【正文】 指標體系完善、評價分析作用發(fā)揮以及分析平臺的運用越來越具備實用性和操作性。另外專利組合可以作為一個整體進行評級，專利組合保護范圍廣、技術(shù)路線多，其組合的經(jīng)濟價值往往遠大于單個專利。通過專利評級，不僅可以確定專利所保護的技術(shù)或創(chuàng)新成果的技術(shù)狀況、市場潛力，而且還可以根據(jù)評級的結(jié)果確定運營策略和定價，同時還可以確定運營收益的分配。（3）核心專利：核心技術(shù)成果專利，代表了重大技術(shù)發(fā)明或創(chuàng)新中的重要成果?；A(chǔ)專利一般屬于前沿技術(shù)，雖然在技術(shù)上尚不成熟，或者配套技術(shù)和工藝可能沒有解決，但代表了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢，通過二次開發(fā)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化后，其作用和影響有可能形成產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的巨大潛力。由于目前對專利分類方法沒有明確定義，本指南中的分類僅供參考，各專利運營機構(gòu)可依據(jù)需求細化和縮小類別。專利分級可包括專利分類、專利評級、專利價值分析、專利篩選與評估等方面。企業(yè)根據(jù)市場定位和產(chǎn)品研發(fā)、競爭對手專利布局等情況，以關(guān)鍵、核心技術(shù)和關(guān)鍵零部件為對象，有計劃、有目標地實施專利布局。行業(yè)專利布局的形式與實驗區(qū)針對重點產(chǎn)業(yè)的專利布局方法相同。專利布局有兩大特點：一是圍繞一個關(guān)鍵技術(shù)點可形成一個專利群，二是通過后期產(chǎn)品技術(shù)標準的制定，將專利技術(shù)納入標準體系。在專利儲備運營中，專利的托管重點應(yīng)為實驗區(qū)內(nèi)重點企業(yè)的核心專利以及與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)的其他企業(yè)專利。專利收儲的機制：專利收儲需要建立專項資金，用于購買和維持專利。與單個專利相比，專利組合保護范圍更大、維權(quán)作用更好，難以規(guī)避和替代，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全的保障作用明顯，更有利于形成競爭優(yōu)勢。專利的儲備可從以下幾個方面開展工作：1．優(yōu)質(zhì)專利培育根據(jù)專利分析結(jié)果、實驗區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中重點攻關(guān)的關(guān)鍵技術(shù)、重點企業(yè)和研發(fā)機構(gòu)的關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)以及科研項目實施情況，對其中有實施價值、商業(yè)潛力大，能夠形成基本專利、基礎(chǔ)專利和核心專利的構(gòu)思、技術(shù)和方案，納入專利培育計劃，專利申請文件撰寫時應(yīng)充分考慮對市場的壟斷，盡可能擴大保護范圍，對可能的技術(shù)方案、技術(shù)路線進行仔細研究和分析，在申請文件提交前進行新穎性檢索分析，確保專利能夠獲得授權(quán)。在激烈的市場競爭環(huán)境中，引導(dǎo)市場主體通過協(xié)作與競爭并存的經(jīng)營方式保持市場競爭力。一、工作目標專利導(dǎo)航試點工程中的專利儲備運營工作旨在激發(fā)市場主體創(chuàng)造、運用、保護、管理專利的活力，引導(dǎo)市場主體對專利進行科學(xué)布局，推動產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)的集成和突破、儲備和流轉(zhuǎn)，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力。三、 知識產(chǎn)權(quán)評議結(jié)論（結(jié)論明確，表述凝練）本部分基于知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查分析的內(nèi)容，針對評議需求，凝練形成知識產(chǎn)權(quán)評議結(jié)論。各實驗區(qū)可根據(jù)自身情況出臺實驗區(qū)重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)評議工作規(guī)程。引入專業(yè)機構(gòu)，或委托有能力的分析評議服務(wù)機構(gòu)負責(zé)數(shù)據(jù)庫的維護和運行。（三）建立實驗區(qū)知識產(chǎn)權(quán)分析評議服務(wù)機構(gòu)名錄實驗區(qū)應(yīng)建立并公開知識產(chǎn)權(quán)分析評議服務(wù)機構(gòu)名錄，并制定相關(guān)管理辦法。