全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者適當性管理辦法-全文預覽
【正文】 其后果，并拒絕為其辦理掛牌公司股票交易相關業(yè)務或者限制其交易權限。主辦券商應當建立投資者評估數據庫，結合所了解的投資者信息和投資者參與掛牌公司股票交易的情況，及時對評估數據庫進行更新，留存評估結果備查。第十三條 主辦券商應當認真審核投資者提交的相關材料，并要求首次委托買入掛牌公司股票的投資者，以紙面或電子形式簽署掛牌公司股票交易風險揭示書，風險揭示書應當充分揭示掛牌公司股票交易風險。因掛牌公司市場層級調整導致投資者不符合其所持股票市場層級對應的投資者準入條件的，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。第七條 自然人投資者參與掛牌公司股票發(fā)行和交易的，應當具有2年以上證券、基金、期貨投資經歷，或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者具有《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第一款第一項規(guī)定的證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司，以及經行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人等金融機構的高級管理人員任職經歷。投資者參與掛牌公司股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌的申購，應當符合本條前款規(guī)定。主辦券商應當按照本辦法的規(guī)定，對委托其參與全國股轉系統(tǒng)股票發(fā)行和交易的投資者進行適當性管理。第二條 全國股轉系統(tǒng)股票發(fā)行與交易實行投資者適當性管理制度。第四條 投資者申請參與精選層股票發(fā)行和交易應當符合下列條件： （一）實收資本或實收股本總額100萬元人民幣以上的法
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