【正文】 企業(yè)的廣泛存在決定了它們之間的自由競爭是必然的。而第三產(chǎn)業(yè)的一般特點是規(guī)模小、分布廣，服務(wù)多樣化，更接近消費者，因而特別適合于中小企業(yè)經(jīng)營。許多中小企業(yè)利用自身的特殊優(yōu)勢可能在技術(shù)進步、經(jīng)濟效率和贏利方面取得很好的成果。壟斷條件下大量中小企業(yè)的存在與發(fā)展有其客觀原因：①現(xiàn)代國家的國民經(jīng)濟極其復雜與龐大，少數(shù)大壟斷企業(yè)難以囊括一切經(jīng)濟部門和一切經(jīng)濟領(lǐng)域，因而中小企業(yè)仍有廣泛的生存余地。在當代西方發(fā)達國家中，非壟斷的中小企業(yè)在數(shù)量上仍占絕對優(yōu)勢。（三）壟斷條件下的中小企業(yè)及自由競爭壟斷沒有消除競爭還表現(xiàn)在，從企業(yè)數(shù)量來看，非壟斷的中小企業(yè)還是占絕對優(yōu)勢。這樣，大公司就能突破其他壟斷部門的壁壘，同其他壟斷企業(yè)爭奪有利的投資市場。壟斷資本突破其他壟斷部門進入壁壘的主要武器，一是本身巨大的絕對規(guī)模和雄厚的財力，二是大銀行的金融支持，三是垂直兼并與混合兼并。不同部門的壟斷企業(yè)必然由于商業(yè)關(guān)系和投資關(guān)系而在相關(guān)和非相關(guān)部門發(fā)生競爭。取得這些有利的投入要素將會直接降低成本，加強自身的壟斷勢力，從而在市場競爭中處于更有利的地位。不僅對于提供勞務(wù)的大公司來說，服務(wù)質(zhì)量的高低會直接影響消費者的選擇，即使那些生產(chǎn)和銷售物質(zhì)產(chǎn)品的大企業(yè)，其產(chǎn)品的售前售后服務(wù)以及各種便利消費者的服務(wù)措施也會有助于產(chǎn)品銷售的擴大。壟斷價格一旦形成，產(chǎn)品質(zhì)量的改進便意味著價格的下降，必然有利于擴大銷售。這是壟斷公司非價格競爭的一種重要形式，促銷競爭的主要手段是加強廣告宣傳和擴大銷售網(wǎng)絡(luò)。但壟斷大公司秘密削價可能被其他公司察覺而引起公開的價格戰(zhàn)，因此防止這類欺騙行為便成為鞏固卡特爾和其他壟斷形式的中心問題。同一部門內(nèi)部壟斷企業(yè)之間競爭的表現(xiàn)形式：首先，在壟斷企業(yè)進行價格協(xié)調(diào)的同時，可能繼續(xù)進行公開的、隱蔽的價格競爭。2. 壟斷資本之間的競爭壟斷資本之間的競爭主要在以下兩個領(lǐng)域中展開：一是同一部門內(nèi)部壟斷企業(yè)之間的競爭；二是不同部門之間壟斷企業(yè)的競爭。在出售牛奶的農(nóng)業(yè)市場上，高度或中度的買主集中也是一種常規(guī)。生產(chǎn)的高度集中不僅可能導致賣方集中和賣方壟斷，而且可能導致買方集中和買方壟斷，當一個市場上購買企業(yè)的集中達到較高程度，而它們面對的又是數(shù)量眾多而分散的中小企業(yè)時，便會發(fā)生與賣方壟斷相似的情形：幾個占有較大市場購買份額的企業(yè)之間形成勾結(jié)，通過聯(lián)合行動行使買方壟斷，壓低供應(yīng)品的購買價格，犧牲賣者的利益來謀取買者的利益。小企業(yè)專門為大公司生產(chǎn)，從而對大公司形成強烈的依附關(guān)系，只能忍受大公司的盤剝，在勞動時間長、勞動強度大和低工資、低利潤的條件下經(jīng)營。這樣，大公司就能夠把過剩生產(chǎn)能力限制在最小限度。②壟斷企業(yè)可以利用小企業(yè)的廉價勞動力。（2）通過轉(zhuǎn)包等形式控制中小企業(yè)。廣告開支在消費品工業(yè)部門中的壁壘效應(yīng)最為強大。大公司對專利權(quán)的獨占性控制也會對進入者構(gòu)成難以逾越的障礙。大企業(yè)通過垂直聯(lián)合可能控制廉價或優(yōu)質(zhì)供應(yīng)品的大部分來源，形成特殊的成本優(yōu)勢而排除競爭者。這種對進入的“規(guī)模壁壘”在資本密集型工業(yè)部門中的作用特別大。大企業(yè)壟斷市場的目的在于控制產(chǎn)品價格以提高利潤，但是較高的價格和利潤又會誘使新企業(yè)的進入，因而，較高的進入壁壘是維護壟斷企業(yè)統(tǒng)治地位的必要條件?？傊?，競爭產(chǎn)生壟斷，而壟斷又加劇了競爭。