【正文】 者為主的原則。規(guī)劃評估一般應(yīng)建立評價指標(biāo)體系和評價數(shù)據(jù)庫。行業(yè)規(guī)劃的基本條件包括6個：生產(chǎn)力布局現(xiàn)狀、技術(shù)水平、市場開發(fā)程度、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、行業(yè)優(yōu)勢、產(chǎn)權(quán)體制等。發(fā)展思路就是發(fā)展規(guī)劃應(yīng)遵循的規(guī)則。（二）規(guī)劃研究咨詢2個規(guī)劃研究一般包括區(qū)域發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。發(fā)展規(guī)劃按范圍可分為綜合規(guī)劃和專項規(guī)劃。決策的實質(zhì)是資源的最優(yōu)配置，決策時應(yīng)考慮的因素：1）市場分析與預(yù)測2）公司占有的份額3）公司的優(yōu)、弱勢4）擴展業(yè)務(wù)的機遇與風(fēng)險。 D、項目建成后（竣工驗收、總結(jié)評價、后評價）也會相應(yīng)變化。通過對項目的分析與篩選，可以避免投標(biāo)的盲目性，減少執(zhí)行項目的風(fēng)險，通過項目選擇，體現(xiàn)和貫徹公司的經(jīng)營戰(zhàn)略。第二節(jié) 工程咨詢公司的市場開發(fā)（熟悉）一、咨詢業(yè)務(wù)市場開拓（一）業(yè)務(wù)開發(fā)的基本程序工作內(nèi)容：1及時了解各地區(qū)經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)特征與發(fā)展趨勢，掌握國內(nèi)、國際兩個市場新的項目動態(tài)；2客戶項目的連續(xù)性（如一個電力公司擬分期建設(shè)的電站數(shù)量）；3客戶對項目服務(wù)的需求（全過程或若干個階段的服務(wù)）其過程基本分為三個步驟，如P40圖所示。崗位培訓(xùn)有三種常見的方法： ①指導(dǎo)： ②工作輪換： ③承擔(dān)專門任務(wù)：（2）業(yè)務(wù)進修。（2）權(quán)限：5個管理項目組的全部工作；充分利用公司資源完成項目；批準(zhǔn)項目組人員、計劃變更；修正項目組預(yù)算；批準(zhǔn)項目組的工作報告。（三）執(zhí)行項目的組織形式（項目組，支持組）無論哪個公司，都是以項目為基本單元來完成咨詢?nèi)蝿?wù)的。以上特性決定了工程咨詢公司管理上更側(cè)重于以下3方面。（3）作業(yè)管理層。（二）工程咨詢公司的管理（各層的人員及其職責(zé)）（1）最高管理層包括董事會或執(zhí)行董事會的董事、公司的總裁、副總裁、總工程師、總會計師等高級職員。（二）工程咨詢公司的資格認定和檢查工程咨詢單位的資格等級標(biāo)準(zhǔn)主要包括7個：1業(yè)務(wù)水平、2技術(shù)力量、3技術(shù)水平、4管理水平、5技術(shù)裝備水平、6注冊資金和7年營業(yè)額等項指標(biāo)。二、工程咨詢公司的資質(zhì)（一）工程咨詢公司的資質(zhì)等級甲級和乙級工程咨詢單位持證執(zhí)業(yè)的《工程咨詢資格證書》由國家計委審定簽發(fā)，丙級資格證書由省級計委（計經(jīng)委）審定簽發(fā)。（2）項目準(zhǔn)備階段的a資金籌措和融資咨詢；b進行工程的勘察和設(shè)計；c采購和招標(biāo)準(zhǔn)備和評標(biāo)；d代表業(yè)主參加合同談判和簽訂合同；e編寫項目開工報告等。熟悉工程咨詢公司的 市場開發(fā)、經(jīng)營和對工程咨詢的質(zhì)量要求第一節(jié) 工程咨詢公司概述（了解）一、工程咨詢公司的設(shè)立（一）工程咨詢公司的登記注冊工程咨詢公司作為企業(yè)，需要到公司所在地的工商管理部門去注冊登記。（6）尊重同行，公平競爭，不得采取不正當(dāng)手段損害損害他人名譽和事業(yè)的行為。（4）注冊咨詢工程師（投資）要有較強的經(jīng)營管理能力，這是社會、建設(shè)項目、市場、客戶或業(yè)主直至注冊咨詢工程師（投資）所在咨詢公司的共同要求。（2）注冊咨詢工程師（投資）需要通曉與項目建設(shè)、管理相關(guān)的金融、法律、國際金融組織；關(guān)于項目融資、設(shè)備采購和咨詢招標(biāo)的規(guī)定和知識；還要了解當(dāng)前最新技術(shù)水平和發(fā)展趨勢。（二）注冊咨詢工程師（投資）的工作能力注冊咨詢工程師（投資）工作能力主要反映在個人技能和工作經(jīng)驗兩個方面。 咨詢文本名稱權(quán)是指注冊咨詢工程師（投資）主持完成的咨詢文本名稱，屬專有的。