對于長期開展的知識產(chǎn)權(quán)評議工作，可在部門間建立重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)評議協(xié)調(diào)機制，以形成部門聯(lián)合工作組的方式固化協(xié)作機制，積極推動在現(xiàn)行管理體系中融入全過程的知識產(chǎn)權(quán)管理。對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險確實難以規(guī)避的，實驗區(qū)管委會或有關(guān)部門做出對經(jīng)濟科技活動進行重大調(diào)整的決策。二級響應(yīng)：對于中風(fēng)險的經(jīng)濟科技活動，評議委員會應(yīng)當要求活動委托方或項目承擔(dān)方根據(jù)評議報告中的對策建議提出規(guī)避化解方案，或者修訂經(jīng)濟科技活動的實施方案。風(fēng)險已被準確識別，但基于評議時的技術(shù)和信息資源，沒有適當?shù)囊?guī)避方法。（二）中風(fēng)險項目經(jīng)濟科技活動存在一定的技術(shù)合同違約風(fēng)險或?qū)＠謾?quán)風(fēng)險。風(fēng)險等級高的，需由活動管理方或項目委托方繼續(xù)組織完成知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險應(yīng)對方案。（六）評議結(jié)果的應(yīng)用活動管理方或項目承擔(dān)方在收到知識產(chǎn)權(quán)評議結(jié)論后，應(yīng)及時做出響應(yīng)，制定并落實有關(guān)措施。完成知識產(chǎn)權(quán)評議報告后，評議業(yè)務(wù)承擔(dān)方應(yīng)及時提交給評議委員會審查。知識產(chǎn)權(quán)評議報告一般包括五項內(nèi)容：，包括活動名稱、類別、委托方、承擔(dān)方等。（四）評議報告的形成評議業(yè)務(wù)承擔(dān)方在完成知識產(chǎn)權(quán)評議工作的基礎(chǔ)上，應(yīng)根據(jù)實際評議情況撰寫并出具知識產(chǎn)權(quán)評議報告。4．實施評議方案。評議任務(wù)應(yīng)具有解決問題的針對性，與評議需求的匹配關(guān)聯(lián)，明確解決知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、明辨知識產(chǎn)權(quán)價值和/或?qū)で蟀l(fā)展方向的指向性，并得到評議委員會的認可。1．深入調(diào)查需求。四方主體應(yīng)當根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)評議的目標任務(wù)，明確并認真履行各自職責(zé)，確保工作進度和評議結(jié)果的可用性。（二）工作機制的建立在達成啟動知識產(chǎn)權(quán)評議工作的意向之后，活動管理方與評議組織方聯(lián)合組成知識產(chǎn)權(quán)評議委員會，擇優(yōu)選定知識產(chǎn)權(quán)分析評議服務(wù)機構(gòu)。同級知識產(chǎn)權(quán)管理部門進行核實，做出是否適合開展知識產(chǎn)權(quán)評議的答復(fù)，同時啟動評議承擔(dān)方的選擇工作。對于開展了知識產(chǎn)權(quán)評議的項目，后又因知識產(chǎn)權(quán)問題導(dǎo)致項目重大損失的，應(yīng)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)問題與知識產(chǎn)權(quán)評議的關(guān)聯(lián)性確定責(zé)任：對知識產(chǎn)權(quán)評議應(yīng)當發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)的問題、或已發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題但未如實提出的，評議業(yè)務(wù)承擔(dān)方應(yīng)負主要責(zé)任；對知識產(chǎn)權(quán)評議已經(jīng)提出的問題，活動管理方未采納或項目承擔(dān)方未按照知識產(chǎn)權(quán)評議結(jié)論實施的，活動管理方或項目承擔(dān)方應(yīng)負主要責(zé)任。重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)評議的組織模式可根據(jù)具體項目進行適當調(diào)整。主要職責(zé)包括：接受活動管理方委托實施項目，向活動管理方反饋項目的知識產(chǎn)權(quán)需求；積極參與并配合評議業(yè)務(wù)承擔(dān)方開展評議工作，有條件的，給予評議業(yè)務(wù)承擔(dān)方一定的資源支持；接受評議委員會的知識產(chǎn)權(quán)評議結(jié)論和建議，確保項目高質(zhì)量實施。