【正文】 是發(fā)行股票公司的股東，股東一般擁有投票權(quán)，可以通過選舉董事行使對公司的經(jīng)營決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)。 錯。因為公司證券不僅包括公司債券，還有普通股和優(yōu)先股股票 2從世界范圍來看，證券交易所毫無例外的都是金融市場的主要監(jiān)管機構(gòu)。 錯。 2一般情況下，外國發(fā)生嚴重的通貨膨脹，匯率上升。 2一般情況下，同業(yè)拆借市場的利率應(yīng)該高于中央銀行的再貼現(xiàn)率。 債券的持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營管理和決策。 錯：因為資信等級越高說明安全性越好，所以發(fā)行利率可低些。 1機構(gòu)投資者持有證券余額的增長，意味著家庭部門持有證券比例的減少。 1短期債務(wù)證券或者具有活躍的二級市場的中長期債券都具備較高的流動性。 錯 企業(yè)債券利率應(yīng)高于政府債券 1債券的期貨交易按交割時的債券價格進行清算， 錯 ：按買賣契約成立時的債券價格計算。金融市場要素 同普通股相比，優(yōu)先股具有風(fēng)險小、收益相對穩(wěn)定的特點。 錯誤。 股票市場主要由發(fā)行市場與流通市場構(gòu)成。因為證券公司是作為營利性的法人企業(yè)，而證券交易所是專門的、有組織的證券市場，是證券買賣集中交易的場所。 正確。 股票流通市場的核心是場內(nèi)交易，股票交易市場的主要組織方式是證券交易所。 B、一般低于中央銀行再貼現(xiàn)率D、就是貨幣頭寸的價格 2各國票據(jù)制度都強調(diào)票據(jù)的流通性，所謂“流通。 Ａ、其追求的目標是穩(wěn)定與較高的當(dāng)期收入Ｂ、包括債券基金Ｃ、包括貨幣市場基金Ｄ、包括平衡基金 1證券投資基金相對于其他投資手段的優(yōu)勢有：( BCDE) Ｂ、小額投資、費用低廉Ｃ、組合投資、風(fēng)險較?。?、專家理財，省心省事Ｅ、流動性高，變現(xiàn)性強 1從主觀上分析，匯率及外匯交易風(fēng)險主要產(chǎn)生于（ BD ）。 1股票主要是在以下情況下非公開發(fā)行：（ BDE ）。 C、上海證券交易所D、中國證券業(yè)協(xié)會: 當(dāng)一國發(fā)生通貨膨脹時，下列哪些情況是正確的(AC )。 A承銷業(yè)務(wù)B．代理買賣業(yè)務(wù)C．自營買賣業(yè)務(wù)D．投資咨詢業(yè)務(wù) 5．商業(yè)票據(jù)的發(fā)行條件主要包括（ABCE ）。 四、多項選擇題 商業(yè)銀行主要參與以下哪些市場的活動（ABC）。B 100元 13．基本分析與技術(shù)分析相對應(yīng)，其核心目的是確定(A )。A．必須以法定方式作成 9．從商人銀行的產(chǎn)生發(fā)展看，其最傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)是(C )。D、溢價發(fā)行 代理發(fā)行、代購代銷有價證券是（ B ）的主要業(yè)務(wù)。 71 遠期股票合約：是指在將來某一特定日期按特定的價格交付一定數(shù)量單只股票或股票組合的協(xié)議。廣義的保險營銷包括保險市場需求調(diào)研、保險市場細分、保險商品的開發(fā)設(shè)計、保險商品促銷策略、銷售渠道及售后服務(wù)等計劃的制定與實施。 63 遠期交易：是指在外匯買賣成交時，雙方先簽訂合同，規(guī)定交易的幣種、數(shù)額、匯率及交割的時間、地點等，并于將來某個規(guī)定的時間進行交割的一種外匯買賣方式。 60 匯率機制：是指外匯市場交易中匯率升降同外匯供求關(guān)系變化的聯(lián)系及相互作用。 56．股票價格指數(shù)：是指用以表示多種股票平均價格水平及其變動的指標。 52．金融衍生品：又稱衍生性金融工具或衍生性金融商品，它是在基礎(chǔ)生金融工具如股票、債券、貨幣、外匯甚至利率和股票價格指數(shù)的基礎(chǔ)上衍生出來的金融工具。 