未經(jīng)注冊卻以注冊咨詢工程師名義從事工程咨詢活動的人員（處罰見上），由初審注冊機構(gòu)責(zé)令其停止活動。（2）注冊注銷的程序：任職（聘用）單位或有關(guān)單位及個人均可提出建議；初審機構(gòu)調(diào)查核實，報全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會；《中國工程咨詢》雜志和中國工程咨詢網(wǎng)向社會公告。（2）申請繼續(xù)注冊，按照下列程序辦理：申請人需在注冊期滿前三個月，向任職（聘用）單位提出申請；任職（聘用）單位審核同意后，報送初審機構(gòu)審查；初審機構(gòu)審查批準(zhǔn)后，在其注冊證上加蓋續(xù)期注冊年限專用章，報全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會備案。（4）全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會審核備案，并發(fā)給申請人變更后的注冊證和名章。二、注冊變更注冊咨詢工程師（投資）變更工作單位時，須申請注冊變更。（1）填寫注冊申請表；（2）任職（聘用）單位審核同意并簽字蓋章后，報初審機構(gòu)；（3）初審機構(gòu)審查并簽署意見后，匯總表軟盤，報送全國審核。具備以下條件（4種）之一者，可免試：在考核認定中未獲得通過的人員；獲優(yōu)秀工程咨詢成果獎項目及全國優(yōu)秀工程勘察設(shè)計獎項目的主要完成人；在2002年底取得高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格，并從事工程咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)滿8年；通過國家執(zhí)業(yè)資格考試第三節(jié) 注冊咨詢工程師（投資）的登記注冊（熟悉）16個專業(yè)類別，每位申報者最多允許注冊2個專業(yè)，包括一個主業(yè)，一個輔業(yè)。（二）申請參加考試的程序（1）由本人提出申請，經(jīng)所在單位審核同意，（2）考試管理機構(gòu)會同地方工程咨詢管理機構(gòu)，審查合格后，發(fā)給準(zhǔn)考證；（3）參加考試。全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會組織編寫建設(shè)工程教育網(wǎng)綱、專用教材和組織命題，由人事部考試中心負責(zé)考務(wù)工作。三、注冊咨詢工程師（投資） 的執(zhí)業(yè)范圍（掌握）根據(jù)人事部、國家計委印發(fā)的《注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》，注冊咨詢工程師（投資）在其證書規(guī)定的專業(yè)類別內(nèi)，可在以下范圍執(zhí)業(yè)：（1）經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、計劃咨詢；（2）行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策咨詢；（3）經(jīng)濟建設(shè)專題咨詢；（4）投資機會研究；（5）工程項目建議書的編制；（6）工程項目可行性研究報告的編制；（7）工程項目評估；（8）工程項目融資咨詢、績效追蹤評價、后評價及培訓(xùn)咨詢服務(wù)；（9）工程項目招投標(biāo)技術(shù)咨詢；（10）國家主管部門規(guī)定的其他工程咨詢業(yè)務(wù)。二、我國注冊咨詢工程師的含義目前，我國注冊咨詢工程師（投資）與國際上通稱的“咨詢工程師”還有所區(qū)別。（投資）的執(zhí)業(yè)范圍?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)議》規(guī)定了成員間服務(wù)貿(mào)易的基本原則，包括4最惠國待遇原則、透明度原則、區(qū)別于貨物貿(mào)易的逐步自由化原則、發(fā)展中國家更多參與原則，在服務(wù)貿(mào)易的市場準(zhǔn)人、國民待遇、爭端解決等方面規(guī)定了各成員方必須遵守的義務(wù)規(guī)范。這類機構(gòu)大部分是在專業(yè)設(shè)計院（所）基礎(chǔ)上建立的，主要是對某一方面或某一行業(yè)提供專業(yè)工程咨詢服務(wù)。1992年成立了中國工程咨詢協(xié)會，標(biāo)志著我國工程咨詢行業(yè)正式形成。③生態(tài)環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展問題在工程咨詢中越來越占據(jù)中心位置④各國間存在的政治文化沖突，使工程咨詢服務(wù)超出了純技術(shù)的范疇，往往還要求工程咨詢公司在消除文化隔閡、處理更具政治性的問題以及在政策發(fā)展上有所作為。