主要職責(zé)包括：獲取并凝練活動管理方的評議需求，組織并選擇評議業(yè)務(wù)承擔(dān)機構(gòu)；與活動管理方組成評議委員會聯(lián)合推動評議開展，有條件的，給予一定資源支持；對評議業(yè)務(wù)承擔(dān)方開展具體的評議工作進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)與管理。在項目評議過程中，四方主體以如下工作模式開展工作。根據(jù)評議服務(wù)對象的需求，呈現(xiàn)對方關(guān)注的內(nèi)容。評議工作應(yīng)基于各類經(jīng)濟科技活動的類別特征開展。公共管理活動中的知識產(chǎn)權(quán)評議的具體適用情境以及內(nèi)容要點參見附件一。一、重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)評議的內(nèi)容范圍（一）重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)評議的含義重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)評議是指，對于資金投入數(shù)額巨大、對當?shù)亟?jīng)濟科技社會發(fā)展或企業(yè)利益有重大影響的經(jīng)濟科技活動，綜合運用情報分析和挖掘手段，有針對性地對所涉及的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)價值、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向進行評估、評價或?qū)彶?，針對潛在風(fēng)險提出解決建議，依據(jù)技術(shù)要素啟發(fā)創(chuàng)新思路，基于發(fā)展目標制定戰(zhàn)略策略，為政府管理決策和企業(yè)市場競爭提供咨詢參考。第二章 實驗區(qū)重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)評議工作操作指南重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)評議作為實驗區(qū)探索建立專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展有效模式的重要工作內(nèi)容之一，能夠提高實驗區(qū)專利信息資源的利用能力，支撐專利分析與產(chǎn)業(yè)運行決策深度融合。（3）專利預(yù)警和維權(quán)分析重點突出實驗區(qū)產(chǎn)業(yè)專利自我防御性保護和對外權(quán)利維護的實施。（8）重要專利權(quán)人專利技術(shù)主題分析圍繞實驗區(qū)產(chǎn)業(yè)內(nèi)重點關(guān)注的國內(nèi)外廠商，結(jié)合其專利布局情況和布局重點，開展深度分析，綜合獲得一手產(chǎn)業(yè)競爭情報。在前述專利分析內(nèi)容基礎(chǔ)上，將專利與技術(shù)、專利與企業(yè)、專利與產(chǎn)業(yè)和專利與市場的關(guān)系進一步細化，從專利影響力入手進行更加深入的分析。（1）專利技術(shù)發(fā)展趨勢分析專利數(shù)量統(tǒng)計可以從宏觀上顯示出專利技術(shù)在時間上的活躍度情況，微觀上則可以顯示出技術(shù)發(fā)展動向、企業(yè)專利布局動向和區(qū)域?qū)＠l(fā)展動向。實驗區(qū)產(chǎn)業(yè)專利分析可以首先從基礎(chǔ)專利態(tài)勢分析展開：主要采取定量分析的手段，從全球、中國和實驗區(qū)三個維度，對專利技術(shù)發(fā)展趨勢、專利區(qū)域分布、專利主要申請人和專利技術(shù)主題進行全面研究，同時還可以圍繞各項指標，結(jié)合實驗區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點，著重選擇某些指標進行綜合分析。通過國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀和專利焦點的比較，可以為實驗區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展圈定重點關(guān)注的專利問題，進行深入分析。對技術(shù)交易、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)許可等技術(shù)流向和形成因素有初步了解。了解市場信號變化趨勢，能夠從市場信號中得到競爭者意圖、動機或目標在內(nèi)的潛在行動。實現(xiàn)專利導(dǎo)航實驗區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，首先要找準實驗區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“著力點”。其中，產(chǎn)業(yè)專利分析是專利導(dǎo)航的核心內(nèi)容，產(chǎn)業(yè)情報分析則是將專利分析成果與產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際相結(jié)合的重要前提，產(chǎn)業(yè)規(guī)劃設(shè)計則是綜合產(chǎn)業(yè)情報分析與產(chǎn)業(yè)專利分析的成果，形成專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展的建議和指導(dǎo)。