第四，壟斷條件下的競爭內(nèi)容，主要是壟斷組織內(nèi)部圍繞市場份額、利潤分配和領(lǐng)導權(quán)的爭奪，以及壟斷組織之間對市場份額、原料來源、投資場所、科技成果等的角逐，壟斷組織與非壟斷組織之間的斗爭。首先，競爭的目的是追求壟斷高額利潤等特殊利益，而不是一般的平均利潤甚至不是一般的超額利潤。對于壟斷條件下的競爭，列寧做了精辟的論述：“從自由競爭中成長起來的壟斷并不消除自由競爭，而是凌駕于競爭之上，與之并存，因而產(chǎn)生許多特別尖銳特別劇烈的矛盾、摩擦和沖突。壟斷價格既不能增加也不能減少整個社會所生產(chǎn)的價值總量，它只是對商品價值和剩余價值作了有利于壟斷資本的再分配。任何企業(yè)都不能不考慮市場容量而任意提高壟斷價格。因為壟斷不能完全排除競爭，在同一部門中常常存在幾個壟斷組織，它們之間的競爭在一定程度上對壟斷價格起著抑制作用。二是要考慮商品的供給。最大壟斷企業(yè)在定價時，先定出一個納稅后應(yīng)達到的目標利潤率，再根據(jù)這個利潤率測算利潤，把它加在成本上面，由此形成超過商品生產(chǎn)價格以至價值，能保證高額利潤的市場價格。壟斷組織在按壟斷高價出售商品后，減去商品的生產(chǎn)成本，其差額就構(gòu)成包括壟斷利潤在內(nèi)的壟斷高額利潤；②壟斷低價是指壟斷組織在購買和傾銷商品時人為壓低的價格。很顯然，壟斷利潤只是壟斷高額利潤的一部分。因為在壟斷條件下，資本等生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)部門之間的自由轉(zhuǎn)移受到壟斷造成的一系列“進入壁壘”與“退出壁壘”的限制，這樣，在自由競爭階段充分發(fā)揮作用的利潤率平均化就難以發(fā)揮作用。五、壟斷利潤和壟斷價格追逐壟斷高額利潤是壟斷企業(yè)生產(chǎn)的惟一目的和動機。由于混合合并和多樣化經(jīng)營，使企業(yè)失去了主要的產(chǎn)品品種和主導性的經(jīng)營部門。1977年，該公司生產(chǎn)的產(chǎn)品和經(jīng)營業(yè)務(wù)包括23個產(chǎn)業(yè)部門，38個行業(yè)部門和46個產(chǎn)品部門?；旌下?lián)合企業(yè)已成為發(fā)達國家中普遍的占主導地位的壟斷形式?；旌下?lián)合公司與康采恩一樣，都包括許多企業(yè)、橫跨許多部門。可以說二戰(zhàn)后三個因素促成了混合聯(lián)合公司的興起：第一個是生產(chǎn)更加社會化，客觀上需要擴大壟斷的范圍和程度；第二個是競爭更為激烈，單一投資的風險加大，需要多元化的投資；第三個科學技術(shù)發(fā)展更快，新興產(chǎn)業(yè)大量出現(xiàn)，為多元化的投資提供了條件。第二次世界大戰(zhàn)以后，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的迅速變化、科學技術(shù)的進步，引起新興工業(yè)部門投資需求的不斷增長，而老工業(yè)部門的技術(shù)改造也提出了大量的投資需求，技術(shù)進步的不平衡使各部門間的利潤率差距增大。康采恩是以實力最為雄厚的大企業(yè)為核心，把許多不同部門的企業(yè)聯(lián)合起來而形成的企業(yè)集團。托拉斯由董事會委任的總經(jīng)理來統(tǒng)一經(jīng)營管理生產(chǎn)、流通和財務(wù)等活動。這種組織形式最早出現(xiàn)的時間與卡特爾大致相同，19世紀末20世紀初在西歐特別是法國曾廣為流行。(2)辛迪加(Syndicate)?，F(xiàn)將比較重要的壟斷組織形式分別敘述如下：(1)卡特爾(Cartel)?！盵4]此外，金融寡頭還憑借自己的經(jīng)濟力量建立許多企業(yè)、事業(yè)機構(gòu)，掌握著新聞出版、報刊、通訊、廣播、電視等宣傳工具，并插手文化、教育、科學、藝術(shù)、體育、衛(wèi)生、慈善事業(yè)等，把其統(tǒng)治擴展到社會生活一切方面。金融寡頭不僅控制了國家的經(jīng)濟，而且還操縱著國家的政治，把壟斷勢力滲透到上層建筑的各個領(lǐng)域。隨著金融資本的形成和“參與制”的發(fā)展，使資本的占有和資本的使用相分離，借貸資本與生產(chǎn)資本相分離，那些全靠貨幣資本的利息收入為生的“食利者”同企業(yè)家的分離達到了極大的限度。所謂“參與制”，就是壟斷資本家通過掌握一定數(shù)額股票對企業(yè)實行控制的一種制度。