控制目標及控制點 （續(xù)） 主要控制目標 第九節(jié) 投資者管理 ? 確保與投資者保持經(jīng)常的信息交流，建立公司在投資者心目中的良好形象 ? 確保公司對于機構投資者、戰(zhàn)略投資者的重點關系維護、管理 ? 確保投資部成為股東及潛在投資者了解公司情況的窗口，為股東或投資者的投資決策提供一定的依據(jù) 第十節(jié) 信息公開發(fā)布 ? 確保一切對外發(fā)布的信息均有董事會秘書簽字確認 ? 確保所有信息發(fā)布的及時性、準確性，符合三公原則 ? 確保信息刊登媒體選擇的專業(yè)性、保證信息的順利刊登 主要控制點 ? 證券部總經(jīng)理審核股東分類標準并確定股東分類 ? 證券部接待人員根據(jù)投資者的來訪意圖、時間、人數(shù)、擬了解的信息決定是否有必要制定接待計劃 ? 證券部接待人員擬定的接待計劃必須經(jīng)過證券部總經(jīng)理審核 ? 如證券部總經(jīng)理決定有必要請董秘和公司高層領導參與接待，必須由董秘審核接待計劃和高層領導參與的必要性 ? 董事會秘書必須對信息披露申請表、停牌申請表進行簽字確認 56 16 人力資源管理流程總覽 人力資源規(guī)劃的制定 職務說明和人員編制 招聘推薦 招聘面試 獵頭公司選擇 一般社會招聘 內(nèi)部招聘 緊缺人才招聘 新畢業(yè)生招聘 臨時工招聘 員工內(nèi)部培訓 培訓供應商選 擇 不脫產(chǎn)學歷培訓 出國培訓 員工績效管理 績效管理 體系的建立和修改 部門績效管理 職業(yè)生涯設計 員工晉升 專業(yè)技術職稱 評定 工資調(diào)整 工資發(fā)放 獎金發(fā)放 薪資報表編制 考勤管理 結構性人員調(diào)整 員工待崗 員工辭職 員工解聘 員工退休 員工信息檔案管理 績效考核結果申訴 人力資源規(guī)劃的確認和調(diào)整 新進員工管理 關鍵績效指標： –招聘成功率 –每年員工培訓人天 –績效考評結果員工申訴次數(shù) –員工流失率 –員工滿意度 57 16 人力資源管理主要控制目標及控制點 （續(xù)） 主要控制目標 第一節(jié) 人力資源規(guī)劃 ? 確保公司人力資源整體工作計劃符合公司整體戰(zhàn)略和業(yè)務發(fā)展的需求，以及人力資源合理配置的需求 ? 確保人員需求計劃滿足各部門人力資源需要；確保人員調(diào)整計劃滿足部門功能和業(yè)務發(fā)展需要；確保員工培訓計劃滿足崗位技能發(fā)展需要；確保薪資計劃具有激勵性 ? 確保公司的人力資源工作的計劃性、預見性、指導性和可操作性 第二節(jié) 職務說明和人員編制 ? 確保職務設置的可操作性，能夠適應各部門的功能性質(zhì)和業(yè)務發(fā)展 ? 確保職務說明能為招聘、績效考評、薪酬管理和員工職業(yè)設計提供依據(jù) ? 確保各部門工作量核算的科學性，并能夠作為確定人員的編制的主要依據(jù) ? 確保職務說明和人員編制隨著部門崗位的調(diào)整和職能的轉(zhuǎn)變而及時調(diào)整 主要控制點 ? 各部門