【正文】 右鍵打開右鍵菜單，在右鍵菜單的輸出功能中進(jìn)行相應(yīng)的操作。如下圖所示：——數(shù)據(jù)展示——圖形展示【核算匯總】：選擇科目核算屬性為輔助核算的科目（如：?jiǎn)挝弧㈨?xiàng)目、部門、個(gè)人等核算），進(jìn)行輔助核算匯總查詢。 首先選擇想要查詢的年份與月份、集團(tuán)式查賬（可以選擇當(dāng)前項(xiàng)目中的任意帳套），然后選擇業(yè)務(wù)發(fā)生的過濾條件、賬戶代碼起止范圍（不選擇則顯示全部科目），查詢結(jié)果顯示設(shè)置；點(diǎn)擊左上角【開始查詢分析】按鈕，執(zhí)行查詢；查詢結(jié)果可以雙擊穿透到明細(xì)賬。（如下圖所示）操作時(shí)，使用鼠標(biāo)左鍵單擊選擇“執(zhí)行狀態(tài)”或“分工”類型等。（如下圖所示） 選擇項(xiàng)目小組參與人員雙擊界面中的項(xiàng)目小組人員，為其人員進(jìn)行底稿的分工選擇。通過本系統(tǒng)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人員可以根據(jù)流程向?qū)瓿身?xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估?？颇靠傮w分析主要包括科目的下級(jí)結(jié)構(gòu)分析、底層結(jié)構(gòu)分析、借貸余的趨勢(shì)分析、定基環(huán)比變動(dòng)分析等，分析得到的數(shù)據(jù)可以使用【明細(xì)賬】等功能進(jìn)行數(shù)據(jù)的穿透查詢?！颈容^百分比分析】：本功能可對(duì)已生成的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等進(jìn)行百分比比較分析。（如下圖所示）【導(dǎo)入：企業(yè)未審excel報(bào)表】：可將企業(yè)的excel報(bào)表數(shù)據(jù)進(jìn)行導(dǎo)入，導(dǎo)入格式參考界面中的報(bào)表列名一致。窗口工具相關(guān)操作提示：【取數(shù)計(jì)算】：使用本菜單功能，可進(jìn)行行業(yè)報(bào)表數(shù)據(jù)的讀取與生成，可以使用菜單下的選項(xiàng)，進(jìn)行賬戶及調(diào)整數(shù)據(jù)的生成，包括：【重取賬戶及調(diào)整數(shù)據(jù)】（同時(shí)讀取賬戶和調(diào)整分錄數(shù)據(jù)）、【當(dāng)前年度現(xiàn)金流入流量項(xiàng)目智能歸集】（對(duì)現(xiàn)金流入憑證進(jìn)行拆分，并智能歸集到現(xiàn)金流量項(xiàng)目）、【當(dāng)前年度現(xiàn)金流出流量項(xiàng)目智能歸集】（對(duì)現(xiàn)金流出憑證進(jìn)行拆分，并智能歸集到現(xiàn)金流量項(xiàng)目）、【上年或其他年度現(xiàn)金流量項(xiàng)目智能歸集】（對(duì)現(xiàn)金流量其他年度的操作）、【重取行業(yè)報(bào)表模板】（重取行業(yè)模板后，已生成的報(bào)表數(shù)據(jù)或手工更改的內(nèi)容將全部清除，恢復(fù)到原始空狀態(tài)，可重新執(zhí)行行業(yè)報(bào)表生成操作；若報(bào)表模板有所調(diào)整的話，也將重新調(diào)用新的報(bào)表模板）、【檢測(cè)：科目有數(shù)但未包含在取數(shù)公式中】（檢測(cè)有數(shù)的科目是否都包含在公式中，保證取數(shù)的正確性）、【校驗(yàn)：總賬與報(bào)表賬面數(shù)試算平衡】（報(bào)表取數(shù)后試算平衡校驗(yàn)）。（如下圖所示） 科目對(duì)照調(diào)整雙擊上圖中的某一年度，可進(jìn)入“當(dāng)前年度科目手工調(diào)整”界面進(jìn)行一級(jí)科目對(duì)照調(diào)整、科目重新對(duì)照、科目明細(xì)對(duì)照、修改原科目年初數(shù)等操作。