【正文】 是發(fā)行股票公司的股東，股東一般擁有投票權(quán)，可以通過(guò)選舉董事行使對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)。 錯(cuò)。因?yàn)楣咀C券不僅包括公司債券，還有普通股和優(yōu)先股股票 2從世界范圍來(lái)看，證券交易所毫無(wú)例外的都是金融市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)。 錯(cuò)。 2一般情況下，外國(guó)發(fā)生嚴(yán)重的通貨膨脹，匯率上升。 2一般情況下，同業(yè)拆借市場(chǎng)的利率應(yīng)該高于中央銀行的再貼現(xiàn)率。 債券的持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營(yíng)管理和決策。 錯(cuò)：因?yàn)橘Y信等級(jí)越高說(shuō)明安全性越好，所以發(fā)行利率可低些。 1機(jī)構(gòu)投資者持有證券余額的增長(zhǎng)，意味著家庭部門持有證券比例的減少。 1短期債務(wù)證券或者具有活躍的二級(jí)市場(chǎng)的中長(zhǎng)期債券都具備較高的流動(dòng)性。 錯(cuò) 企業(yè)債券利率應(yīng)高于政府債券 1債券的期貨交易按交割時(shí)的債券價(jià)格進(jìn)行清算， 錯(cuò) ：按買賣契約成立時(shí)的債券價(jià)格計(jì)算。金融市場(chǎng)要素 同普通股相比，優(yōu)先股具有風(fēng)險(xiǎn)小、收益相對(duì)穩(wěn)定的特點(diǎn)。 錯(cuò)誤。 股票市場(chǎng)主要由發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)構(gòu)成。因?yàn)樽C券公司是作為營(yíng)利性的法人企業(yè)，而證券交易所是專門的、有組織的證券市場(chǎng)，是證券買賣集中交易的場(chǎng)所。 正確。 股票流通市場(chǎng)的核心是場(chǎng)內(nèi)交易，股票交易市場(chǎng)的主要組織方式是證券交易所。 B、一般低于中央銀行再貼現(xiàn)率D、就是貨幣頭寸的價(jià)格 2各國(guó)票據(jù)制度都強(qiáng)調(diào)票據(jù)的流通性，所謂“流通。 Ａ、其追求的目標(biāo)是穩(wěn)定與較高的當(dāng)期收入Ｂ、包括債券基金Ｃ、包括貨幣市場(chǎng)基金Ｄ、包括平衡基金 1證券投資基金相對(duì)于其他投資手段的優(yōu)勢(shì)有：( BCDE) Ｂ、小額投資、費(fèi)用低廉Ｃ、組合投資、風(fēng)險(xiǎn)較?。?、專家理財(cái)，省心省事Ｅ、流動(dòng)性高，變現(xiàn)性強(qiáng) 1從主觀上分析，匯率及外匯交易風(fēng)險(xiǎn)主要產(chǎn)生于（ BD ）。 1股票主要是在以下情況下非公開(kāi)發(fā)行：（ BDE ）。 C、上海證券交易所D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì): 當(dāng)一國(guó)發(fā)生通貨膨脹時(shí)，下列哪些情況是正確的(AC )。 A承銷業(yè)務(wù)B．代理買賣業(yè)務(wù)C．自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)D．投資咨詢業(yè)務(wù) 5．商業(yè)票據(jù)的發(fā)行條件主要包括（ABCE ）。 四、多項(xiàng)選擇題 商業(yè)銀行主要參與以下哪些市場(chǎng)的活動(dòng)（ABC）。B 100元 13．基本分析與技術(shù)分析相對(duì)應(yīng)，其核心目的是確定(A )。A．必須以法定方式作成 9．從商人銀行的產(chǎn)生發(fā)展看，其最傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)是(C )。D、溢價(jià)發(fā)行 代理發(fā)行、代購(gòu)代銷有價(jià)證券是（ B ）的主要業(yè)務(wù)。 71 遠(yuǎn)期股票合約：是指在將來(lái)某一特定日期按特定的價(jià)格交付一定數(shù)量單只股票或股票組合的協(xié)議。廣義的保險(xiǎn)營(yíng)銷包括保險(xiǎn)市場(chǎng)需求調(diào)研、保險(xiǎn)市場(chǎng)細(xì)分、保險(xiǎn)商品的開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)、保險(xiǎn)商品促銷策略、銷售渠道及售后服務(wù)等計(jì)劃的制定與實(shí)施。 63 遠(yuǎn)期交易：是指在外匯買賣成交時(shí)，雙方先簽訂合同，規(guī)定交易的幣種、數(shù)額、匯率及交割的時(shí)間、地點(diǎn)等，并于將來(lái)某個(gè)規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行交割的一種外匯買賣方式。 60 匯率機(jī)制：是指外匯市場(chǎng)交易中匯率升降同外匯供求關(guān)系變化的聯(lián)系及相互作用。 56．股票價(jià)格指數(shù)：是指用以表示多種股票平均價(jià)格水平及其變動(dòng)的指標(biāo)。 52．金融衍生品：又稱衍生性金融工具或衍生性金融商品，它是在基礎(chǔ)生金融工具如股票、債券、貨幣、外匯甚至利率和股票價(jià)格指數(shù)的基礎(chǔ)上衍生出來(lái)的金融工具。 4公募債券：是以非特定的廣大投資者為對(duì)象廣泛募集的債券。 46．支票是由出票人簽發(fā)，委托銀行于見(jiàn)票時(shí)無(wú)條件支付一定金額給收款人或持票人的票據(jù)。 42．