【正文】 是一種重要的內(nèi)部管理工具。 第四步 糾正措施 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 73 ? 最后，內(nèi)審組應(yīng)對糾正措施實施情況進行跟蹤，即關(guān)心和經(jīng)常過問糾正措施完成情況，如有問題及時向管理者代表或相關(guān)部門反映。 ? 經(jīng)管理者代表批準后，該措施計劃正式成立，即糾正措施建議變?yōu)檎降募m正措施計劃。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 71 ? 另外，受審核部門負責(zé)人提出的糾正措施的建議首先要經(jīng)過審核組的認可。 內(nèi)審組對各審核小組的審核發(fā)現(xiàn)進行了認真的分析和討論后認為，自 2022年 6月 20日至今，本公司各部門和崗位能按職業(yè)健康安全管理體系要求運行，職業(yè)健康安全管理體系能得到較好的實施和保持。 本次審核是全要素、全部門審核，審核過程中發(fā)現(xiàn)了 7項不符合，沒有發(fā)現(xiàn)嚴重不符合項，其中有 4項不符合開出了不符合報告，另外 2項不符合是因沒有及時發(fā)現(xiàn)設(shè)備泄漏情況造成的，在不符合出現(xiàn)后，操作人員已經(jīng)采取了糾正措施，檢查后面的相關(guān)記錄，并察看了現(xiàn)場，均未發(fā)現(xiàn)類似的不符合再次出現(xiàn)。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 69 (6)編寫審核報告 OHSMS202227 編寫人： 批準人： 2022 年 6月 23日 審核日期 2022年 6月 17～ 18日 審核目的 檢查本公司職業(yè)健康安全管理體系的實施與保持情況，尋找改進的機會，完善職業(yè)健康安全管理體系。 ? 內(nèi)部審核報告是對內(nèi)審情況的綜述，報告中應(yīng)包含審核發(fā)現(xiàn)和其概要，并輔以支持證據(jù)。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 64 (4) 匯總分析審核結(jié)果 交流會通常討論事項： ? 核中發(fā)現(xiàn)的哪些不符合項應(yīng)開不符合報告； ? 審核過程中出現(xiàn)的異常情況處理方式和結(jié)果是否正確，是否應(yīng)采取補救措施； ? 本次內(nèi)部審核最終綜合性評價的結(jié)論； ? 根據(jù)審核員收集的信息，從本次審核發(fā)現(xiàn)的問題出發(fā)，建議管理體系應(yīng)作哪些改進； ? 確定審核報告的編寫人； ? 若在審核報告中闡述某些特殊情況，可以討論描述的方式。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 61 ? MSDS（材料安全數(shù)據(jù)表）控制程序中規(guī)定：“明示用的 MSDS要進行日常管理，避免破損或遺失。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 57 ? 黎明公司從某電梯廠購買一臺電梯，幾個月來一直運轉(zhuǎn)正常，你在審核時發(fā)現(xiàn)，該電梯并未獲得生產(chǎn)許可證。 ? 對保證所審區(qū)域的體系有效性而言 ， 是個次要問題 。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 42 (1) 召開首次會議 內(nèi)容 ? 向受審核方管理者介紹審核組成員（認證審核）； ? 確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表； ? 簡要介紹審核中所采用的方法和程序； ? 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道（認證審核） ； ? 確認已具備審核組所需的資源與條件（認證審核） ； ? 確認末次會議的日期和時間； ? 促進受審核方積極參與。 ※ 詢問 是否有崗位任職要求文件，說有，并出示文件。 5．依據(jù)培訓(xùn)需求調(diào)查記錄，抽查培訓(xùn)記錄，驗證是否按計劃進行培訓(xùn)。 (5) 編寫檢查表 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 40 OHSMS內(nèi)部審核檢查表及審核記錄 OHSMS4202228 受審核部門： 審核日期： 2022 年 6 月 17 日 標準條款 檢查表 現(xiàn)場審核記錄 結(jié)果判 定 能力、培 訓(xùn)和意識 1．查文件，確認是否建立了培訓(xùn)程序。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 38 (5) 編寫檢查表 ? 檢查表的作用： ? ① 明確與審核目標有關(guān)的內(nèi)容 。 ? 對整個組織的部門或幾個部門都通用的文件和程序也要收集齊全，以便審核時使用。 ? 內(nèi)部審核較容易發(fā)現(xiàn)不符合 OHSMS文件的不符合項 ， 內(nèi)審員也較容易提出糾正措施建議 。 對被審核部門業(yè)務(wù)專業(yè)知識應(yīng)有一定了解； ? ④ 工作中的協(xié)調(diào) 。 應(yīng)有組織管理整個審核工作的能力 。 ? 選擇審核組長主要考慮的因素： ? ① 資格 。 審 核 組： 內(nèi)審組長： 內(nèi)審組成員： 、 、 審核時間 ： 2022年 6月 17～ 18日 審核方法 ：抽樣審核。 6．不符合糾正措施的驗證由組長與審核發(fā)現(xiàn)不符合的內(nèi)審員共同去現(xiàn)場驗證。 