操作完成會(huì)出現(xiàn)“一鍵準(zhǔn)備執(zhí)行操作完成”的提示，點(diǎn)擊“確定”即可。首先，在數(shù)據(jù)年度測(cè)試界面中，雙擊要查看的年度，在彈出的詳細(xì)校驗(yàn)結(jié)果界面，可查看校驗(yàn)的明細(xì)內(nèi)容及過程?！静橘~起始年度、終止年度和月份】：一般年報(bào)審計(jì)只要將終止年度和月份設(shè)置準(zhǔn)確即可，系統(tǒng)默認(rèn)為采集數(shù)據(jù)最后一個(gè)憑證日期年度月份，如年采集的來的數(shù)據(jù)到2010年10月數(shù)據(jù)，而需要生成的底稿日期為2010年6月數(shù)據(jù)，此處終止年度月份就應(yīng)該為2010年6月。本部分操作，是在執(zhí)行數(shù)據(jù)查賬與底稿作業(yè)前的必要審計(jì)參數(shù)設(shè)置與數(shù)據(jù)校驗(yàn)、模版設(shè)置等操作，使用流程導(dǎo)航中的【快速查前準(zhǔn)備】下的各個(gè)功能菜單執(zhí)行相關(guān)操作。進(jìn)入流程導(dǎo)航【準(zhǔn)備階段】，單擊【導(dǎo)入excel數(shù)據(jù)】按鈕進(jìn)入excel數(shù)據(jù)導(dǎo)入界面，如下圖： excel數(shù)據(jù)導(dǎo)入流程導(dǎo)航單擊excel數(shù)據(jù)導(dǎo)入流程界面中的【excel導(dǎo)入模板設(shè)置】按鈕，在彈出界面中點(diǎn)擊【新增】按鈕；（如下圖所示） Excel導(dǎo)入模板設(shè)置模板編號(hào)、模板名稱、數(shù)據(jù)導(dǎo)入模式（根據(jù)導(dǎo)出的EXCEL數(shù)據(jù)選擇，如只導(dǎo)出了余額表和憑證就選擇科目匯總數(shù)據(jù)+憑證清單數(shù)據(jù)）；（如下圖所示） Excel導(dǎo)入模板基本信息設(shè)置余額表格式對(duì)應(yīng)：科目代碼、科目名稱選擇余額表EXCEL數(shù)據(jù)的所在列； 科目余額表對(duì)應(yīng) EXCEL余額表憑證格式對(duì)應(yīng)：憑證制單日構(gòu)成規(guī)則根據(jù)EXCEL表格數(shù)據(jù)選擇； EXCEL 憑證數(shù)據(jù) 輔助核算匯總表導(dǎo)入設(shè)置（如果本次導(dǎo)入無輔助核算Excel表，此項(xiàng)可不設(shè)置）；所有信息設(shè)置完成后點(diǎn)擊【保閉】按鈕，完成Excel模版導(dǎo)入設(shè)置。導(dǎo)出數(shù)據(jù)要求：科目匯總表導(dǎo)出信息要求同【方式一】；導(dǎo)出憑證數(shù)據(jù)包含：憑證日期、憑證摘要、憑證號(hào)、科目代碼、借方金額、貸方金額?！竟? 具】：可執(zhí)行導(dǎo)入賬套數(shù)據(jù)的清理、重新記賬、重新導(dǎo)入等操作； Excel數(shù)據(jù)導(dǎo)入手工賬Excel數(shù)據(jù)導(dǎo)入用于審計(jì)軟件還沒有定制對(duì)應(yīng)財(cái)務(wù)軟件接口（如：被審單位自己開發(fā)的財(cái)務(wù)軟件），或者被審單位不允許采集財(cái)務(wù)軟件，那么就只能通過財(cái)務(wù)軟件導(dǎo)出Excel賬套數(shù)據(jù)，再在審計(jì)系統(tǒng)中將這些數(shù)據(jù)導(dǎo)入，形成電子賬。 全部導(dǎo)入補(bǔ)充說明：如果上圖中清單中列示的要導(dǎo)入數(shù)據(jù)較多，且本次只需要導(dǎo)入其中兩個(gè)，則可以使用“Ctrl+鼠標(biāo)左鍵”選擇要導(dǎo)的兩個(gè)文件后，再點(diǎn)擊【全部導(dǎo)入】即可完成只導(dǎo)入清單中選擇的多個(gè)單位數(shù)據(jù)的導(dǎo)入。注：此種方式可以將采集單位名稱相同的單位多年數(shù)據(jù)，批量轉(zhuǎn)換到同個(gè)帳套中形成跨年的帳套，這樣可以方便用戶對(duì)帳套進(jìn)行跨年查賬分析。