期貨基礎(chǔ)(要點(diǎn)與重點(diǎn))-全文預(yù)覽
【正文】 作用?！ ?．一般來(lái)說(shuō)，商品的價(jià)格波動(dòng)越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應(yīng)設(shè)置得大一些，反之則小一些。 3．期貨價(jià)格通過(guò)在交易所以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。（要點(diǎn)）結(jié)算部：負(fù)責(zé)與結(jié)算所、客戶間交易記錄的核對(duì)，客戶保證金及盈虧的核算，風(fēng)險(xiǎn)控制等（要點(diǎn)） 32．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具有一定的條件，包括申請(qǐng)人前一年度沒(méi)有重大違法記錄；申請(qǐng)人已批設(shè)的營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)狀況良好；有符合要求的經(jīng)理人員和3名以上其他從業(yè)人員；期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度；營(yíng)業(yè)部有符合要求的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施等?！ ?9．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中的作用主要體現(xiàn)在：期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受客戶委托代理期貨交易，節(jié)約交易成本，提高交易效率，有專門(mén)從事信息收集及行情分析的人員為客戶提供咨詢服務(wù)，有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性，可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)。當(dāng)日平倉(cāng)合約的價(jià)格乘以數(shù)量與原持倉(cāng)合約價(jià)格乘以數(shù)量相減，結(jié)果為正則盈利，結(jié)果為負(fù)則為虧損。我國(guó)期貨交易所采用的是第一種形式。（多選） 22．根據(jù)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)與期貨交易所的關(guān)系，一般可以將其分為三種形式：第一種作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)，如美國(guó)芝加哥商業(yè)交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)就是交易所的一個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)。（多選） 20．公司制交易所的監(jiān)事會(huì)行使以下職責(zé)：檢查公司的財(cái)務(wù)；對(duì)董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督等?！ ?6．《期貨交易管理暫行條例》根據(jù)我國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)際情況規(guī)定，各期貨交易所理事會(huì)可以設(shè)立監(jiān)察、交易、交割、會(huì)員資格審查、調(diào)解、財(cái)務(wù)等專門(mén)委員會(huì)。（重點(diǎn)、多選、判斷） 10．會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)：遵守家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；按規(guī)定交納各種費(fèi)用；執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管等。 5．期貨交易所主要有以下職能：一提供交易場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)；二制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則；三設(shè)計(jì)合約、安排上市；四組織和監(jiān)管期貨交易；五監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；六保證合約履行；七發(fā)布市場(chǎng)信息；八監(jiān)管會(huì)員的交易行為；九監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù) 6．各個(gè)國(guó)家期貨交易所的組織形式不完全相同，一般可以分為會(huì)員制和公司制兩種。（在半年試題中出現(xiàn)過(guò)）重點(diǎn) 5．早期的期貨交易實(shí)質(zhì)上屬于遠(yuǎn)期交易?！ ?9．目前，三家交易所保留的上市品種有12個(gè)，而經(jīng)批準(zhǔn)掛牌交易的品種只有銅、鋁、天然橡膠、小麥、大豆、豆粕等6個(gè)品種，具有一定交易規(guī)模的品種主要是大豆、銅、小麥?！ ?6．2000年12月29日，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)宣告成立，標(biāo)志著我國(guó)期貨市場(chǎng)三級(jí)監(jiān)管體系的形成。（多選） 32．2000年底，芝加哥商業(yè)交易所（CME）成為美國(guó)第一家公司制交易所?！ ?8．1982年2月，美國(guó)堪薩斯期貨交易所（KCBT）開(kāi)發(fā)了價(jià)值線綜合指數(shù)期貨合約，使股票價(jià)格指數(shù)也成為期貨交易的對(duì)象?！ ?4．1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（CME）設(shè)立了國(guó)際貨幣市場(chǎng)部，首次推出包括英鎊、加拿大元等在內(nèi)的外匯期貨合約。證券交易的目的是讓渡證券的所有權(quán)；期貨交易的目的是規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)或獲取投機(jī)利潤(rùn)。（多選） 18．期貨交易的基本特征：合約標(biāo)準(zhǔn)化、交易集中化、雙向交易和對(duì)沖機(jī)制、杠桿機(jī)制、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。（多選） 14．在現(xiàn)貨市場(chǎng)上，商流與物流在時(shí)空上基本統(tǒng)一的?！ ?1．1726年，法國(guó)商品交易所在巴黎誕生?！ ?．1925年芝加哥期貨交易所結(jié)算（BOTCC）成立以后，芝加哥期貨交易所的所有交易都要進(jìn)入結(jié)算公司，從此，現(xiàn)代意義的結(jié)算機(jī)構(gòu)出現(xiàn)了。（單選） 4．1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了芝加哥期貨交易（CBOT）。A 3．現(xiàn)代意義上的期貨交易在19世紀(jì)中期產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥。（判斷、單選） 6．芝加哥期貨交易所于1865年推出標(biāo)準(zhǔn)化合約，同時(shí)實(shí)行了保證金制度，這是具有歷史意義的制度創(chuàng)新，促成了真正意義上的期貨交易的誕生?！ ?0．倫敦金屬交易所（LME）正式創(chuàng)建于1876年。（判斷） 13．期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別：交割時(shí)間不同、交易對(duì)象不同、交易目的不同、交易的場(chǎng)所與方式不同、結(jié)算方式不同。（判斷） 17．期貨交易與遠(yuǎn)期的區(qū)別：交易對(duì)象不同、功能作用不同、履約方式不同、信用風(fēng)險(xiǎn)不同、保證金制度不同。②交易目的不同。（單選） 22．紐約商品交易所（COMEX）成立于1933年 23．目前，紐約商業(yè)交易所（NYMEX）是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易，上市的品種有原油、汽油、取暖油等?！ ?7．1990年10月12日，中國(guó)鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)，作為我國(guó)第一個(gè)商品期貨市場(chǎng)正式開(kāi)業(yè)。（GLOBEX） 31．與公開(kāi)叫價(jià)相比，電子交易所具的優(yōu)勢(shì)有：一是提高了交易速度；二是降低了市場(chǎng)參與者的交易成本；三是突破了時(shí)空的限制，增加了交易品種，擴(kuò)大了市場(chǎng)覆蓋面，延長(zhǎng)了交易時(shí)間且更具連續(xù)性；四是交易更為公平；五是具有更高的市場(chǎng)透明度和較低的交易差錯(cuò)率；六是可以部分取代交易大廳和經(jīng)紀(jì)人?！ ?5．1992年9月第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司廣東萬(wàn)通期貨經(jīng)紀(jì)公司成立。（多選） 38．被證監(jiān)會(huì)通報(bào)的“市場(chǎng)禁入者”各期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)3年內(nèi)不為其辦理期貨交易開(kāi)戶手續(xù)。(上半年考試就出現(xiàn)過(guò)多選題)重點(diǎn) 4．期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用：一鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)；二利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)；三期貨市場(chǎng)拓展現(xiàn)貨銷售和采購(gòu)渠道；四是期貨市場(chǎng)促使企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題。 4．期貨交易的設(shè)立具備一定的條件：首先，交易所所在地，一般為經(jīng)濟(jì)、金融中心城市，其次，交易所要有良好的基礎(chǔ)設(shè)施，再次，交易所應(yīng)具備各種優(yōu)質(zhì)軟件。（重點(diǎn)）多選 9．交易會(huì)員的
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