2．審核前，組長應(yīng)現(xiàn)場巡查本公司與重要危險有害因素因素有關(guān)的運行情況，在巡查前不通知在崗操作人員，以便了解日常的運行狀況。 取證要求 第 1次審核取證日期： 2022年 6月 20日至本次審核；抽取樣本量： 3～ 5個樣本 /次。 3．當(dāng)出現(xiàn)重大事故時，應(yīng)對涉及的相關(guān)部門和崗位增加 1次審核。 審核頻次 本年度原則上安排兩次內(nèi)部審核，若有特殊情況，臨時增加審核。 ? 計劃的內(nèi)容應(yīng)包括： ? ①審核目的； ? ②審核范圍； ? ③審核準則； ? ④審核時間； ? ⑤審核部門； ? ⑥審核組成員； ? ⑦日程安排。 ? 內(nèi)部審核的時機： 內(nèi)審可分常規(guī)內(nèi)審和追加內(nèi)審兩類 。 理解要點 審核組可以由一名審核員組成，但在成立內(nèi)部審核組時，應(yīng)考慮審核員不應(yīng)審核其工作的部門或工作職責(zé)涉及的標準條款。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 22 審核術(shù)語和定義 審核員、審核組 1．審核員（ auditor） 審核員應(yīng)具備的素質(zhì)能力： 較強的邏輯思維能力，善于交往，客觀、公正、獨立，避免沖突以及較強的語言和文字表達能力等。 注：審核員相關(guān)個人素質(zhì)在 ISO19011中進行了闡述。 理解要點 審核結(jié)論是在審核組系統(tǒng)分析和研究所有的審核發(fā)現(xiàn)后，對職業(yè)健康安全管理體系總體運行情況做出綜合性評價。 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準則，或指出改進的機會。 理解要點 在職業(yè)健康安全管理體系審核時獲取的客觀證據(jù)應(yīng)是與管理體系有關(guān)的、能被再次證實的事實。 注：審核準則是用作與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 13 審核術(shù)語和定義 審核、審核準則 審核的類型有： ?第一方審核，即通常所說的內(nèi)部審核； ?第二方審核； ?第三方審核，即認證 /注冊審核。 ?2022年國家標準化管理委員會和國家認證認可監(jiān)督管理委員會宣布將《 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范 》 作為國家標準 GB/T280012022。2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 1 職業(yè)健康安全管理體系 江蘇大學(xué) 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 2 職業(yè)健康安全管理體系標準的產(chǎn)生與發(fā)展 ?1996年英國頒布了 BS8800《 職業(yè)健康安全管理體系指南 》 。 ?1999年國家經(jīng)貿(mào)委頒布了 《 職業(yè)安全健康管理體系試行標準 》 。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 10 職業(yè)健康安全管理體系的保持 ? 保持 OHSMS要體現(xiàn)持續(xù)改進的核心思想，主要工作： ? (1) 嚴格監(jiān)測體系的運行情況 ? (2) 對不符合要及時采取有效的糾正和預(yù)防措施 ? (3) 定期開展內(nèi)部審核和管理評審 ? (4) 完成 PDCA循環(huán)管理，不斷持續(xù)改進 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 11 職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核 ? 審核術(shù)語和定義 ? 內(nèi)部審核的時機 ? 內(nèi)部審核的步驟 ? 內(nèi)部審核的策劃 ? 審核的準備 ? 審核的實施 ? 審核報告的編寫 ? 糾正措施 ? 審核文件 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 12 審核術(shù)語和定義 審核、審核準則 1．審核（ audit） 為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 14 審核術(shù)語和定義 審核、審核準則 2．審核準則（ audit criteria） 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 17 審核術(shù)語和定義 審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論 2．審核發(fā)現(xiàn)（ audit findings） 將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 18 審核術(shù)語和定義 審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論 3．審核結(jié)論（ audit conclusion） 內(nèi)審組考慮了審核目標和所有的審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 19 審核術(shù)語和定義 審核員、審核組 1．審核員（ auditor） 有能力實施審核的人員。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 20 審核術(shù)語和定義 審核員、審核組 1