問：使用采數(shù)工具直接取數(shù)是否會(huì)破壞對(duì)方的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)？答：中普數(shù)據(jù)采集工具采用只讀不寫的技術(shù)，不會(huì)破壞對(duì)方的數(shù)據(jù)庫文件。搜索完成后，可在搜索結(jié)果中進(jìn)行文件大小的排序，一般文件比較大的、文件名或所在文件夾已年度命名的為數(shù)據(jù)庫文件。可在數(shù)據(jù)采集工具中選擇【備份采集】按步驟操作（需先安裝SQLserver數(shù)據(jù)庫程序）。在財(cái)務(wù)服務(wù)器上采集默認(rèn)就可以了。） Oracle數(shù)據(jù)庫類型采集主界面4) 如果不需采集該別名數(shù)據(jù)庫中的所有單位，則點(diǎn)擊“選擇:只采集指定單位或帳套”按鈕選擇要采集的單位，若不選則表示采集所有單位。這時(shí)可以選中此文件利用上圖314中的驗(yàn)證按鈕，來驗(yàn)證下是否為需要采集的賬套。文件擴(kuò)展名為：*.GDB，數(shù)據(jù)庫訪問用戶名缺省為SYSDBA，口令為masterkey，(注意大小寫，若無法訪問請(qǐng)?jiān)儐栂到y(tǒng)管理員)。（4）、華興財(cái)務(wù)：缺省安裝路徑為C:\CK2000，文件名為：TZ+賬套編號(hào)\ZW+。 Access類型數(shù)據(jù)庫財(cái)務(wù)軟件采集：第1步：選擇財(cái)務(wù)軟件類型，略……（同上）第2步：（如下圖所示）用友Access數(shù)據(jù)庫財(cái)務(wù)軟件采集第二步： 用友Access數(shù)據(jù)庫財(cái)務(wù)軟件采集第二步第3步：選擇采集后數(shù)據(jù)的存放路徑，再點(diǎn)開始采集。（如下圖所示）注：上圖為在客戶端采集的方式，若是在服務(wù)器上采集，則不需要做上圖中的第二步，直接勾選采集助手中的第一行即可，如下圖所示。（財(cái)務(wù)服務(wù)器的IP、數(shù)據(jù)庫的訪問用戶及口令等。采集方式3——備份采集：復(fù)制對(duì)方財(cái)務(wù)軟件的數(shù)據(jù)備份，在審計(jì)使用的機(jī)器上建立相關(guān)數(shù)據(jù)庫環(huán)境（如安裝SQL Server程序）后，將拷貝的備份數(shù)據(jù)，還原到審計(jì)使用的機(jī)器上（中普采集工具中提供相關(guān)的數(shù)據(jù)恢復(fù)工具），然后再使用【準(zhǔn)備階段】流程導(dǎo)航中的【審計(jì)數(shù)據(jù)采集】工具在本機(jī)上進(jìn)行數(shù)據(jù)采集。將U盤插入財(cái)務(wù)的服務(wù)器端的電腦上，如果為網(wǎng)絡(luò)版財(cái)務(wù)軟件可將U盤插在財(cái)務(wù)的客戶端上進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)采集，打開U盤上的數(shù)據(jù)采集工具文件夾，雙擊“”可執(zhí)行文件運(yùn)行數(shù)據(jù)采集工具；采集方式2——聯(lián)網(wǎng)采集：采用自己的筆記本電腦或在財(cái)務(wù)的客戶端上聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行采集。（如下圖所示）。備注5：底稿分工按模版分組。本功能用于控制導(dǎo)入后的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存放位置設(shè)置，根據(jù)實(shí)際情況可自行選擇。備注3：查賬方式。本功能用于控制審計(jì)當(dāng)中的工作記錄存放顯示方式。項(xiàng)目建立中，此處為必選項(xiàng)，必須點(diǎn)擊此處選擇工作模版組合。注：人員底稿分工也可以在【計(jì)劃階段】的【實(shí)質(zhì)性測(cè)試分工】中進(jìn)行。在彈出的界面中點(diǎn)擊【增加】按鈕，建立一個(gè)新的審計(jì)項(xiàng)目（）。