4公募債券：是以非特定的廣大投資者為對象廣泛募集的債券。 46．支票是由出票人簽發(fā)，委托銀行于見票時無條件支付一定金額給收款人或持票人的票據(jù)。 42．證券化是指隨著金融結(jié)構(gòu)的變化，作為一種持續(xù)性的籌資手段的證券化和貸款債權(quán)的證券化。 39套期保值交易又稱抵補保值，是指為了對預(yù)期的外匯收入或支出、外幣資產(chǎn)或保值而進行的遠期交易，也就是在有預(yù)期外匯收入或外幣資產(chǎn)時賣出一筆金額相等的同一外幣的遠期，或者在有預(yù)期外幣支出或外幣債務(wù)時買入一筆金額相等的同一外幣的遠期，以達到保值的目的。 37外匯即期交易。 3股票價格指數(shù)：是指用以表示股票平均價格水平及其變動，并衡量股市行情的指標。外匯的含義包括兩個方面：一是指外國貨幣，如美元、日元、德國馬克等；二是指以外幣表示的外國信用工具和有價證券，如商業(yè)匯票、銀行匯票以及在外國銀行的存款等。廣義的外匯市場：指有形和無形的外匯買賣市場的總和，即由各國中央銀行、外匯銀行、外匯經(jīng)紀人和客戶組成的外匯經(jīng)營以及它們形成的外匯供求買賣關(guān)系的總和。 2股票行市：指股票在流通市場上買賣的價格。 期貨市場：指交易協(xié)議雖已達成，交割卻要在某一特定時間進行的市場。 1匯票再貼現(xiàn)：是商業(yè)銀行和其他金融機構(gòu)，以其持有的未到期匯票，向中央銀行所做的票據(jù)轉(zhuǎn)讓行為。 1金融期貨：種法律上具有約束力的金融交易合約，它是相對于商品期貨的一個經(jīng)濟范疇。但在協(xié)議合同生效前，購買期權(quán)的一方如不行使該權(quán)利，期權(quán)合同則自動失效。 匯票：是由出票人簽發(fā)，要求付款人按約定的付款期限，對指定的收款人無條件支付一定金額的票據(jù)。金融市場學(xué)復(fù)習(xí)題 基金證券：指由投資基金發(fā)起人向社會公眾公開發(fā)行，證明持有人按其所持份額享有資產(chǎn)所有權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)和剩余財產(chǎn)分配權(quán)的有價證券。根據(jù)經(jīng)驗一般應(yīng)該保持在( )左右。第93題: 負債收入比率反映客戶一定時期財務(wù)狀況良好程度。第91題: 在個人資產(chǎn)負債表的各個財務(wù)指標中，通過比較同清償比率之間是互補關(guān)系的是( )。與期貨不同的是( )。第85題: 我國期貨交易所實行大戶報告制度。第83題: 交易所根據(jù)市場風(fēng)險情況、持倉情況、合約到期情況調(diào)整保證金比例。第80題: 接上題，用以判斷資產(chǎn)配置、行業(yè)配置和證券選擇等對基金業(yè)績的貢獻程度的是：( )。夏普(ShArpe)指數(shù)是評價基金業(yè)績的基準是( )。第74題: 關(guān)于主要債券收益：利息收入、利息的再投資收入和資本利得收益三者關(guān)系，說法正確的是：( )。第70題: 資本市場線(CML)表明了有效組合的期望收益率和( )之間的一種簡單的線性關(guān)系。第66題: 對于無風(fēng)險資產(chǎn)而言，其風(fēng)險系數(shù)β值應(yīng)當(dāng)是( )。久期表示債券或債券組合的平均還款期限，主要受三個主要因素的影響：( )。第61題: 資本市場線(CML)以預(yù)期收益和標準差為坐標軸的圖面上，表示風(fēng)險資產(chǎn)的最優(yōu)組合與一種無風(fēng)險資產(chǎn)再組合的組合線。第58題: 某股票β值為2，無風(fēng)險收益率為4%，市場收益率為12%，如果該股票的期望收益率為18%，那么該股票價格( )。這些假設(shè)是：( )。同遠期合同相比，期貨合約( )。關(guān)于圖形描述，正確的說法是：( )。第48題: 與期貨一樣，期權(quán)通常也是一種標準化的合約。