【正文】 求風險、成本和資金開支風險等，評價指標是回收率與還本付息周期，評價方法可以采用現(xiàn)金流的敏感性分析法。Jonathan P. Doh、Ravi Ramamurti（2003）[7]主要從政府角色的角度來識別 PPP 模式下公用事業(yè)項目的風險。Li B（2003）[2]基于 PPP 項目的風險的 3 種不同程度提出了元化分類方法，包括宏觀程度風險，中觀程度風險和微觀程度風險。隨后英國成立 PFI/PPP 計劃司專門負責 PPP 項目的管理，包括愛爾蘭、法國和南非在內的 60 個國家也開始發(fā)展各自的 PPP 計劃0。（4）為投資方的投資決策提供科學指導通過對PPP模式下城市基礎設施建設項目的風險評價研究可以為投資方的投資決策提供理論基礎和科學依據(jù)。（3）為特許權協(xié)議的制定和談判提供依據(jù)風險識別及評價研究能夠為合同的制定和談判提供依據(jù)。 選題意義PPP模式在我國的應用實踐已逐步進入高峰期。而在實際操作過程中，大部分項目風險管理的評估與決策都存在著主觀性、直覺性和易變性。特別的，PPP模式主要是針對道路、鐵路、通訊、能源等大型基礎設施項目，投資額動輒幾十億甚至上百億，且項目合同期較長且不完備，潛在的風險為投資方帶了巨大挑戰(zhàn)。政府公共部門希望可以利用私營合作方的技術和資金以滿足基礎設施建設的要求，而私營合作方的期望是獲取合理利潤并希望有機會繼續(xù)參與PPP項目。項目規(guī)模、任務和范圍復雜寬廣，涉及參與方眾多，相關利于方也眾多。例如北京奧運場館的建設、北京市地鐵四號線工程項目、青島污水處理廠、杭州灣跨海大橋等項目都成功的運用了該模式。都是公私參與各方以各種不同的合作和任務風險分擔方式共同完成基礎設施項目的開發(fā)、建設和運營。正是由于這些原因，在世界范圍內就逐漸產生了私人投資部門參與到公共基礎設施建設管理的各種特定模式，在公共部門與私人部門之間建立伙伴關系（即 PPP 模式，Public Private Partnerships）融資建設基礎設施與提供公共服務就顯得順利成章，切實可行。此外，為推進地方經濟發(fā)展與基礎設施建設，地方政府長期以來通過融資平臺公司等方式舉借政府性債務并且債務規(guī)模不算擴大，局部地區(qū)債務風險攀升。中 國 礦 業(yè) 大 學 2014 級專業(yè)學位研究生選題報告選題 名稱： 學 院： 管理學院 學科 專業(yè)： 項目管理 研究生姓名： 石鵬 導師 姓名： 張靜 中國礦業(yè)大學學位管理辦公室制年 月 日 填 注：工程碩士向學院送交選題報告時，同時提交《工程碩士培養(yǎng)計劃》（可在研究生院主頁表格下載中下載）目錄1選題的背景及意義 1 選題背景 1 選題意義 22 文獻綜述 3 國外研究現(xiàn)狀 3 國內研究現(xiàn)狀 53 論文研究目的、內容與結構 7 研究目的 7 論文內容 8 論文結構 84 研究方法及技術路線 10 研究方法 10 技術路線圖 125難點及問題 136可能的創(chuàng)新點 137進度安排 138 參考文獻 141選題的背景及意義 選題背景當前，中國正處于城市化建設快速發(fā)展階段，除了大量開發(fā)房地產和招商引資外，還必須進行大量基礎設施建設，像公路，管道網，發(fā)電廠，電網，水利，學校，醫(yī)院等?；A設施投資需求如此巨大的情況下，國家的財政預算已經無法滿足這種發(fā)展需要。另一方面，社會游資希望獲得投資機會；私營部門經濟實力不斷增強，也存在投資欲望。因為這些特定模式中都涉及到私人部門和公共部門的共同參與。近年來，PPP融資模式在我國己經得到了初步的應用。PPP項目由于時間跨度長、投資量大。