主流程導(dǎo)航分為四大類，包括：【準(zhǔn)備階段】、【計(jì)劃階段】、【實(shí)施階段】、【完成階段】，如下圖所示：圖 審計(jì)主流程導(dǎo)航圖【準(zhǔn)備階段】包含：準(zhǔn)備階段、數(shù)據(jù)查前準(zhǔn)備；準(zhǔn)備階段：包含審計(jì)項(xiàng)目建立及底稿人員分工、各種方式的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)采集與導(dǎo)入、 導(dǎo)入后的數(shù)據(jù)快速平衡校驗(yàn)等工作，如下圖所示：圖 準(zhǔn)備階段數(shù)據(jù)查前準(zhǔn)備：包含設(shè)置審計(jì)期間及底稿報(bào)表生成的會(huì)計(jì)期間、導(dǎo)入后財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的合規(guī)性與準(zhǔn)確性檢查、行業(yè)科目差異對(duì)照等操作，如下圖所示：圖 數(shù)據(jù)查前準(zhǔn)備【計(jì)劃階段】該階段主要對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行重要性水平分析，對(duì)被審計(jì)單位的整體審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，設(shè)計(jì)審計(jì)實(shí)施的必要程序及審計(jì)分工等?！镜卿浻脩艨诹畹母姆椒ā肯到y(tǒng)在初始化時(shí)，所有設(shè)置的用戶登錄口令均為空，如果需要給當(dāng)前登錄的系統(tǒng)用戶，例如為“system”用戶更改一個(gè)口令（因?yàn)槟J(rèn)為空），操作如下：登錄審計(jì)系統(tǒng)后，點(diǎn)擊界面中左上角的【視圖導(dǎo)航設(shè)置功能導(dǎo)航顯示】，將打開軟件中的樹結(jié)構(gòu)導(dǎo)航，單擊樹結(jié)構(gòu)導(dǎo)航中【我的工作臺(tái)我的信息我的信息】選項(xiàng)，如下圖所示：在彈出的操作員信息界面中，點(diǎn)擊界面上方的“修改口令”按鈕，執(zhí)行口令的增加或修改操作，如下圖所示： 用戶口令更改點(diǎn)擊【開始】菜單，選擇【控制面板】選項(xiàng)（與卸載其他程序一樣），選擇【添加或刪除程序】選項(xiàng)（此選項(xiàng)因操作系統(tǒng)版本而異，XP為【添加或刪除程序】，Vista、Win7等為【程序和功能】選項(xiàng)），選擇【中普軟件應(yīng)用程序框架組件】程序執(zhí)行卸載或刪除操作。登錄界面如下圖所示： 軟件登錄登錄選項(xiàng)說明：連接方式：?jiǎn)螜C(jī)版用戶登錄選擇【單機(jī)版】，如果當(dāng)前是采用網(wǎng)絡(luò)版的中普審計(jì)軟件（或者是多個(gè)單機(jī)聯(lián)網(wǎng)共享操作）則選擇【局域網(wǎng)】； 登錄連接方式服務(wù)器IP：?jiǎn)螜C(jī)版無需輸入，使用網(wǎng)絡(luò)連接方式則需在此處輸入作為服務(wù)器的那臺(tái)機(jī)器的IP地址。使用者使用授權(quán)碼直接在本機(jī)注冊(cè)，不能使用于其他機(jī)器。使用者需要提供舊版V8軟件狗的“軟件狗狗號(hào)”與“軟件狗參數(shù)”；以及“V9讀出的機(jī)器碼”等信息，然后本公司根據(jù)使用者提供的信息生成新的授權(quán)碼。在安裝完成提示信息界面（上圖）中點(diǎn)【確定】按鈕，可直接進(jìn)入注冊(cè)授權(quán)界面；或按下面操作說明進(jìn)入軟件注冊(cè)授權(quán)界面操作：第一步：點(diǎn)擊桌面【中普軟件V9】圖標(biāo)，在登陸界面中點(diǎn)擊【注冊(cè)】按鈕，進(jìn)入注冊(cè)授權(quán)界面，系統(tǒng)操作員將獲取到的電子版《授權(quán)信息》（此信息由事務(wù)所使用人員申請(qǐng)，事務(wù)所總所審批后，發(fā)送到操作用戶的郵件或辦公系統(tǒng)中）進(jìn)行錄入，錄入的【授權(quán)單位】和【授權(quán)碼】必須與電子版《授權(quán)信息》內(nèi)容完全一致才可授權(quán)成功。