【正文】 五章 境內(nèi)代理銀行第三十六條 境內(nèi)代理銀行應(yīng)當(dāng)接入RCPMIS并按照要求報送跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。第三十三條 香港人民幣清算行可以按照中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定從境內(nèi)銀行間外匯市場、銀行間同業(yè)拆借市場兌換人民幣和拆借資金，拆入和拆出資金的余額均不得超過其所吸收人民幣存款上年末余額的8％，期限不得超過3個月。第三十一條 境內(nèi)結(jié)算銀行可以向境外企業(yè)提供人民幣貿(mào)易融資，融資金額以試點企業(yè)與境外企業(yè)之間的貿(mào)易合同金額為限。第二十九條 對于跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算項下涉及的國際收支交易，境內(nèi)結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)按照《通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行國際收支統(tǒng)計申報業(yè)務(wù)操作規(guī)程（試行）》及有關(guān)規(guī)定辦理國際收支統(tǒng)計間接申報。第二十八條 對于試點企業(yè)報送逾期未收貨款的，主報告銀行應(yīng)當(dāng)向RCPMIS報送未收貨款金額及對應(yīng)的出口報關(guān)單號等信息，并留存書面情況說明及相關(guān)證明材料復(fù)印件。報送中國人民銀行深圳市中心支行。第二十五條 境內(nèi)結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行要求，對每一筆交易單證的真實性及其與人民幣收支的一致性進(jìn)行合理審查后，方可辦理跨境人民幣資金收付業(yè)務(wù)。境內(nèi)結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)試點企業(yè)提交的材料，及時向RCPMIS報送企業(yè)名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼、海關(guān)編碼、稅務(wù)登記號及企業(yè)法定代表人和負(fù)責(zé)人有效身份證明編號等試點企業(yè)基本信息，并留存相關(guān)材料復(fù)印件。大額支付系統(tǒng)改造后，使用專用報文辦理跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)。大額支付系統(tǒng)改造前，境內(nèi)結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)如下使用大額支付系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)：（一）境內(nèi)結(jié)算銀行辦理與境內(nèi)代理銀行之間的跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算，按照大額支付系統(tǒng)的有關(guān)規(guī)定辦理。第十九條 跨境貿(mào)易項下涉及的居民對非居民的人民幣負(fù)債，試點企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照外債統(tǒng)計監(jiān)測的有關(guān)規(guī)定，登錄現(xiàn)有系統(tǒng)辦理登記，但不納入現(xiàn)行外債管理。第十六條 試點企業(yè)將出口項下的人民幣資金留存境外的，應(yīng)當(dāng)向主報告銀行提交書面情況說明，提供存放境外的人民幣資金金額、開戶銀行、賬號、用途及對應(yīng)的出口報關(guān)單號等信息。第十四條 試點企業(yè)預(yù)收預(yù)付人民幣資金最高比例暫時以合同金額為限，其中預(yù)收預(yù)付人民幣資金超過合同金額25%的，試點企業(yè)應(yīng)當(dāng)向境內(nèi)結(jié)算銀行提供相應(yīng)的貿(mào)易合同原件及復(fù)印件。第十二條 試點企業(yè)辦理跨境貿(mào)易人民幣收付業(yè)務(wù)時，應(yīng)向境內(nèi)結(jié)算銀行提供進(jìn)出口報關(guān)時間或預(yù)計報關(guān)時間及有關(guān)進(jìn)出口交易信息，如實填寫《跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算出口收款說明》或《跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算進(jìn)口付款說明》（附表1），配合境內(nèi)結(jié)算銀行對交易單證的真實性及其與人民幣收支的一致性進(jìn)行合理審查。第十條 試點企業(yè)根據(jù)實際需要可以選擇多家境內(nèi)結(jié)算銀行辦理跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)，但應(yīng)當(dāng)確定一家境內(nèi)結(jié)算銀行作為其主報告銀行。第七條 試點企業(yè)在自愿的基礎(chǔ)上，通過境內(nèi)結(jié)算銀行以人民幣進(jìn)行跨境貿(mào)易結(jié)算。本指引所稱試點企業(yè)主報告銀行，是指按照本指引要求負(fù)責(zé)提示試點企業(yè)履行相關(guān)信息報送和備案義務(wù)的境內(nèi)結(jié)算銀行。第三條 本指引所稱境內(nèi)結(jié)算銀行，是指深圳地區(qū)具備國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力，為試點企業(yè)提供跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算服務(wù)的商業(yè)銀行。第二條 深圳地區(qū)試點企業(yè)和商業(yè)銀行辦理以人民幣報關(guān)并以人民幣結(jié)算的進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)算業(yè)務(wù)，適用本指引。境內(nèi)代理銀行可以是在深圳的商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)或異地法人銀行在深圳的分支機(jī)構(gòu)。