當(dāng)會員或投資者出現(xiàn)下列情況( )時，需要進行強行平倉。第44題: 期貨就是標準化合約，是一種統(tǒng)一的、遠期的“貨物”合同。第42題: ，公司以4%的速度穩(wěn)定增長。業(yè)績持續(xù)性評價用到的方法主要有( )。第36題: 對基金投資過程的評價以對基金經(jīng)理能力的評價為核心，用以判斷基金對于經(jīng)濟周期，利率變化，產(chǎn)業(yè)政策等宏觀變量的判斷和反應(yīng)能力的有：( )。以下基金業(yè)績評價納入風(fēng)險因素的有( )。第28題: 發(fā)行人信譽很高的債券一般采用的承銷方式是( ).第29題: 利用不同交割期所造成的匯率差異，在買入或賣出即期外匯的同時，賣出或買人遠期外匯，稱之為( )第30題: 理財師為客戶建議購買債券，必須清楚債券的收益率來自于( )。第24題: 從商人銀行的產(chǎn)生發(fā)展看，其最傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)是( )。第20題: 期貨市場：是指交易協(xié)議雖然已經(jīng)達成，交割卻要在某一特定時間進行的市場。第16題: 外匯經(jīng)紀人存在的根本原因在于外匯匯率的頻繁波動。第13題: 二十世紀80年代以來，西方國家對金融市場的監(jiān)督管理出現(xiàn)了“放松管制”的較大轉(zhuǎn)變。第8題: 場外交易——是指具有準人資格的金融機構(gòu)之間進行臨時性資金融通的市場。第1題: 短期證券經(jīng)紀人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中荻取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指( )，第2題: 證券交易所是一個有組織的買賣證券的公開市場，其基本特點表現(xiàn)在( )第3題: 大多數(shù)國家同業(yè)拆借市場的相同之處是( )。第7題: 銀行承兌匯票——是由出票人開立一張遠期匯票，以銀行作為付款人，命令其在確定的將來日期支付一定金額給收款人。 第12題: 議價市場和店頭市場的買賣活動都是通過雙方議價成交，因此，兩個市場沒有什么本質(zhì)區(qū)別。第15題: 即使在金融市場發(fā)達國家，次級市場流通的證券也只占整個金融工具的2／3，這說明次級市場的重要性不如初級市場。第19題: 貨幣頭寸：又稱現(xiàn)金頭寸，是指商業(yè)銀行每日收支相抵后，資金過?；虿蛔愕臄?shù)量，它是同業(yè)拆借市場的重要交易工具。第23題: 在歐美各國，證券承銷人多為( )。第27題: 銀行承兌匯票的轉(zhuǎn)讓一般是通過( )方式進行。第33題: 20世紀60年代以前，對投資基金的績效評價主要是依據(jù)基金的單位凈值和凈資產(chǎn)的絕對收益率，并未將風(fēng)險因素納入到基金的業(yè)績評價中。第35題: 債券的到期收益率代表債券的內(nèi)在價值，下列因素變動會直接影響債券到期收益率的有：( )。第39題: 只有對基金業(yè)績的持續(xù)性進行評價，才能為未來的投資提供有用的信息，即“歷史是否能預(yù)測未來”。目前我國已經(jīng)成立的期貨交易所有( )。期貨合約中( )是標準化的。第45題: 為了控制期貨交易的特殊風(fēng)險，交易所實行強行平倉制度。那么，證券投資的預(yù)期收益率與風(fēng)險之間的關(guān)系，說法正確的是：( )。第50題: 按照TM，HM，CL等模型，可以將基金股票倉位的柱形圖與股票指數(shù)走勢圖疊加，觀察基金的市場時機選擇能力。第53題: 遠期合約是雙方在將來的一定時間，按照合約規(guī)定的價格交割貨物，支付款項的合約。第55題: 馬柯維茨在提供證券組合選擇方法時，首先通過假設(shè)來簡化和明確風(fēng)險一收益目標。第57題: 下列風(fēng)險可以通過風(fēng)險組合的方式消除的是：( )。第60題: 在資本資產(chǎn)定價模型的一系列假設(shè)中，投資者對證券的( )具有相同的預(yù)期。第63題: 債券