實驗區(qū)應(yīng)在產(chǎn)業(yè)專利分析項目執(zhí)行過程中，形成有梯度的人才培養(yǎng)機制。國家知識產(chǎn)權(quán)局為各實驗區(qū)組建專家指導(dǎo)組，對實驗區(qū)開展產(chǎn)業(yè)專利分析工作提供統(tǒng)一的跟蹤指導(dǎo)。啟動產(chǎn)業(yè)專利分析工作，加強項目實施的過程控制，開展階段性評審工作；收集產(chǎn)業(yè)專利分析中的重要數(shù)據(jù)，構(gòu)建專利專題數(shù)據(jù)庫；完成產(chǎn)業(yè)專利分析報告，提出產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中重點領(lǐng)域的發(fā)展意見和建議。實驗區(qū)各企事業(yè)單位配合提出產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航需求，提供產(chǎn)業(yè)專利分析所必須的需求對接和技術(shù)支持。（一）工作主體產(chǎn)業(yè)專利分析工作由實驗區(qū)管委會、有關(guān)企事業(yè)單位和專利分析服務(wù)機構(gòu)協(xié)作完成。在注重“專利導(dǎo)航”實驗區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的同時，兼顧對產(chǎn)業(yè)發(fā)展“專利護航”的需求，將“專利導(dǎo)航”與“專利護航”的理念尤其是“專利導(dǎo)航”的理念貫穿產(chǎn)業(yè)專利分析工作的全過程。試點單位和試點企業(yè)可參照本指南開展產(chǎn)業(yè)專利分析工作。，為投資人提供決策參考。（二）建設(shè)專利運營服務(wù)平臺、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、專利價值分析以及信息發(fā)布平臺，開展多形式的專利運營服務(wù)。，加強工作指導(dǎo)和年度考核。、專利許可、投融資等途徑，促進企業(yè)專利價值最大化和產(chǎn)業(yè)價值鏈地位提升。三、專利運營與產(chǎn)業(yè)化（一）建立專利協(xié)同運用體系，配套企業(yè)、高校、科研機構(gòu)和專業(yè)服務(wù)機構(gòu)參加，以專利創(chuàng)造與運用為紐帶，成立責(zé)任共擔(dān)、利益共享，具有一定法律約束力的專利運用協(xié)同體；構(gòu)建專利協(xié)同運用服務(wù)平臺。，保護自主創(chuàng)新成果。，掌握行業(yè)最新動態(tài)。根據(jù)試點企業(yè)工作開展情況，給予必要支持。工作計劃和任務(wù)分工應(yīng)送國家知識產(chǎn)權(quán)局備案。，加強展會知識產(chǎn)權(quán)保護業(yè)務(wù)培訓(xùn)，做到合法參展，不侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；靈活運用不同國家法律，積極維護自身合法權(quán)益。、關(guān)鍵零部件開展目標市場的專利布局，培育一批核心專利和專利組合。（三）構(gòu)建行業(yè)專利協(xié)同運用網(wǎng)絡(luò)，加強與政府部門、高校院所、金融機構(gòu)、專利服務(wù)機構(gòu)等戰(zhàn)略合作，推動建立“政產(chǎn)學(xué)研金介用”深度融合的行業(yè)產(chǎn)業(yè)專利協(xié)同運用平臺，為協(xié)會成員單位發(fā)展提供支撐。三、建立行業(yè)專利協(xié)同運用體系（一）培育行業(yè)專利運營機構(gòu)，加強企業(yè)專利資產(chǎn)管理，通過專利交易、專利許可、投融資等途徑，促進企業(yè)專利價值最大化和產(chǎn)業(yè)價值鏈地位提升。（三）發(fā)布行業(yè)重點技術(shù)領(lǐng)域規(guī)劃與發(fā)展指南。，為本行業(yè)企業(yè)提供專利許可、轉(zhuǎn)讓、維權(quán)、預(yù)警及運營等系統(tǒng)性綜合服務(wù)。，指導(dǎo)試點單位制定工作計劃等；對有關(guān)重要事項提供專家咨詢。，分析存在的問題，查找原因，提出解決措施，對項目實施及時進行修正。，加強與專利代理、咨詢、資產(chǎn)評估、專利分析等專利服務(wù)機構(gòu)的戰(zhàn)略合作，搭建一體化專利運用服務(wù)平臺，建立和完善鏈條完整的專利運用服務(wù)體系。，明確主要目標及計劃進度。）（一）項目啟動，確定產(chǎn)業(yè)專利市場服務(wù)和運營重點。，圍繞產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，支持重點企業(yè)（牽頭實施單位等）引進和轉(zhuǎn)化高校、科研機構(gòu)的優(yōu)質(zhì)專利、核心專利，形成核心專利的儲備運營。