【正文】 注1：文件查閱含記錄的查閱。3） 所需的文件和記錄。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現場檢查人力資源人力資源培訓、意識和能力能力、培訓、和意識◆是否對培訓的有效性進行了評價？◆培訓的記錄◆培訓是否有記錄？◆培訓后是否考核？◆以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何√√√√◆供方和承包方是否需要培訓？效果如何◆培訓的內容是什么？◆培訓的效果如何？√√◆對從事可能產生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風險的工作人員是否進行了培訓，效果如何◆可能產生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風險的崗位有哪些？是否明確？◆這類崗位的人員是否都接受了適當培訓？◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工作？√√√√基礎設施基礎設施組織結構和職責資源、角色、責任和職責與權限◆組織怎樣確定提供并維護所需的基礎設施？◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎設施方法？√√◆提供的基礎設施是否滿足要求？◆組織提供了哪些設施和設備？◆設施和設備是否符合需要？◆設施和設備是否得到了維護？√√√√工作環(huán)境工作環(huán)境組織結構和職責資源、角色、責任和職責與權限◆工作環(huán)境是否合適？◆如何管理工作環(huán)境◆組織是否具有合適的工作環(huán)境？◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？◆工作環(huán)境是否得到了管理？◆與工作環(huán)境有關的法律法規(guī)有哪些？√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現場檢查管理評審管理評審管理評審管理評審◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？◆有無評審記錄和形成的其他文件？◆“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標和管理體系的其他要素（或過程）？◆有無符合，是否提出了糾正要求？√√√√◆管理評審的后續(xù)管理◆評審的后續(xù)工作進展如何？◆對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結果是否記錄并上報給最高管理者？√√√資源提供資源提供組織結構和職責資源、角色、責任和職責與權限◆組織怎樣確定并提供所需的資源？◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？◆對與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的人員如何進行培訓？◆如何進行人員補充？設施、設備更新如何實施？√√√◆提供資源是否滿足體系的要求？◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設備？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現場檢查管理評審管理評審管理評審管理評審◆管理評審的實施情況◆管理評審的內容是否充分◆如何參加管理評審?◆是否就下列內容進行了評審：1）方針是否適宜？方針實現程序如何？是否需要更新目標、指標和管理方案？2）現有危險源辨識、風險評價和風險控制過程是否適宜。⑨可能引起管理體系變化的企業(yè)內外部要求,如法律法規(guī)的變化、機構人員的調整,市場的變化等。⑤相關方(顧客)的投訴，建議及其要求。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現場檢查管理評審管理評審管理評審管理評審◆是否有定期進行管理評審的規(guī)定◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的?◆是否按規(guī)定的時間進行管理評審?◆管理評審是否由總經理親自主持?√√√◆受審核部門應為管理評審提供什么資料◆管理評審的輸入是否充分◆受審核部門應為管理評審提供什么資料?◆管理評審的輸入是否包括下列內容：①內、外部審核結果。環(huán)境因素的識別與評價?！魡T工是否參與管理體系文件,特別是作業(yè)指導書的制定、修訂和評審。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 續(xù)表 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現場檢查法律法規(guī)和其他要求法律和其他要求法律和其他要求◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些◆受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無遺漏?◆受審核部門適用的法規(guī)有哪些?有無遺漏?√√√√◆法規(guī)住處是否及明變更◆由誰負責?◆做得如何?√√◆如何向員工和其他相關方傳達法律法規(guī)和其他要求的信息◆法規(guī)信息如何進行內、外部溝通?誰負責?◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談,看其是否充分了解?◆員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果?√√√√◆本組織的守法情況及守法證明性文件◆過去、現在有無違法?◆各項質量、環(huán)境、職業(yè)健康標準是否清楚?有無違背情況?◆有無守法證明性文件,如新建、擴建項目和技術改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告,噪聲的監(jiān)測數據等?√√√√管理目標和指標質量目標目標和指標目標、指標及管理方案◆組織是否設定了管理目標和指標◆目標和指標是否形成文件?◆是否經領導批準?◆是否分解到有關的職能和層次?√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。◆是否對滿足顧客及其他相關方的要求，對持續(xù)改進、污染預防和降低風險作出承諾；◆是否對遵守有關質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾?！獭獭桃灶櫩?、環(huán)境和員工為關注焦點以顧客為關注焦點◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關注焦點的?◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關方對產品質量的要求以及對保護環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求?◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、職業(yè)健康安全的要求轉化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關方的滿意?√√√√管理方針質量方針環(huán)境方針安全衛(wèi)生政策◆質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定◆是否制定了文化的管理方針?◆管理方針是否經最高管理者批準?√√◆管理方針的內容◆是否與組織的宗旨相適宜。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現場檢查記錄控制記錄控制記錄記錄和記錄管理◆記錄管理的實況◆是否對記錄進行了清理,并列出了清單?◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致?◆記錄是否填寫正確、字跡清楚?◆貯存是否便于存取和檢索?◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護措施是否得當?◆過期記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?◆記錄能否做到對相關活動、產品或服務的可追溯性?◆員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統獲取相應信息?√√√√√√√√√管理承諾管理承諾◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據?◆總經理是否制定并批準書面的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標,并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行?◆是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告文件等方式將相關方(客戶)的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工?√√√注1：文件查閱含記錄的查閱?！涛募刂莆募刂莆募刂莆募唾Y料控制◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序內容是否完整,是否有可操作性?程序中是否對文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定?◆程序文件是否有效版本?◆外來文件(如標準)是否包括在控制范圍之例?◆是否規(guī)定了文件夾的保管辦法?◆是否規(guī)定了適用和定期評審文件的有效性?◆對體系的運行起關鍵作用的崗位是否得到現行有效文件?◆ 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法?√√√√√√√√√√◆文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況◆所有文件是否字跡清楚?◆所有文件標識是否明確?◆文件發(fā)布前是否得授權人的批準?◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱?！羰謨院统绦蚴欠裣嗷f調,是否有可操作性。 質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表（適合各部門）受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現場檢查總則總則環(huán)境管理體系文件◆組織是否有文件的管理體系?相關