二是企業(yè)規(guī)模大型化。3個（1）世界各國經(jīng)濟狀況和發(fā)展戰(zhàn)略將促進工程咨詢業(yè)的發(fā)展。一是逐步發(fā)展成為大規(guī)模的綜合性咨詢機構(gòu)，該部分機構(gòu)相對較少。國際工程咨詢業(yè)發(fā)展大致經(jīng)歷了三個階段：一是個體咨詢時期；二是合伙咨詢時期；三是綜合咨詢時期。工程咨詢合同可以通過1公開招標(biāo)、2邀請招標(biāo)、3直接委托等形式獲得。（四）承包工程工程咨詢公司可以作為總承包商，承擔(dān)項目的主要責(zé)任與風(fēng)險。業(yè)主工程師是工程咨詢公司承擔(dān)咨詢服務(wù)的最基本、最廣泛的形式之一。咨詢公司的評估側(cè)重于項目的工藝方案、系統(tǒng)設(shè)計的可靠性和投資估算的準(zhǔn)確性，并對項目的財務(wù)指標(biāo)再次核算或進行敏感性分析，重點是投資效益和風(fēng)險的分析。（3）項目績效評價。如下表：項目管理層次階段性工作和工程咨詢業(yè)務(wù)關(guān)系表見教材P6三、工程咨詢在我國經(jīng)濟建設(shè)中的作用（一）運用各種咨詢方法和手段，為工程項目決策提供有效的服務(wù)我國工程咨詢業(yè)，首先是為投資決策服務(wù)。二、項目管理層次與工程咨詢（熟悉）除了上述按項目周期劃分為幾個階段外，從管理層次上劃分，可以把項目分為項目決策管理和項目執(zhí)行管理兩個層次。（二）項目周期項目周期可以分成四個主要階段，即策劃階段、準(zhǔn)備階段、實施階段和完工階段。（3）項目的目標(biāo)性。（專項咨詢）第二節(jié) 工程咨詢與經(jīng)濟建設(shè)工程咨詢主要是圍繞著投資項目展開的，工程咨詢與經(jīng)濟建設(shè)連接體主要是投資項目。因此，咨詢質(zhì)量的評價1除了企業(yè)本身的及時評價以外，2還要接受顧客的驗收評價，3項目實施過程中的跟蹤評價，4項目投產(chǎn)后的后評價。（5）咨詢過程不是以物流為中心而是以智力活動為中心。（三）工程咨詢業(yè)的特點10個（1）工程咨詢服務(wù)實際上是完成客戶委托的任務(wù)。 科學(xué)是指以知識和經(jīng)驗為基礎(chǔ)為客戶提供解決方案。因此，工程咨詢業(yè)也是智力服務(wù)性行業(yè)，屬 第三產(chǎn)業(yè)。第一章 概述考試要求、國內(nèi)和國際現(xiàn)狀、發(fā)展和趨勢。第一節(jié) 工程咨詢的概念一、工程咨詢的含義、性質(zhì)工程咨詢是受客戶委托，在規(guī)定的時間內(nèi)，運用科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟管理、法律等多方面的知識，為經(jīng)濟建設(shè)和工程項目的決策、實施和管理提供智力服務(wù)。（二）工程咨詢的原則 獨立是工程咨詢的第一屬性，即咨詢專家獨立于客戶而展開工作。 工程咨詢應(yīng)該維護全局和整體利益，要有宏觀意識，堅持可持續(xù)發(fā)展的原則。（4）咨詢的時效性很重要，時間是構(gòu)成質(zhì)量要求的一部分。（8）許多咨詢成果是預(yù)測性的，要經(jīng)受歷史的考驗。三、工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍根據(jù)國家計委頒布的《工程咨詢業(yè)管理暫行辦法》，我國工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍包括：（1）為國家、行業(yè)、地區(qū)、城鎮(zhèn)、工業(yè)區(qū)等的經(jīng)濟和社會發(fā)展提供規(guī)劃和政策咨詢或?qū)ｎ}咨詢；（2）為國內(nèi)外各類工程項目提供全過程或分階段的咨詢；（3）為現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)改造和管理提供咨詢；（4）為國內(nèi)外客戶提供投資選擇、市場調(diào)查、概預(yù)算審查和資產(chǎn)評估等咨詢服務(wù)。（2）項目的臨時性。（并）含有一定建筑或建筑安裝工程的建設(shè)項目。：是從項目業(yè)主管理的角度劃分的，劃分為以下七個階段：（1）項目建議書階段；（2）可行性研究階段；（3）設(shè)計階段；（4）項目實施準(zhǔn)備階段；（5）施工階段；（6）竣工驗收（完工）階段；（7）項目總結(jié)評價階段。工程咨詢可以為項目管理不同層次的需求服務(wù)。（2）項目評估。（二）為項目業(yè)主服務(wù)工程咨詢公司常被稱作該項目的業(yè)主工程師。