【正文】 和許可項(xiàng)目的特性。審查有關(guān)設(shè)計(jì)控制的質(zhì)量體系文件是否建立；所規(guī)定的內(nèi)容（如設(shè)計(jì)輸入、輸出、鑒定評(píng)審、更改、驗(yàn)證等控制環(huán)節(jié)）是否符合要求；如申請單位所申請?jiān)S可項(xiàng)目的設(shè)計(jì)文件要求進(jìn)行設(shè)計(jì)文件審批或簽定的，審查是否有對設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審批或簽定的相關(guān)規(guī)定。（管理制度）對照質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合申請單位的實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性。審查受控文件和資料的范圍、類別、種類是否明確；結(jié)合所抽查的產(chǎn)品的質(zhì)量檔案，審查文件和資料的編制、審批、會(huì)簽、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限是否進(jìn)行了規(guī)定。、過程質(zhì)量控制卡、施工組織設(shè)計(jì)或施工方案查閱質(zhì)量體系文件有關(guān)檢驗(yàn)計(jì)劃（過程質(zhì)量控制卡、施工組織設(shè)計(jì)或施工方案）的規(guī)定。（3）質(zhì)量體系文件明確規(guī)定了各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和檢驗(yàn)、試驗(yàn)人員的職責(zé)、權(quán)限和相互的關(guān)系，以及工作接口控制和協(xié)調(diào)措施；（4）是否在管理層中任命了一名質(zhì)量保證工程師，并有明確對質(zhì)量體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的責(zé)任和權(quán)限。（3）是否已經(jīng)貫徹到責(zé)任人員和相關(guān)人員；（4）質(zhì)量方針是否成為申請單位的質(zhì)量方向和所追求的目標(biāo)，能否體現(xiàn)對特種設(shè)備安全質(zhì)量及質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾；（5）結(jié)合實(shí)際情況和特種設(shè)備許可項(xiàng)目的特性對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化，并且能夠按照規(guī)定進(jìn)行了分解、考核。根據(jù)申請單位提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請單位近期職工工資表、人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件等檔案資料，與責(zé)任人員、技術(shù)人員、作業(yè)人員進(jìn)行交談、座談，核實(shí)申請單位的人員是否符合如下要求：（1）技術(shù)人員的數(shù)量、比例是否滿足許可條件的相關(guān)規(guī)定；（2）特種作業(yè)人員的數(shù)量、資格是否符合許可條件的相關(guān)規(guī)定；（3）質(zhì)量管理體系責(zé)任人員資格是否符合許可條件的相關(guān)規(guī)定，質(zhì)量管理體系責(zé)任人員在申請單位任職；（4）責(zé)任人員、技術(shù)人員、專業(yè)人員對特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范、單位質(zhì)量管理體系和相關(guān)的管理制度能夠掌握，質(zhì)量控制和專業(yè)知識(shí)水平和實(shí)際能力滿足許可條件的要求。查閱申請書，與申請單位進(jìn)行許可項(xiàng)目級(jí)別、類別、種類的確認(rèn)，核查許可項(xiàng)目、級(jí)別、類別、種類是否與申請書一致，是否符合有關(guān)要求。雙方在交流意見后，應(yīng)當(dāng)在《特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄》上簽字確認(rèn)。各鑒定評(píng)審小組鑒定評(píng)審工作結(jié)束后，鑒定評(píng)審組組長應(yīng)當(dāng)與各鑒定評(píng)審人員交流所發(fā)現(xiàn)的問題和情況。在進(jìn)行現(xiàn)場巡視時(shí)，鑒定評(píng)審人員記錄試生產(chǎn)成品的編號(hào)、使用的材料、部件標(biāo)記、特種作業(yè)人員標(biāo)識(shí)和現(xiàn)場質(zhì)量體系實(shí)施、執(zhí)行等情況，以便作為追蹤鑒定評(píng)審的依據(jù)。會(huì)議的主要內(nèi)容為：(1)根據(jù)申請單位的實(shí)際情況和許可項(xiàng)目特性，鑒定評(píng)審組同申請單位協(xié)商鑒定評(píng)審工作日程和具體的鑒定評(píng)審工作安排；(2)協(xié)商首次會(huì)議參加人員的范圍和會(huì)議程序；首次會(huì)議由鑒定評(píng)審組組長主持，參加人員包括鑒定評(píng)審組全體成員、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表（是否參加由該部門決定）、申請單位負(fù)責(zé)人、質(zhì)量保證工程師、質(zhì)量管理體系的各個(gè)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員。申請單位有正當(dāng)理由認(rèn)為鑒定評(píng)審組的組成不利于鑒定評(píng)審的公證性或不能保護(hù)申請單位的商業(yè)秘密時(shí)，應(yīng)當(dāng)在鑒定評(píng)審工作開展前書面向?qū)W會(huì)提出，學(xué)會(huì)應(yīng)當(dāng)對鑒定評(píng)審人員予以重新安排。因申請單位自身原因或者因自然災(zāi)害、疫情等不可抗力造成的鑒定評(píng)審延遲，不受上述期限限制。