證券化是指隨著金融結(jié)構(gòu)的變化，作為一種持續(xù)性的籌資手段的證券化和貸款債權(quán)的證券化。 39套期保值交易又稱抵補(bǔ)保值，是指為了對(duì)預(yù)期的外匯收入或支出、外幣資產(chǎn)或保值而進(jìn)行的遠(yuǎn)期交易，也就是在有預(yù)期外匯收入或外幣資產(chǎn)時(shí)賣出一筆金額相等的同一外幣的遠(yuǎn)期，或者在有預(yù)期外幣支出或外幣債務(wù)時(shí)買入一筆金額相等的同一外幣的遠(yuǎn)期，以達(dá)到保值的目的。 37外匯即期交易。 3股票價(jià)格指數(shù)：是指用以表示股票平均價(jià)格水平及其變動(dòng)，并衡量股市行情的指標(biāo)。外匯的含義包括兩個(gè)方面：一是指外國(guó)貨幣，如美元、日元、德國(guó)馬克等；二是指以外幣表示的外國(guó)信用工具和有價(jià)證券，如商業(yè)匯票、銀行匯票以及在外國(guó)銀行的存款等。廣義的外匯市場(chǎng)：指有形和無(wú)形的外匯買賣市場(chǎng)的總和，即由各國(guó)中央銀行、外匯銀行、外匯經(jīng)紀(jì)人和客戶組成的外匯經(jīng)營(yíng)以及它們形成的外匯供求買賣關(guān)系的總和。 2股票行市：指股票在流通市場(chǎng)上買賣的價(jià)格。 期貨市場(chǎng)：指交易協(xié)議雖已達(dá)成，交割卻要在某一特定時(shí)間進(jìn)行的市場(chǎng)。 1匯票再貼現(xiàn)：是商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)，以其持有的未到期匯票，向中央銀行所做的票據(jù)轉(zhuǎn)讓行為。 1金融期貨：種法律上具有約束力的金融交易合約，它是相對(duì)于商品期貨的一個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇。但在協(xié)議合同生效前，購(gòu)買期權(quán)的一方如不行使該權(quán)利，期權(quán)合同則自動(dòng)失效。 匯票：是由出票人簽發(fā)，要求付款人按約定的付款期限，對(duì)指定的收款人無(wú)條件支付一定金額的票據(jù)。金融市場(chǎng)學(xué)復(fù)習(xí)題 基金證券：指由投資基金發(fā)起人向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行，證明持有人按其所持份額享有資產(chǎn)所有權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)和剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)的有價(jià)證券。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)一般應(yīng)該保持在( )左右。第93題: 負(fù)債收入比率反映客戶一定時(shí)期財(cái)務(wù)狀況良好程度。第91題: 在個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表的各個(gè)財(cái)務(wù)指標(biāo)中，通過(guò)比較同清償比率之間是互補(bǔ)關(guān)系的是( )。與期貨不同的是( )。第85題: 我國(guó)期貨交易所實(shí)行大戶報(bào)告制度。第83題: 交易所根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)情況、持倉(cāng)情況、合約到期情況調(diào)整保證金比例。第80題: 接上題，用以判斷資產(chǎn)配置、行業(yè)配置和證券選擇等對(duì)基金業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)程度的是：( )。夏普(ShArpe)指數(shù)是評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的基準(zhǔn)是( )。第74題: 關(guān)于主要債券收益：利息收入、利息的再投資收入和資本利得收益三者關(guān)系，說(shuō)法正確的是：( )。第70題: 資本市場(chǎng)線(CML)表明了有效組合的期望收益率和( )之間的一種簡(jiǎn)單的線性關(guān)系。第66題: 對(duì)于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)而言，其風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)β值應(yīng)當(dāng)是( )。久期表示債券或債券組合的平均還款期限，主要受三個(gè)主要因素的影響：( )。第61題: 資本市場(chǎng)線(CML)以預(yù)期收益和標(biāo)準(zhǔn)差為坐標(biāo)軸的圖面上，表示風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的最優(yōu)組合與一種無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)再組合的組合線。第58題: 某股票β值為2，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為4%，市場(chǎng)收益率為12%，如果該股票的期望收益率為18%，那么該股票價(jià)格( )。這些假設(shè)是：( )。同遠(yuǎn)期合同相比，期貨合約( )。關(guān)于圖形描述，正確的說(shuō)法是：( )。第48題: 與期貨一樣，期權(quán)通常也是一種標(biāo)準(zhǔn)化的合約。當(dāng)會(huì)員或投資者出現(xiàn)下列情況( )時(shí)，需要進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。