安裝過的會(huì)出現(xiàn)修復(fù)安裝的提示。 目 錄目 錄 I一、軟件安裝、注冊(cè)及登錄不 4 4 5 8 10審計(jì)主流程 10二、審計(jì)主流程準(zhǔn)備階段 12 12 15 16 16 16 SQL Server數(shù)據(jù)庫財(cái)務(wù)軟件采集 17 Access類型數(shù)據(jù)庫財(cái)務(wù)軟件采集 19 Oracle數(shù)據(jù)庫類型的財(cái)務(wù)軟件采集 19 21 22 Excel數(shù)據(jù)導(dǎo)入 24？ 24 Excel導(dǎo)入模板設(shè)置 25 27 27 28 29 29 29 30 30三、審計(jì)主流程計(jì)劃階段 31 31 34 34 35 35 36四、審計(jì)主流程實(shí)施階段 37 37 37 40 41 41 42 42 42 43 43 43 45 45 46 47 47 48 48 48 49 49 49 50 50 50 51 52 52 52 53 53 54 54 54 58 59 60 61五、審計(jì)主流程完成階段 62 62 62 62 63 64 64 65 65 65 66 67 67 67六、集團(tuán)合并報(bào)表及附注 68 68 69 69 70 70 71 72 72 73 73 74七、快速作業(yè) 74八、系統(tǒng)管理常用功能說明 76 77 78 79 80 81 82 83 84 84III中普審計(jì)V9事務(wù)所版操作流程說明一、軟件安裝、注冊(cè)及登錄不第一步：打開審計(jì)軟件安裝光盤或打開下載的審計(jì)軟件安裝程序，如果使用光盤安裝會(huì)自動(dòng)彈出安裝向?qū)В蛘邽g覽安裝盤（或下載的審計(jì)安裝程序）。（如下圖所示）第二步：在安裝界面中,點(diǎn)擊 “”后出現(xiàn)安裝向?qū)?，按安裝向?qū)崾具M(jìn)行安裝。（如下圖所示）軟件安裝完成后需要注冊(cè)授權(quán)方可使用。用戶首先需要與本公司業(yè)務(wù)人員洽談升級(jí)事項(xiàng)，并獲得V9軟件安裝程序，需要在V9軟件安裝后，在注冊(cè)授權(quán)界面會(huì)根據(jù)使用者電腦的硬件信息自動(dòng)生成機(jī)器碼（下圖中可以查看）。用戶首先需要與本公司業(yè)務(wù)人員洽談購買事項(xiàng)，并獲得V9軟件安裝程序，需要在V9軟件安裝后，在注冊(cè)授權(quán)界面會(huì)根據(jù)使用者電腦的硬件信息自動(dòng)生成機(jī)器碼（下圖中可以查看），然后本公司根據(jù)使用者提供的機(jī)器碼生成授權(quán)碼。（如下圖所示） 配置應(yīng)用服務(wù)器在前面安裝和注冊(cè)授權(quán)完成后，我們就可登錄軟件進(jìn)行相關(guān)操作了，雙擊桌面快捷方式圖標(biāo)，初始登錄時(shí)，請(qǐng)使用“system”（系統(tǒng)內(nèi)置的超級(jí)用戶），口令默認(rèn)為“空”。系統(tǒng)初始設(shè)置時(shí)使用的用戶為“system”，口令為空，此用戶為系統(tǒng)超級(jí)用戶，用于系統(tǒng)初始化及維護(hù)操作。登陸審計(jì)軟件，默認(rèn)打開審計(jì)主流程導(dǎo)航界面。 準(zhǔn)備階段說明:建立審計(jì)項(xiàng)目最好能用自己用戶名登錄系統(tǒng)，而不要使用系統(tǒng)管理身份登錄軟件。注：在上圖中，“工作內(nèi)容描述”位置，可對(duì)當(dāng)前人員分工情況及工作內(nèi)容、注意事項(xiàng)等以文字形式進(jìn)行描述，當(dāng)前人員獲取分工后，在“我的審計(jì)程序”功能中可以點(diǎn)擊“我的分工”按鈕進(jìn)行查看。上圖中標(biāo)注的備注信息，詳細(xì)說明如下：備注1：選擇工作模版組合。備注2：工作記錄顯示過濾控制。即不受登錄帳套控制，選擇哪個(gè)帳套操作，就對(duì)應(yīng)保