（二）項目計劃，制定儲備運營項目庫的出入準則。（五）項目反饋對知識產(chǎn)權(quán)評議項目實施工作定期進行總結(jié)，分析存在的問題，查找原因，提出解決措施；指導(dǎo)和完善后續(xù)知識產(chǎn)權(quán)評議項目的實施。、專利運營人才等培養(yǎng)計劃，建立專利運用人才庫，逐步優(yōu)化專利人才結(jié)構(gòu)。）（三）項目實施、提出評議任務(wù)、制定工作方案。，引導(dǎo)和規(guī)范實驗區(qū)重大決策、招商引資（智）等活動；指導(dǎo)重點企業(yè)和研發(fā)機構(gòu)進行專利布局等。，提出產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中重點發(fā)展領(lǐng)域的意見和建議。、項目進度表。建立人才培養(yǎng)和交流工作機制，為實驗區(qū)培養(yǎng)一批專利分析、專利運營等骨干人才。發(fā)布產(chǎn)業(yè)專利分析指南和分析報告標準模板；指導(dǎo)實驗區(qū)做好產(chǎn)業(yè)專利分析工作,制定產(chǎn)業(yè)規(guī)劃修正方案。；建立目標管理機制，將相關(guān)任務(wù)進行分解并落實到實驗區(qū)的各職能部門或重點企業(yè)。）（一）項目啟動、重點企業(yè)和研發(fā)機構(gòu)等；選擇專利分析服務(wù)機構(gòu)，組建產(chǎn)業(yè)專利分析團隊；對產(chǎn)業(yè)專利分析團隊進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。面向產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，擬建設(shè)一批具有區(qū)域特色、優(yōu)勢明顯、專利密集、布局合理的國家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實驗區(qū)；面向行業(yè)發(fā)展，培育一批具有產(chǎn)業(yè)特色和競爭優(yōu)勢的國家專利協(xié)同運用試點單位；面向市場主體，培育一批掌握核心專利、專利運用能力較強、對產(chǎn)業(yè)發(fā)展有較強影響力，或者能夠提供專業(yè)化、規(guī)范化、一體化的專利運用服務(wù)的國家專利運營試點企業(yè)。面對新形勢，為貫徹落實黨的十八大精神，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，有效運用專利制度提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力，我局于2013年4月啟動實施專利導(dǎo)航試點工程，為期5年。近年來，隨著經(jīng)濟快速增長、創(chuàng)新能力的持續(xù)增強，以及全社會專利意識不斷提高，我國已成為專利申請大國，但從專利運用的角度看，我國與國際先進水平還有很大差距。為全面帶動重點任務(wù)的落實和實施，國家知識產(chǎn)權(quán)局將分類搭建專利導(dǎo)航試點工程工作平臺。第一部分 工作指引國家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實驗區(qū)建設(shè)工作指引主要任務(wù)工作內(nèi)容實驗區(qū)工作要求國家知識產(chǎn)權(quán)局支持措施一、實施產(chǎn)業(yè)專利分析類項目（項目實施目的：把握產(chǎn)業(yè)鏈中關(guān)鍵領(lǐng)域的核心專利分布，以全球視野明晰產(chǎn)業(yè)競爭格局、確定產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位，建立專利分析與產(chǎn)業(yè)運行決策深度融合、持續(xù)互動的產(chǎn)業(yè)發(fā)展決策機制。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)設(shè)在實驗區(qū)知識產(chǎn)權(quán)管理部門。有條件的實驗區(qū)應(yīng)出臺加強實驗區(qū)建設(shè)的意見或辦法等文件。2. 提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)。，形成關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)據(jù)庫。（五）成果運用，完善已有產(chǎn)業(yè)規(guī)劃；產(chǎn)業(yè)規(guī)劃修正方案送國家知識產(chǎn)權(quán)局備案。（項目實施目的：規(guī)避重大經(jīng)濟科技活動中知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，提高決策質(zhì)量和優(yōu)化管理水平。，對各類項目實施給予必要保障，并重點支持專利儲備運營項目實施、專利交易平臺建設(shè)、專利產(chǎn)業(yè)化平臺建設(shè)等。在專利導(dǎo)航試點工程的框架下，搭建工作交流合作平臺，推進不