第44題: 期貨就是標(biāo)準(zhǔn)化合約，是一種統(tǒng)一的、遠(yuǎn)期的“貨物”合同。第42題: ，公司以4%的速度穩(wěn)定增長(zhǎng)。業(yè)績(jī)持續(xù)性評(píng)價(jià)用到的方法主要有( )。第36題: 對(duì)基金投資過(guò)程的評(píng)價(jià)以對(duì)基金經(jīng)理能力的評(píng)價(jià)為核心，用以判斷基金對(duì)于經(jīng)濟(jì)周期，利率變化，產(chǎn)業(yè)政策等宏觀變量的判斷和反應(yīng)能力的有：( )。以下基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)納入風(fēng)險(xiǎn)因素的有( )。第28題: 發(fā)行人信譽(yù)很高的債券一般采用的承銷方式是( ).第29題: 利用不同交割期所造成的匯率差異，在買入或賣出即期外匯的同時(shí)，賣出或買人遠(yuǎn)期外匯，稱之為( )第30題: 理財(cái)師為客戶建議購(gòu)買債券，必須清楚債券的收益率來(lái)自于( )。第24題: 從商人銀行的產(chǎn)生發(fā)展看，其最傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)是( )。第20題: 期貨市場(chǎng)：是指交易協(xié)議雖然已經(jīng)達(dá)成，交割卻要在某一特定時(shí)間進(jìn)行的市場(chǎng)。第16題: 外匯經(jīng)紀(jì)人存在的根本原因在于外匯匯率的頻繁波動(dòng)。第13題: 二十世紀(jì)80年代以來(lái)，西方國(guó)家對(duì)金融市場(chǎng)的監(jiān)督管理出現(xiàn)了“放松管制”的較大轉(zhuǎn)變。第8題: 場(chǎng)外交易——是指具有準(zhǔn)人資格的金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行臨時(shí)性資金融通的市場(chǎng)。第1題: 短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中荻取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指( )，第2題: 證券交易所是一個(gè)有組織的買賣證券的公開(kāi)市場(chǎng)，其基本特點(diǎn)表現(xiàn)在( )第3題: 大多數(shù)國(guó)家同業(yè)拆借市場(chǎng)的相同之處是( )。第7題: 銀行承兌匯票——是由出票人開(kāi)立一張遠(yuǎn)期匯票，以銀行作為付款人，命令其在確定的將來(lái)日期支付一定金額給收款人。 第12題: 議價(jià)市場(chǎng)和店頭市場(chǎng)的買賣活動(dòng)都是通過(guò)雙方議價(jià)成交，因此，兩個(gè)市場(chǎng)沒(méi)有什么本質(zhì)區(qū)別。第15題: 即使在金融市場(chǎng)發(fā)達(dá)國(guó)家，次級(jí)市場(chǎng)流通的證券也只占整個(gè)金融工具的2／3，這說(shuō)明次級(jí)市場(chǎng)的重要性不如初級(jí)市場(chǎng)。第19題: 貨幣頭寸：又稱現(xiàn)金頭寸，是指商業(yè)銀行每日收支相抵后，資金過(guò)?；虿蛔愕臄?shù)量，它是同業(yè)拆借市場(chǎng)的重要交易工具。第23題: 在歐美各國(guó)，證券承銷人多為( )。第27題: 銀行承兌匯票的轉(zhuǎn)讓一般是通過(guò)( )方式進(jìn)行。第33題: 20世紀(jì)60年代以前，對(duì)投資基金的績(jī)效評(píng)價(jià)主要是依據(jù)基金的單位凈值和凈資產(chǎn)的絕對(duì)收益率，并未將風(fēng)險(xiǎn)因素納入到基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)中。第35題: 債券的到期收益率代表債券的內(nèi)在價(jià)值，下列因素變動(dòng)會(huì)直接影響債券到期收益率的有：( )。第39題: 只有對(duì)基金業(yè)績(jī)的持續(xù)性進(jìn)行評(píng)價(jià)，才能為未來(lái)的投資提供有用的信息，即“歷史是否能預(yù)測(cè)未來(lái)”。目前我國(guó)已經(jīng)成立的期貨交易所有( )。期貨合約中( )是標(biāo)準(zhǔn)化的。第45題: 為了控制期貨交易的特殊風(fēng)險(xiǎn)，交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)制度。那么，證券投資的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，說(shuō)法正確的是：( )。第50題: 按照TM，HM，CL等模型，可以將基金股票倉(cāng)位的柱形圖與股票指數(shù)走勢(shì)圖疊加，觀察基金的市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇能力。第53題: 遠(yuǎn)期合約是雙方在將來(lái)的一定時(shí)間，按照合約規(guī)定的價(jià)格交割貨物，支付款項(xiàng)的合約。第55題: 馬柯維茨在提供證券組合選擇方法時(shí)，首先通過(guò)假設(shè)來(lái)簡(jiǎn)化和明確風(fēng)險(xiǎn)一收益目標(biāo)。第57題: 下列風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)組合的方式消除的是：( )。第60題: 在資本資產(chǎn)定價(jià)模型的一系列假設(shè)中，投資者對(duì)證券的( )具有相同的預(yù)期。第63題: 債券