公司風(fēng)險管理實(shí)施規(guī)劃-全文預(yù)覽
【正文】 確了風(fēng)險控制點(diǎn)和控制缺陷，編制完成 風(fēng)險矩陣 。 按照 梳理《流程框架》 → 編制《風(fēng)險清單》 → 形成本地化的《風(fēng)險管理矩陣》 →匹配《內(nèi)控配套應(yīng)用指引》→梳理并確認(rèn)《關(guān)鍵不相容職崗位職責(zé)表》及《審批權(quán)限一覽表》→整改、檢查風(fēng)險管理缺陷的程序， 將分批次要求各內(nèi)控建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)模塊所涉及的工廠 、 職能部門組織資源 ，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)模板本地化，真正成為 管控風(fēng)險 和 指導(dǎo)業(yè)務(wù)開展的標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險案例庫可 作為風(fēng)險管理培訓(xùn)的素材 。 （三）工作流 第 3 頁 共 6頁 二、開展內(nèi)控及風(fēng)險管理培訓(xùn)，強(qiáng)化風(fēng)險管理意識 ，塑造風(fēng)險管理文化 公司 應(yīng)將 風(fēng)險管理培訓(xùn)計(jì)劃作為年度 培訓(xùn) 計(jì)劃的重要組成部分 。風(fēng)險管理工作組 作為風(fēng)險管理的主要責(zé)任主體 ，是公司風(fēng)險管理的第一道防線。 第 2 頁 共 6頁 風(fēng)險管理工作組 風(fēng)險管理工作組是 風(fēng)險管理委員會 的 日常工作機(jī)構(gòu)， 主要 由 各業(yè)務(wù)、職能部門 負(fù)責(zé)人組成。 風(fēng)險管理工作組的 主要 職責(zé)有： （ 1） 負(fù)責(zé)在開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)與管理 的 過程中，執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程，識別、評價和應(yīng)對風(fēng)險 ； （ 2） 負(fù)責(zé)對歸口管理的業(yè)務(wù)和管理領(lǐng)域風(fēng)險管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查 ，并對各自業(yè)務(wù) 、 管理領(lǐng)域可能存在的風(fēng)險出具自查報告上報工作組 ； （ 3） 制定風(fēng)險控制預(yù)案并負(fù)責(zé)實(shí)施； （ 4） 實(shí)施 風(fēng)險管理 信息化建設(shè)； （ 5） 編制全面風(fēng)險管理工作規(guī)劃以及年度風(fēng)險管理工作計(jì)劃 ； （ 6） 定期 或不定期向風(fēng)險管理委員 會 上
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