，應(yīng)向?qū)W會(huì)提交下列資料：（1）《特種設(shè)備鑒定評(píng)審約請函》；（2）特種設(shè)備鑒定評(píng)審申請書（已簽署受理意見）；（3）企業(yè)概況說明；（4）依法在當(dāng)?shù)卣曰虻怯浀奈募◤?fù)印件）（5）組織機(jī)構(gòu)代碼證（復(fù)印件）（6）企業(yè)已獲得的認(rèn)證或其他資質(zhì)證書（復(fù)印件）（7）壓力管道元件產(chǎn)品樣本或產(chǎn)品簡介；（8）質(zhì)量管理手冊；（9）其他需要補(bǔ)充的證明材料。換證評(píng)審過程中，制造單位申請?jiān)鲰?xiàng)要求時(shí)，評(píng)審機(jī)構(gòu)可同時(shí)進(jìn)行換證和增項(xiàng)的評(píng)審。取得制造許可的制造單位，由當(dāng)?shù)氐兀ㄊ校┵|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)與原評(píng)審機(jī)構(gòu)每年對其的質(zhì)量體系運(yùn)行情況、許可證的使用管理情況、用戶安全質(zhì)量反饋情況及法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況進(jìn)行抽查。、匯總許可的資料，必要時(shí)還包括評(píng)審后整改情況的確認(rèn)。評(píng)審依據(jù) 本《評(píng)審細(xì)則》引用下列法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)作為評(píng)審依據(jù)：（1）《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》（以下簡稱《條例》）；（2）《特種設(shè)備行政許可鑒定評(píng)審管理與監(jiān)督規(guī)則》（3）《壓力管道元件制造許可規(guī)則》（以下簡稱《許可規(guī)則》）；（4）相關(guān)的壓力管道元件國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱《標(biāo)準(zhǔn)》）；（5）經(jīng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門批準(zhǔn)的壓力管道元件制造單位的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱《企標(biāo)》）；（6）被評(píng)審企業(yè)的質(zhì)量管理體系文件。中國土木工程學(xué)會(huì)城市燃?xì)夥謺?huì)壓力管道元件制造許可評(píng)審作業(yè)指導(dǎo)書及評(píng)審細(xì)則（第一版）中國土木工程學(xué)會(huì)城市燃?xì)夥謺?huì)二〇〇七年一月目 錄目錄 ┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄1第一章 總則┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄ 2引言 評(píng)審依據(jù)評(píng)審類型及評(píng)審程序評(píng)審的簽約第二章 制造許可評(píng)審┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄5現(xiàn)場評(píng)審基本程序許可資源條件鑒定評(píng)審質(zhì)量管理體系鑒定評(píng)審產(chǎn)品安全性能抽查檢驗(yàn)評(píng)審結(jié)論及處置第三章 整改確認(rèn)評(píng)審┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄31整改情況確認(rèn)評(píng)審第四章 匯總許可資料┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄321匯總許可資料第五章 取得制造許可后的抽查評(píng)審┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄321取得制造許可后的抽查評(píng)審第六章 增項(xiàng)評(píng)審┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄331增項(xiàng)評(píng)審第七章 換證評(píng)審┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄341換證評(píng)審第八章 附則┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄361附則附件一:特種設(shè)備鑒定評(píng)審?fù)ㄖ郊?特中設(shè)備行政許可鑒定評(píng)審人員卡附件三:特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄附件四:特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審報(bào)告壓力管道元件制造許可 鑒 定 評(píng) 審 細(xì) 則第一章 總則引言，提高制造單位管理水平和產(chǎn)品質(zhì)量，根據(jù)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》、《特種設(shè)備行政許可鑒定評(píng)審管理與監(jiān)督規(guī)則》和《壓力管道元件制造許可規(guī)則》的規(guī)定，制訂壓力管道元件制造許可證的評(píng)審細(xì)則（以下簡稱《評(píng)審細(xì)則》）。 本《評(píng)審細(xì)則》適用于壓力管道元件組合裝置中燃?xì)庹{(diào)壓裝置（級(jí)別：A級(jí) ）的評(píng)審。，經(jīng)安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)受理取得《受理通知書》后，可與本學(xué)會(huì)聯(lián)系預(yù)約鑒定評(píng)審事宜。匯總制造許可資料是在取得制造許可前，評(píng)審機(jī)構(gòu)按本《評(píng)審細(xì)則》規(guī)定的內(nèi)容將評(píng)審報(bào)告、整改情況確認(rèn)報(bào)告等匯總形成綜合材料。