監(jiān)事長履職情況報告-全文預(yù)覽
【正文】 為公司治理“四大基石”之一，內(nèi)部審計既是銀行業(yè)風(fēng)險管理的重要組成部分，也是監(jiān)管與評價內(nèi)部控制的主要手段，被形象的稱作是“企業(yè)的良心”。 明晰機關(guān)條線職能定位，發(fā)揮縱橫聯(lián)動作用。 明晰審計部門主導(dǎo)定位，發(fā)揮督促落實作用。要邊學(xué)習(xí)，邊實踐，邊總結(jié)，逐步形成一些有效、合理的方法與手段。（一）加強學(xué)習(xí)，自身素質(zhì)提升力求新境界在今后工作中，我要堅持做到按照黨和國家的金融方針、政策和有關(guān)規(guī)章制度的要求，不斷規(guī)范自己的職業(yè)行為；堅持學(xué)習(xí)金融理論和農(nóng)村信用社改革的有關(guān)政策、文件，不斷提高自身的理論水平和管理水平，全面推動各項工作發(fā)展；牢記“兩個務(wù)必”、“十個嚴禁”，用“八個堅持、八個反對”和“領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則手冊”嚴格要求自己，立足從小處著眼、從小處著手，提高廉潔從業(yè)的自覺性。目前，審計部門職能單一，人員少，層次低，加之審計手段長期滯后于銀行業(yè)信息化步伐，內(nèi)審工作長期停留于查弊糾錯層面，缺乏經(jīng)濟效益審計、管理審計等比較先進的專項審計，未能真正發(fā)揮在規(guī)避風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險和控制風(fēng)險中的價值。目前我們的大案防、大聯(lián)動格局已初步形成，但是由于種種原因，各個條線的積極性還是沒有很好地融合到一起。在我們的高頻率檢查態(tài)勢下，違規(guī)問題得到了進一步的遏制，柜面操作方面的違規(guī)持下降趨勢。在目前的實際工作中，我認為存在以下不足之處：一是制度執(zhí)行力度有待進一步加強。 二、目前存在的問題公司治理有效性是銀行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的基石，也是銀監(jiān)會對金融機構(gòu)實行法人監(jiān)管的重點。對檢查中存在弄虛作假的問題嚴查重處，決不手軟；四是適時開展客戶調(diào)查回訪。每周聯(lián)社班子成員向理事長匯報，部室經(jīng)理向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報，基層網(wǎng)點向包社經(jīng)理匯報，強化班子成員、部室經(jīng)理、網(wǎng)點負責(zé)人管理職能，發(fā)揮其在工作中的主動性、創(chuàng)造性和有效性；二是按月開展紀律作風(fēng)明察暗訪。所有員工家屬向自己的親人賦予了“親情廉政寄語”，員工對家屬寄語寫下“感悟承諾”，攜手共建家庭助廉活動，用實際行動鑄就反腐倡廉堅固長城。為了使合規(guī)知識學(xué)習(xí)的熱潮在全轄全面鋪開，聯(lián)社規(guī)定每周一為全員學(xué)習(xí)日，全體中層干部、全體員工認真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度、上級文件等，并形成周工作例會考評機制，每個月由紀檢部門對各網(wǎng)點、各條線的例會召開、學(xué)習(xí)情況進行考核通報，在全轄形成了良好的學(xué)習(xí)氛圍。要通過合規(guī)管理先進網(wǎng)點的創(chuàng)建，進一步增強全員遵章守紀、合規(guī)操作意識，引導(dǎo)和促進各基層機構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營，推進全轄案件防控工作邁上新臺階。 堅持“五嚴”方針，扎實鞏固案防成效。在案件防控管理工作中，我聯(lián)社切實發(fā)揮審計部門案防主力軍作用，加大內(nèi)部稽核檢查及違規(guī)懲處力度，今年以來共對46名違規(guī)責(zé)任人進行了相應(yīng)的違規(guī)積分及經(jīng)濟處罰。 運用“六大抓手”，持續(xù)鞏固案防成效。在推進完善法人治理結(jié)構(gòu)過程中，內(nèi)部控制評價工作能有效揭示農(nóng)村信用社內(nèi)部控制制度存在的設(shè)計缺陷、風(fēng)險漏洞，真實掌握經(jīng)營風(fēng)險狀況。 （二）以“強化舉措”為依托，推進機制建設(shè)常態(tài)化，增強科學(xué)發(fā)展后勁 近年來，我們永濟聯(lián)社在案件防控工作中著力加強機制建設(shè)，以“六大抓手”防風(fēng)險，以“六項舉措”促合規(guī)，創(chuàng)新開展的按季簽定員工聯(lián)保、全員集中合規(guī)宣誓、按月計發(fā)教育關(guān)愛費、社社建立自警慧心室、日日召開案防晨會、天天實施網(wǎng)點自查等案防舉措，已經(jīng)成為我聯(lián)社特有的案防長效機制。同時，我們按照“制度先行”的原則，加強對新成立部門或新開發(fā)業(yè)務(wù)的整章建制和合規(guī)審核，確保制度制訂的合法性、合規(guī)性，更確保農(nóng)商行改制成功后有一套行之有效的規(guī)章流程，促進合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營。為保證此項工作能順利開展，我聯(lián)社于6月16日召開了“制度執(zhí)行年”活動動員大會，對各項工作進行了全面的安排和部署，明確了具體的職責(zé)分工?，F(xiàn)將本人今年的履職情況匯報如下：一、各項工作開展情況（一）以“專項活動”為載體，推進制
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