監(jiān)事長(zhǎng)履職情況報(bào)告-全文預(yù)覽
【正文】 為公司治理“四大基石”之一，內(nèi)部審計(jì)既是銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，也是監(jiān)管與評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的主要手段，被形象的稱作是“企業(yè)的良心”。 明晰機(jī)關(guān)條線職能定位，發(fā)揮縱橫聯(lián)動(dòng)作用。 明晰審計(jì)部門主導(dǎo)定位，發(fā)揮督促落實(shí)作用。要邊學(xué)習(xí)，邊實(shí)踐，邊總結(jié)，逐步形成一些有效、合理的方法與手段。（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，自身素質(zhì)提升力求新境界在今后工作中，我要堅(jiān)持做到按照黨和國(guó)家的金融方針、政策和有關(guān)規(guī)章制度的要求，不斷規(guī)范自己的職業(yè)行為；堅(jiān)持學(xué)習(xí)金融理論和農(nóng)村信用社改革的有關(guān)政策、文件，不斷提高自身的理論水平和管理水平，全面推動(dòng)各項(xiàng)工作發(fā)展；牢記“兩個(gè)務(wù)必”、“十個(gè)嚴(yán)禁”，用“八個(gè)堅(jiān)持、八個(gè)反對(duì)”和“領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則手冊(cè)”嚴(yán)格要求自己，立足從小處著眼、從小處著手，提高廉潔從業(yè)的自覺性。目前，審計(jì)部門職能單一，人員少，層次低，加之審計(jì)手段長(zhǎng)期滯后于銀行業(yè)信息化步伐，內(nèi)審工作長(zhǎng)期停留于查弊糾錯(cuò)層面，缺乏經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)、管理審計(jì)等比較先進(jìn)的專項(xiàng)審計(jì)，未能真正發(fā)揮在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)中的價(jià)值。目前我們的大案防、大聯(lián)動(dòng)格局已初步形成，但是由于種種原因，各個(gè)條線的積極性還是沒有很好地融合到一起。在我們的高頻率檢查態(tài)勢(shì)下，違規(guī)問題得到了進(jìn)一步的遏制，柜面操作方面的違規(guī)持下降趨勢(shì)。在目前的實(shí)際工作中，我認(rèn)為存在以下不足之處：一是制度執(zhí)行力度有待進(jìn)一步加強(qiáng)。 二、目前存在的問題公司治理有效性是銀行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的基石，也是銀監(jiān)會(huì)對(duì)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行法人監(jiān)管的重點(diǎn)。對(duì)檢查中存在弄虛作假的問題嚴(yán)查重處，決不手軟；四是適時(shí)開展客戶調(diào)查回訪。每周聯(lián)社班子成員向理事長(zhǎng)匯報(bào)，部室經(jīng)理向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，基層網(wǎng)點(diǎn)向包社經(jīng)理匯報(bào)，強(qiáng)化班子成員、部室經(jīng)理、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人管理職能，發(fā)揮其在工作中的主動(dòng)性、創(chuàng)造性和有效性；二是按月開展紀(jì)律作風(fēng)明察暗訪。所有員工家屬向自己的親人賦予了“親情廉政寄語”，員工對(duì)家屬寄語寫下“感悟承諾”，攜手共建家庭助廉活動(dòng)，用實(shí)際行動(dòng)鑄就反腐倡廉堅(jiān)固長(zhǎng)城。為了使合規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)的熱潮在全轄全面鋪開，聯(lián)社規(guī)定每周一為全員學(xué)習(xí)日，全體中層干部、全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度、上級(jí)文件等，并形成周工作例會(huì)考評(píng)機(jī)制，每個(gè)月由紀(jì)檢部門對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)、各條線的例會(huì)召開、學(xué)習(xí)情況進(jìn)行考核通報(bào)，在全轄形成了良好的學(xué)習(xí)氛圍。要通過合規(guī)管理先進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)的創(chuàng)建，進(jìn)一步增強(qiáng)全員遵章守紀(jì)、合規(guī)操作意識(shí)，引導(dǎo)和促進(jìn)各基層機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，推進(jìn)全轄案件防控工作邁上新臺(tái)階。 堅(jiān)持“五嚴(yán)”方針，扎實(shí)鞏固案防成效。在案件防控管理工作中，我聯(lián)社切實(shí)發(fā)揮審計(jì)部門案防主力軍作用，加大內(nèi)部稽核檢查及違規(guī)懲處力度，今年以來共對(duì)46名違規(guī)責(zé)任人進(jìn)行了相應(yīng)的違規(guī)積分及經(jīng)濟(jì)處罰。 運(yùn)用“六大抓手”，持續(xù)鞏固案防成效。在推進(jìn)完善法人治理結(jié)構(gòu)過程中，內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作能有效揭示農(nóng)村信用社內(nèi)部控制制度存在的設(shè)計(jì)缺陷、風(fēng)險(xiǎn)漏洞，真實(shí)掌握經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)狀況。 （二）以“強(qiáng)化舉措”為依托，推進(jìn)機(jī)制建設(shè)常態(tài)化，增強(qiáng)科學(xué)發(fā)展后勁 近年來，我們永濟(jì)聯(lián)社在案件防控工作中著力加強(qiáng)機(jī)制建設(shè)，以“六大抓手”防風(fēng)險(xiǎn)，以“六項(xiàng)舉措”促合規(guī)，創(chuàng)新開展的按季簽定員工聯(lián)保、全員集中合規(guī)宣誓、按月計(jì)發(fā)教育關(guān)愛費(fèi)、社社建立自警慧心室、日日召開案防晨會(huì)、天天實(shí)施網(wǎng)點(diǎn)自查等案防舉措，已經(jīng)成為我聯(lián)社特有的案防長(zhǎng)效機(jī)制。同時(shí)，我們按照“制度先行”的原則，加強(qiáng)對(duì)新成立部門或新開發(fā)業(yè)務(wù)的整章建制和合規(guī)審核，確保制度制訂的合法性、合規(guī)性，更確保農(nóng)商行改制成功后有一套行之有效的規(guī)章流程，促進(jìn)合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。為保證此項(xiàng)工作能順利開展，我聯(lián)社于6月16日召開了“制度執(zhí)行年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)，對(duì)各項(xiàng)工作進(jìn)行了全面的安排和部署，明確了具體的職責(zé)分工?，F(xiàn)將本人今年的履職情況匯報(bào)如下：一、各項(xiàng)工作開展情況（一）以“專項(xiàng)活動(dòng)”為載體，推進(jìn)制
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