（及增項(xiàng)）評(píng)審原制造許可有效期滿前六個(gè)月內(nèi)制造單位應(yīng)向負(fù)責(zé)受理的機(jī)關(guān)申請辦理換證手續(xù)，在收到換證受理通知后，由評(píng)審機(jī)構(gòu)對換證工作進(jìn)行評(píng)審。 評(píng)審的簽約（以下簡稱受理機(jī)構(gòu)）的制造許可受理通知（以下簡稱受理通知）后與本學(xué)會(huì)所簽訂的《評(píng)審協(xié)議（合同）書》。學(xué)會(huì)在3個(gè)月內(nèi)組織專家進(jìn)行現(xiàn)場評(píng)審。第二章 制造許可評(píng)審學(xué)會(huì)應(yīng)當(dāng)在鑒定評(píng)審實(shí)施日期的7日前，向約請單位寄發(fā)《特種設(shè)備鑒定評(píng)審?fù)ㄖ罚⒊驮S可實(shí)施機(jī)關(guān)及其下一級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門?，F(xiàn)場評(píng)審基本程序鑒定評(píng)審組到達(dá)申請單位鑒定評(píng)審現(xiàn)場后，召開由鑒定評(píng)審組全體人員和申請單位主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員參加的預(yù)備會(huì)議。其重點(diǎn)是材料庫、配件庫、設(shè)備庫、加工設(shè)備、起重與必備的工裝設(shè)施、組焊現(xiàn)場、熱處理設(shè)備、焊接試驗(yàn)室、理化試驗(yàn)室、無損檢測室、壓力試驗(yàn)和氣密性試驗(yàn)及特殊試驗(yàn)場地和設(shè)備、各個(gè)工序的生產(chǎn)情況等。在鑒定評(píng)審中，鑒定評(píng)審人員與申請單位人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)交換意見，發(fā)現(xiàn)重要問題及時(shí)向鑒定評(píng)審組組長匯報(bào)和溝通，發(fā)現(xiàn)疑問應(yīng)當(dāng)擴(kuò)展鑒定評(píng)審范圍以便查清問題。鑒定評(píng)審組應(yīng)當(dāng)向申請單位說明鑒定評(píng)審的意見和建議，并征詢申請單位有關(guān)人員的意見。許可資源條件鑒定評(píng)審查閱申請書，核查營業(yè)執(zhí)照（或工商行政管理等部門頒發(fā)的注冊文件）、組織機(jī)構(gòu)代碼證書等證件，審查申請單位的法定資格是否符合相應(yīng)規(guī)定。對許可條件對生產(chǎn)單位規(guī)模有要求，需要對照申請書，核查申請單位營業(yè)執(zhí)照中的注冊資金，近期申請單位職工工資表、生產(chǎn)產(chǎn)品的相關(guān)明細(xì)表及有關(guān)憑證，核實(shí)注冊資金、職工總?cè)藬?shù)、年生產(chǎn)產(chǎn)品產(chǎn)量等是否符合相應(yīng)要求。質(zhì)量管理體系鑒定評(píng)審查閱質(zhì)量管理體系文件的相關(guān)內(nèi)容，與有關(guān)責(zé)任人員和相關(guān)人員采取交流、座談等方式，審查制定的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符合以下要求： （1）形成正式文件，經(jīng)法定代表人（或其授權(quán)代理人）批準(zhǔn)；（2）符合本單位的實(shí)際情況和特種設(shè)備許可項(xiàng)目的特性，突出特種設(shè)備安全性能方面的方針、目標(biāo)。查閱質(zhì)量體系文件、管理制度、責(zé)任人員任命文件，召開責(zé)任人員座談會(huì)或與責(zé)任人員進(jìn)行個(gè)別交流，結(jié)合許可項(xiàng)目的實(shí)際情況，審查是否符合以下要求：（1）是否規(guī)定了申請單位法定代表人對特種設(shè)備許可項(xiàng)目安全性能負(fù)責(zé)；（2）是否任命了與特種許可項(xiàng)目相關(guān)的各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人員。審查文件是否符合以下要求：（1）為質(zhì)量體系文件規(guī)定的表格格式、內(nèi)容是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)化、文件化，能否滿足特種設(shè)備許可項(xiàng)目質(zhì)量控制要求；（2）現(xiàn)行使用的各種表格、記錄是否為有效版本。、資料和記錄控制、資料和記錄控制程序（管理制度）對照質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度），并且結(jié)合申請單位的實(shí)際情況、許可項(xiàng)目的特性。查閱法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，檢查申請單位所持有的相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整和有效。（管理制度）對照質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合所申請單位的實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性。審查外來設(shè)計(jì)文件是否有效和符合相應(yīng)的規(guī)定。對于需要許可的分包方，申請單位是否對分包方持有的許可項(xiàng)目進(jìn)行了評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)報(bào)告結(jié)論是否符合相關(guān)規(guī)定的要求；（3）結(jié)合申請單位的采購計(jì)劃和采購合同，審查是否按照采購控制程序?qū)嵤?，相關(guān)責(zé)任人員是否履行其職責(zé)。審查工藝控制程序文件（管理制度）規(guī)定的內(nèi)容是否符合相應(yīng)要求，工藝控制系統(tǒng)的責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限是否貫徹執(zhí)行。