由于參與項目的目的和對項目期望值的不同，PPP項目的各參與方在收益的分配和風險的分擔等方面要求也不同。在項目全周期的立項、融資、設計、建設、運營、移交過程中，要對每一個環(huán)節(jié)進行把關，其中的風險問題是參與方所關注的核心問題，不容小視。投資方針對項目風險進行有效、合理地評估非常重要。為了有效吸引投資，順利將模式成功推廣和實施，需要基于過去項目的經驗教訓，總結出一套合理、規(guī)范的風險評價指標體系及模型作為指導，這決定了本文研究的主要內容。本文應用具體的案例進行融資風險分析與評價，其研宄結果在某種程度上具有一定的適用性和應用價值，可以為項目投資者提供對待風險的參考性意見，保證城市基礎設施PPP項目各參與方的順利合作。本論文的研究能讓項目參與方清晰的認識到其所面臨的風險類型及程度，避免因合同設計不當所造成的重新談判或合同終止等項目失敗的后果，對PPP模式下城市基礎設施建設項目合同的擬定和談判有一定的指導意義?？死擞?1992 年首次提出，并于1993 年出版了《新突破——面向公共部門和私人部門之間的新型伙伴關系》一書，為私人資本參與政府融資提供了政策和法律支持。（1）在風險識別上，主要是進行 PPP 項目風險的分類和識別，或者從 PPP 項目參與方的角度識別項目風險。Martinus（2006）[6]對風險分類也有自己的看法，主要分為政策風險、建設風險、運營及維護風險、法律及合同風險、收入風險、金融風險以及不可抗力。（2）在風險評估上，國外研究者嘗試了敏感性分析、蒙特卡洛模擬技術、模糊數(shù)學方法、層次分析法 AHP 以及其他方法對 PPP 項目風險的評價和估計進行研究。（3）在風險分擔上，國外學者一方面探討了風險分擔的原則、影響因素和分擔機制等，另一方面是通過文獻總結、統(tǒng)計分析、案例分析、博弈模型和其他模型、風險分擔指標體系等方式得出 PPP 項目風險分擔的結論。LiYin Shen、Andrew Platten（2006）[11]介紹了香港迪斯尼樂園 PPP 項目中各個參與者，如政府、項目公司、設計方、承包商面對的風險，然后具體分析了該項目中存在的風險因素，并指出相應的風險應該由誰承擔。s 模型，但該模型存在一些缺陷，如沒有反映一個項目整個生命周期風險的變化，是一個靜態(tài)的風險分擔模型。除此之外，由于PPP 項目本身所具有的公私合營特性，除圍繞風險識別、風險排序、風險評價等傳統(tǒng)風險管理程序進行研究之外，主要對公共部門與私人部門的風險分擔問題進行了較多的探討，采取了定性和定量的一系列方法，如分擔原則、統(tǒng)計分析、案例分析、博弈模型、風險分擔指標體系等，得到了一些有益的結論。亓霞、柯永建（2009）[21]通過總結我國近幾年 16 個失敗的 PPP 案例，指出導致項目失敗的十三項風險因素，分析了各風險因素之間的關聯(lián)性、政府信用風險產生的多方面原因及法律法規(guī)風險的現(xiàn)狀等，最后提出了相應的建議。 袁競峰、鄧小鵬等（2007）[24]研究了國外 PPP 相關立法規(guī)制體系和法律文本，并對照我國 PPP 立法現(xiàn)狀，分析我國 PPP 立法中存在的問題，并對我國立法架構和授權方法提出建議。（4）PPP 項目風險評價研究，主要運用統(tǒng)計分析、層次分析法、模糊綜合評價、敏感性分析、概率分析等方法。 陳波、李遠富（2008）[31]識別了 PPP 項目運作過程中的經濟、建設和運營、政策三方面的風險，建立了 PPP 項目的風險評價指標體系，采用模糊綜合評價法進行評價。劉新平、王守清（2006）[33]分析了影響 PPP 項目風險分配的主要因素，提出與控制力相匹配、與風險回報相匹配、承擔風險要有上限