第二章 試點企業(yè)第六條 經(jīng)深圳市政府協(xié)調(diào)有關(guān)部門推薦跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算的試點企業(yè)，由中國人民銀行深圳市中心支行會同財政、貿(mào)工、海關(guān)、稅務(wù)、銀監(jiān)等有關(guān)部門進(jìn)行審核，報中國人民銀行等國家相關(guān)部委最終確定試點企業(yè)名單。第九條 試點企業(yè)的跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算不納入外匯核銷管理，辦理報關(guān)時無需向海關(guān)提供外匯核銷單。第十一條 試點企業(yè)首次辦理跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向境內(nèi)結(jié)算銀行提供下列材料的原件、復(fù)印件：（一）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《企業(yè)營業(yè)執(zhí)照》；（二）《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》；（三）《中華人民共和國海關(guān)進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人報關(guān)注冊登記證書》；（四）《稅務(wù)登記證》；（五）法定代表人或負(fù)責(zé)人有效身份證明。情節(jié)嚴(yán)重的，境內(nèi)結(jié)算銀行應(yīng)暫停為該試點企業(yè)提供跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算服務(wù)，并及時報告中國人民銀行深圳市中心支行。第十五條 至貨物出口后210天時仍未將人民幣貨款收回境內(nèi)（以下簡稱逾期未收貨款）的，試點企業(yè)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向主報告銀行報告該筆貨物的未收回貨款金額及對應(yīng)的出口報關(guān)單號，并提交書面情況說明和相關(guān)未收款證明材料的原件、復(fù)印件。收到跨境人民幣款項時，試點企業(yè)應(yīng)填寫《涉外收入申報單》并于5個工作日內(nèi)辦理申報；對外支付人民幣款項時，試點企業(yè)應(yīng)在提交《境外匯款申請書》或《對外付款/承兌通知書》的同時辦理申報。第二十二條 境內(nèi)結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)通過中國人民銀行的大額支付系統(tǒng)辦理跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)。退匯業(yè)務(wù)使用支付系統(tǒng)退匯報文。對不能確認(rèn)真實身份的，境內(nèi)結(jié)算銀行不得為其提供跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算服務(wù)。第二十四條 主報告銀行應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行的要求履行下列職責(zé)：（一）報送試點企業(yè)逾期未收貨款的信息；（二）報送試點企業(yè)出口項下人民幣資金留存境外的信息；（三）提示試點企業(yè)履行信息報送和備案義務(wù)；（四）中國人民銀行規(guī)定的其他職責(zé)。試點初期，境內(nèi)結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)按日匯總制作《跨境貿(mào)易出口人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)信息》和《跨境貿(mào)易進(jìn)口人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)信息》（附表3），并于次日頁：10是否改為或增加電子方式。對于試點企業(yè)預(yù)收預(yù)付人民幣資金超過合同金額25%的，境內(nèi)結(jié)算銀行還應(yīng)當(dāng)向RCPMIS報送相關(guān)貿(mào)易合同的基本要素，并留存貿(mào)易合同復(fù)印件。對于經(jīng)提示仍未履行報送義務(wù)的試點企業(yè)，主報告銀行應(yīng)當(dāng)及時書面報告中國人民銀行深圳市中心支行。第三十條 跨境貿(mào)易項下涉及的居民對非居民的人民幣負(fù)債，境內(nèi)結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)按照外債統(tǒng)計監(jiān)測的有關(guān)規(guī)定辦理登記，但不納入現(xiàn)行外債管理。具體參照本指引第二十二條辦理。試點初期，香港人民幣清算行應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行深圳市中心支行的要求，逐日報送上述業(yè)務(wù)信息。第三十九條 境內(nèi)代理銀行為境外參加銀行開立人民幣同業(yè)往來賬戶，應(yīng)在賬戶開立之日起5個工作日內(nèi)，填制《開立人民幣同業(yè)往來賬戶備案表》（附表8），連同人民幣代理結(jié)算協(xié)議復(fù)印件（加蓋境內(nèi)代理銀行公章，下同）、境外參加銀行的開戶證明文件復(fù)印件及其他開戶資料報送中國人民銀行深圳市中心支行備案。境內(nèi)代理銀行接到變更通知后，應(yīng)當(dāng)及時辦理變更手續(xù)。境內(nèi)代理銀行辦理同業(yè)往來賬戶撤銷手續(xù)后，應(yīng)于撤銷賬戶之日起2個工作日內(nèi)，填制《撤銷人民幣同業(yè)往來賬戶備案表》（附表8），連同相關(guān)銷戶資料復(fù)印件報送中國人民銀行深圳市中心支行備案。第四十五條 境內(nèi)代理銀行可以為在其開有人民幣同業(yè)往來賬戶的境外參加銀行提供人民幣賬戶融資，用于滿足賬戶頭寸臨時性需求。第四十六條 境內(nèi)代理銀行可以依境外參加銀行的要求在限額內(nèi)購售人民幣。第六章 監(jiān)督管理第四十七條 中國人民銀行深圳市中心支行對試點企業(yè)開展跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。第七章 附 則第四十九條 本指引由中國人民銀行深圳市中心支行負(fù)責(zé)解釋、修訂。單位公章或財務(wù)專用章 填報人： 聯(lián)系方式： 附表12跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算進(jìn)口付款說明