公司風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施規(guī)劃(存儲(chǔ)版)
【正文】 關(guān)培訓(xùn)，多方舉措培育良好風(fēng)險(xiǎn)管理文化 。風(fēng)險(xiǎn)管理工作組 作為風(fēng)險(xiǎn)管理的主要責(zé)任主體 ，是公司風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線。風(fēng)險(xiǎn)案例庫(kù)可 作為風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)的素材 。 在 清理各 項(xiàng)制度 、梳理各項(xiàng) 業(yè)務(wù)流程 的同時(shí)， 明確了風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)和控制缺陷，編制完成 風(fēng)險(xiǎn)矩陣 。 若業(yè)務(wù)、職能部門(mén)人員在不同崗位處理不同 日常業(yè)務(wù)過(guò)程中能夠定期進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)“自檢”，則 公司 的管理風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防成本就可以大大減輕。 深入分析 業(yè)務(wù) 面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素，制定風(fēng)險(xiǎn)防控的措施和應(yīng)對(duì)預(yù)案，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)和管控能力、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和抓住機(jī)遇之間的平衡；加強(qiáng)企業(yè)日常風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)管理與各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)特別是關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)緊密結(jié)合，探索適合 公司 特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)量化分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的技術(shù)手段和實(shí)現(xiàn)方式， 借助信息化促進(jìn)內(nèi)控管理的 固化 升級(jí)，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、反應(yīng)能力和管理水平，真正形成全面風(fēng)險(xiǎn)管 理體系。 監(jiān)督檢查主要包括對(duì)建立并執(zhí)行內(nèi)部控制的整體情況進(jìn)行持續(xù)性監(jiān)督檢查，對(duì)內(nèi)部控制的某一方面或者某些方面進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查，以及提交相應(yīng)的檢查報(bào)告、提出有針對(duì)性的改進(jìn)措施等。在制度和表單的設(shè)計(jì)上， 包含 職責(zé)分工控制、授權(quán)控制、審核批準(zhǔn)控制、預(yù)算控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、內(nèi)部報(bào)告控制、績(jī)效考評(píng)控制、信息技術(shù)控制 等控制措施， 從而 實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制措施嵌入內(nèi)部控制制度的良性循環(huán)，最終使得 內(nèi)部控制 體系的建立健全。風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)包括日常風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)、重要管理及業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員崗前風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。第 1 頁(yè) 共 6頁(yè) **
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