【正文】 注1：文件查閱含記錄的查閱。3） 所需的文件和記錄。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查人力資源人力資源培訓(xùn)、意識和能力能力、培訓(xùn)、和意識◆是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評價？◆培訓(xùn)的記錄◆培訓(xùn)是否有記錄？◆培訓(xùn)后是否考核？◆以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何√√√√◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？◆培訓(xùn)的效果如何？√√◆對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的崗位有哪些？是否明確？◆這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？√√√√基礎(chǔ)設(shè)施基礎(chǔ)設(shè)施組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)資源、角色、責(zé)任和職責(zé)與權(quán)限◆組織怎樣確定提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施？◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施方法？√√◆提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？◆組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？◆設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？◆設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？√√√√工作環(huán)境工作環(huán)境組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)資源、角色、責(zé)任和職責(zé)與權(quán)限◆工作環(huán)境是否合適？◆如何管理工作環(huán)境◆組織是否具有合適的工作環(huán)境？◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？◆工作環(huán)境是否得到了管理？◆與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審管理評審管理評審管理評審◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？◆有無評審記錄和形成的其他文件？◆“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他要素（或過程）？◆有無符合，是否提出了糾正要求？√√√√◆管理評審的后續(xù)管理◆評審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？◆對管理評審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？√√√資源提供資源提供組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)資源、角色、責(zé)任和職責(zé)與權(quán)限◆組織怎樣確定并提供所需的資源？◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？◆對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？◆如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？√√√◆提供資源是否滿足體系的要求？◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設(shè)備？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審管理評審管理評審管理評審◆管理評審的實(shí)施情況◆管理評審的內(nèi)容是否充分◆如何參加管理評審?◆是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評審：1）方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？2）現(xiàn)有危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程是否適宜。⑨可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要求,如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整,市場的變化等。⑤相關(guān)方(顧客)的投訴，建議及其要求。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審管理評審管理評審管理評審◆是否有定期進(jìn)行管理評審的規(guī)定◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的?◆是否按規(guī)定的時間進(jìn)行管理評審?◆管理評審是否由總經(jīng)理親自主持?√√√◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料◆管理評審的輸入是否充分◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料?◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：①內(nèi)、外部審核結(jié)果。環(huán)境因素的識別與評價。◆員工是否參與管理體系文件,特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評審。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查法律法規(guī)和其他要求法律和其他要求法律和其他要求◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些◆受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無遺漏?◆受審核部門適用的法規(guī)有哪些?有無遺漏?√√√√◆法規(guī)住處是否及明變更◆由誰負(fù)責(zé)?◆做得如何?√√◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息◆法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通?誰負(fù)責(zé)?◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談,看其是否充分了解?◆員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果?√√√√◆本組織的守法情況及守法證明性文件◆過去、現(xiàn)在有無違法?◆各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚?有無違背情況?◆有無守法證明性文件,如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗(yàn)收報告,噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等?√√√√管理目標(biāo)和指標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案◆組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)◆目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件?◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?◆是否分解到有關(guān)的職能和層次?√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）?！羰欠駥M足顧客及其他相關(guān)方的要求，對持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防和降低風(fēng)險作出承諾；◆是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾。√√√以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)的?◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對保護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求?◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意?√√√√管理方針質(zhì)量方針環(huán)境方針安全衛(wèi)生政策◆質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定◆是否制定了文化的管理方針?◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)?√√◆管理方針的內(nèi)容◆是否與組織的宗旨相適宜。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查記錄控制記錄控制記錄記錄和記錄管理◆記錄管理的實(shí)況◆是否對記錄進(jìn)行了清理,并列出了清單?◆對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致?◆記錄是否填寫正確、字跡清楚?◆貯存是否便于存取和檢索?◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)?◆過期記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?◆記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性?◆員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息?√√√√√√√√√管理承諾管理承諾◆最高管理者對其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?◆總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo),并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行?◆是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、報告文件等方式將相關(guān)方(客戶)的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工?√√√注1：文件查閱含記錄的查閱?！涛募刂莆募刂莆募刂莆募唾Y料控制◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序內(nèi)容是否完整,是否有可操作性?程序中是否對文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定?◆程序文件是否有效版本?◆外來文件(如標(biāo)準(zhǔn))是否包括在控制范圍之例?◆是否規(guī)定了文件夾的保管辦法?◆是否規(guī)定了適用和定期評審文件的有效性?◆對體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件?◆ 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法?√√√√√√√√√√◆文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況◆所有文件是否字跡清楚?◆所有文件標(biāo)識是否明確?◆文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn)?◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。◆手冊和程序是否相互協(xié)調(diào),是否有可操作性。 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表（適合各部門）受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查總則總則環(huán)境管理體系文件◆組織是否有文件的管理體系?相關(guān)