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深交所擬上市公司董秘考試要點(diǎn)整理-全文預(yù)覽

  

【正文】 務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整,導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損;(3)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載,被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正,且公司股票已經(jīng)停牌2個(gè)月;(4)未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告,且公司股票已停牌2個(gè)月;(5)因股權(quán)分布不具備上市條件的情形,公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問(wèn)題解決方案,經(jīng)本所同意其實(shí)施;(6)法院依法受理公司重整、和解或破產(chǎn)清算申請(qǐng);(7)出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形;(8)本所認(rèn)定的其他存在退市風(fēng)險(xiǎn)的情形。53上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議通過(guò)方案后2個(gè)月內(nèi),完成利潤(rùn)分配及公積金轉(zhuǎn)增股本事宜。47其他重大事項(xiàng)48上市公司預(yù)計(jì)全年度、半年度、前三季度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將出現(xiàn)下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告:(1)凈利潤(rùn)為負(fù)值;(2)凈利潤(rùn)與上年同期相比上升或者下降50%以上;(3)實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。公司不得直接或通過(guò)子公司向董、監(jiān)、高提供借款。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的非關(guān)聯(lián)董事出席即可舉行,董事會(huì)會(huì)議所做決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。37關(guān)聯(lián)交易38上市公司關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。31上市公司報(bào)送的臨時(shí)報(bào)告不符合本規(guī)則要求的,公司應(yīng)當(dāng)先披露提示性公告,解釋未能按照要求披露的原因,并承諾在2個(gè)交易日內(nèi)披露符合要求的公告。28上市公司應(yīng)當(dāng)與本所約定定期報(bào)告的披露時(shí)間,本所根據(jù)均衡披露原則統(tǒng)籌安排各公司定期報(bào)告披露順序。24發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份,自發(fā)行人股票上市之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。21上市公司董秘空缺期間,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高管代行董秘職責(zé),并報(bào)本所備案,同時(shí)盡快確定董秘人選。有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū):(1)有〈公司法〉第147條規(guī)定情形之一的;(犯罪犯法)(2)自受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿3年的;(3)最近3年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或3次以上通報(bào)批評(píng)的;(4)本公司現(xiàn)任監(jiān)事;(5)本所認(rèn)定不合適擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形。一年鎖定期滿后,擬在任職期間買(mǎi)賣(mài)本公司股份的,應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定提前報(bào)本所備案,且每年所賣(mài)股份不得超過(guò)25%,少于1000股的可以一次性賣(mài)。11董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員12上市公司的董、監(jiān)、高應(yīng)當(dāng)在公司股票首次上市前,新任董、監(jiān)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)或職工代表大會(huì)通過(guò)其任命后1個(gè)月內(nèi),新任高管應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)通過(guò)其任命后1個(gè)月內(nèi),簽署一式三份《聲明及承諾書(shū)》,并報(bào)本所和公司董事會(huì)備案。9上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或本所認(rèn)可的其他情形,及時(shí)披露可能會(huì)損害公司利益或誤導(dǎo)投資者,且符合以下條件的,公司可以向本所提出暫緩披露的申請(qǐng),說(shuō)明暫緩披露的理由和期限:(1)擬披露的信息未泄露;(2)有關(guān)內(nèi)幕人士已經(jīng)書(shū)面承諾保密;(3)公司股票及其衍生品種交易未發(fā)生異常波動(dòng)。6及時(shí)是指應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露所有重大信息(對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息)。深交所擬上市公司董秘考試要點(diǎn)整理股票上市規(guī)則1信息披露的基本原則及一般規(guī)定2上市公司董、監(jiān)、高應(yīng)保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。5完整是指應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、文件齊備,格式符合規(guī)定要求,不得有重大遺漏。8上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。10上市公司擬披露的信息屬于國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其他情況,按本規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)可能會(huì)導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或損害公司利益的,公司可以向本所申請(qǐng)豁免按本規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)。15公司董、監(jiān)、高子公司股票上市之日起1年內(nèi)和離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份(鎖定期)。18董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律專業(yè)知識(shí),具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德,并取得本所頒發(fā)的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。董秘不能履行職責(zé)時(shí),由證代履行。22股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市23發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票后申請(qǐng)其股票在本所上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)股票已公開(kāi)發(fā)行;(2)公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元;(3)公開(kāi)發(fā)行的股份
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