證券市場(chǎng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法-全文預(yù)覽
【正文】 招攬業(yè)務(wù)。 第三十八條財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人違反法律、行 政法規(guī)的規(guī)定，唆使、協(xié)助或參與委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自認(rèn)定之日起 6個(gè)月內(nèi)暫停財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)：對(duì)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人，在 12 個(gè)月內(nèi)不受理其主辦的申報(bào)文件。 第三十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，對(duì)其違法違規(guī)行為、違反職業(yè)操守的不良行為以及對(duì)其采取的監(jiān)管措施和處罰等記入誠(chéng)信檔案，并予以公布。財(cái)務(wù)顧問(wèn)公司還應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束之日起 10 個(gè) I 作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證監(jiān)局報(bào)送包 括公司經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報(bào)告。 財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不符合法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職資格的，應(yīng)及時(shí)予以撤換并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證監(jiān)局報(bào)告。 第四章監(jiān)督管理 第三十條己取得業(yè)務(wù)資格許可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不再符合本辦法規(guī)定條件的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令限期整改，暫停其從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。 財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于lO 年。 第二十六條依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)委托人承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告和臨時(shí)公告的披露內(nèi)容，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法披露相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的后續(xù)進(jìn)展情況，履行其所作出的承諾，落實(shí)其所披露的相關(guān)計(jì)劃。 財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的法定代表人或其授權(quán)代表人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告上簽名。 第二十一條財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)利用其他專業(yè)機(jī)構(gòu)工作成果的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的審慎核查 ，對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷。 接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定 2 名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排一名 項(xiàng)目協(xié)辦人參與。 第十六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)符合本辦法規(guī)定條件的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，依法予以業(yè)務(wù)資格許可，并適時(shí)公布符合本辦法規(guī)定條件 的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人名單；對(duì)不符合規(guī)定條件的，不予以業(yè)務(wù)資格許可，并書面告知不予業(yè)務(wù)資格許可的理由。 第十三條財(cái)務(wù)顧問(wèn)公司申請(qǐng)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格許可，除提交本辦法第十一條的申報(bào)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供下列文件： (一 )從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) 2 年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)歷的說(shuō)明，以及最近 2 年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入不低于 100 萬(wàn)元的說(shuō)明和證明文件； (二 )董事、高級(jí)管理人員符合本辦法規(guī)定條件的說(shuō)明； (三 )不存在從事或者通過(guò)關(guān)聯(lián)公司從事證券投資業(yè)務(wù)或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)明； (四 )最近一年控股股東及其實(shí)際控制人未發(fā)生變化的說(shuō)明。 第九條財(cái)務(wù)顧問(wèn)公司中請(qǐng)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格許可，除戍當(dāng)符合本辦法第七條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (一 )具有 2 年以上從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近 2 年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入不低于 100 萬(wàn)元： (二 )具有證券 從業(yè)資格的人員不少于 20 人，其中，具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)2 年以上的人員不少于 lO 人，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于 8 人； (三 )董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有從事證券市場(chǎng)工作 2 年以上或者金融工作 5 年以上的經(jīng)驗(yàn)，具備履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理。 第四條委托財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)擔(dān)任本辦法第二條規(guī)定的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)的委托人，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān) 相應(yīng)的責(zé)任，配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)履行職責(zé)，并向財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)提供有關(guān)文件及其他必要的信息，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。證券市場(chǎng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法 目錄 第一章 總則 第二章 業(yè)務(wù)許可 第三章 工作職責(zé)與程序
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