（三）為承包商服務(wù)工程咨詢公司以分包商身份承擔(dān)工程項目咨詢，直接服務(wù)對象是工程的承包商或總承包商，咨詢合同只在咨詢公司和承包商之間簽訂。二、工程咨詢方式及關(guān)注重點工程咨詢的方式主要以合同協(xié)議為契約，根據(jù)客戶要求，提供服務(wù)。資金來源 關(guān)注的重點（1）競爭性項目 資本市場融資 項目的財務(wù)效益（2）基礎(chǔ)性項目 預(yù)算和政府的其他資源 國民經(jīng)濟效益和社會效益（3）公益性項目 預(yù)算 社會效益第四節(jié) 工程咨詢業(yè)的發(fā)展（了解）一、 工程咨詢業(yè)發(fā)展簡史始于19世紀(jì)下半葉，最初出現(xiàn)在建筑業(yè)中。德、法兩國工程咨詢業(yè)都有著悠久的歷史，目前，這兩個國家的咨詢機構(gòu)的規(guī)模呈兩極分布狀態(tài)，趨勢是向大型和小型公司發(fā)展。展望未來，國際工程咨詢業(yè)的發(fā)展面臨一些新的機遇和特點。當(dāng)今國際工程咨詢業(yè)流行兩大趨勢：一是企業(yè)功能多樣化。②知識經(jīng)濟發(fā)展，技術(shù)進步加速，使單個工程咨詢企業(yè)越來越難以滿足客戶不斷提高的需求。二是市場經(jīng)濟時期，改革開放初中期，國家各部委，各省市自治區(qū)都成立了工程咨詢公司。區(qū)域性的綜合工程咨詢機構(gòu)主要指各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、經(jīng)濟特區(qū)、地區(qū)行政公署的綜合經(jīng)濟和計劃管理部門組建的綜合性的工程咨詢公司或咨詢中心（院）等。（四）中國加入WTO對國內(nèi)工程咨詢業(yè)的影響3個WTO與工程咨詢業(yè)有關(guān)的規(guī)定來自《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議》和《政府采購協(xié)議》。（投資）的登記注冊和義務(wù)與權(quán)利。國際上咨詢工程師認可的一般概念是：咨詢工程師是以從事工程咨詢業(yè)務(wù)為職業(yè)的工程技術(shù)人員和其他專業(yè)（經(jīng)濟和管理等）人員的統(tǒng)稱。因此，“注冊咨詢工程師（投資）”的含義為：以建設(shè)前期投資咨詢?yōu)橹?，同時也兼顧到經(jīng)濟建設(shè)全過程中與投資咨詢相關(guān)的業(yè)務(wù)，并取得《中華人民共和國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書》和《注冊咨詢工程師（投資）注冊證》的專業(yè)技術(shù)人員的統(tǒng)稱。注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試的組織，由人事部負責(zé)審定考試科目、建設(shè)工程教育網(wǎng)綱和試題，組織或授權(quán)組織實施考務(wù)工作，會同國家計委對考試進行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)和確定合格標(biāo)準(zhǔn) 。該證書全國范圍有效。參加部分科目考試的人員須在一個考試年度內(nèi)通過應(yīng)試科目考試。取得注冊咨詢工程師（投資） 執(zhí)業(yè)資格后調(diào)往其他單位并申請注冊時，或辭職的證明文件；申請人取得資格后，超過規(guī)定期限申請首次注冊的，除提交上述材料外，還需提交注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會認可的注冊咨詢工程師（投資）繼續(xù)教育結(jié)業(yè)證明。：不具有完全民事行為能力的；因受刑事處罰，自刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請注冊之日止不滿五年的；在工程咨詢工作中有重大過失，受過行政處罰或撤職以上行政處分，且處罰、處分決定之日至申請注冊之日不滿兩年的；在申請注冊過程中有弄虛作假行為的；不在工程咨詢單位執(zhí)業(yè)或者在兩個或兩個以上單位執(zhí)業(yè)的；有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定不予注冊的其他情形。， 按照下列程序辦理：（1）申請人填寫注冊變更申請表，交新任職（聘用）單位審核；（2）新任職（聘用）單位審核同意并簽字蓋章后，連通申請人與原注冊時所在單位已辦理的解聘證明材料報初審機構(gòu)；（3）初審機構(gòu)審查批準(zhǔn)后，將注冊變更人員表格和原注冊咨詢工程師（投資）注冊證、名章報送全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會。（1）申請