金融資本和金融寡頭的形成標志著資本主義已從自由競爭階段過渡到壟斷階段。在銀行資本和工業(yè)資本互相滲透的基礎(chǔ)上，所謂“個人聯(lián)合”也發(fā)展起來了。一是業(yè)務(wù)上的相互滲透。這時的銀行已經(jīng)不是簡單的支付中介人，而是萬能的壟斷者。但是，當工業(yè)和銀行資本高度集中以后，情形就大不相同了，一方面，由于工業(yè)生產(chǎn)集中，生產(chǎn)規(guī)模擴大，需要的資本數(shù)量也大，工業(yè)企業(yè)常常需要銀行提供數(shù)量較大、期限較長的貸款，從而形成了工業(yè)企業(yè)對銀行的依賴；另一方面，由于銀行業(yè)的集中，大銀行吸收了社會上大量的存款，有足夠的資本為企業(yè)提供數(shù)量大、期限長的貸款。一家銀行向許多家企業(yè)發(fā)放貸款，每家企業(yè)也可以從幾家銀行得到貸款。這些大銀行通過星羅棋布的分支機構(gòu)，把千千萬萬個分散的企業(yè)聯(lián)系起來，并且集中著全國的周轉(zhuǎn)資金，成為資本主義經(jīng)濟生活的神經(jīng)中樞。三、金融資本和金融寡頭生產(chǎn)規(guī)模愈大，需要的資本也愈來愈多，因此，生產(chǎn)集中必然要求資本的集中。因而，在大型集中生產(chǎn)的同時，又出現(xiàn)了生產(chǎn)小型化和分散化的新趨勢。在自由資本主義時代是以小規(guī)模生產(chǎn)的個體經(jīng)濟為主體，沒有生產(chǎn)集中，更不會形成壟斷。在現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟中，雖然依然存在大量獨立的中小資本，但壟斷資本居于支配的地位。由此可見，壟斷是在自由競爭的基礎(chǔ)上形成的，是和自由競爭相對立的產(chǎn)物。列寧深刻地指出：“生產(chǎn)集中發(fā)展到相當程度，可以說，就自然而然地直接走向壟斷。如果企業(yè)仍然遵循自由競爭的規(guī)律各自開足馬力進行生產(chǎn)，勢必導致生產(chǎn)過剩，利潤減少，也造成資源使用的損失與浪費。這使得少數(shù)大企業(yè)有可能超越單個企業(yè)組織的局限，在一個產(chǎn)業(yè)部門或若干個相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門之間進行更高層次的組織協(xié)調(diào)，如通過公開或非公開合約限制過度競爭，通過聯(lián)合、互相參股組成企業(yè)集團等都變得更加容易。由于單個企業(yè)的產(chǎn)量和市場份額微不足道，即使某些企業(yè)實現(xiàn)了聯(lián)合或達成某種默契，也難以達到操縱市場的目的。壟斷就是獨占，就是少數(shù)大企業(yè)或若干企業(yè)通過一定的形式聯(lián)合起來獨占生產(chǎn)和市場。因為在自由競爭中，大企業(yè)與小企業(yè)相比具有很多優(yōu)勢：大企業(yè)資本雄厚，能夠廣泛使用機器，能夠有效地采用先進技術(shù)，實行分工和生產(chǎn)專業(yè)化，能夠節(jié)省各種物化勞動和活勞動。資本積累受著資本主義社會客觀經(jīng)濟規(guī)律的支配，首先是資本主義基本經(jīng)濟規(guī)律，即剩余價值規(guī)律的支配。在股份公司制度下，一方面，企業(yè)可以憑借社會信用關(guān)系，通過發(fā)行股票的辦法，把中小資本和其他分散的社會資本集合起來，進行巨額投資活動，組建大型企業(yè)，直接加速了資本集中。以電力的發(fā)明和應(yīng)用為代表的第二次工業(yè)革命和第一次世界大戰(zhàn)以后的科技革命，呼喚出一系列需要采取大規(guī)模生產(chǎn)方式的新型產(chǎn)業(yè)部門，如汽車、鋼鐵、電子、石油化工、宇航等，規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)是這類產(chǎn)業(yè)的生命。由于現(xiàn)實中的進入和退出都是有障礙的，為了超越進入壁壘，弱化退出壁壘，減少沉沒成本，不同部門企業(yè)爭奪有利的投資領(lǐng)域的競爭越來越主要采取組建集團企業(yè)、實現(xiàn)跨行業(yè)多元化經(jīng)營的方式來實現(xiàn)，從而導致規(guī)模巨大、經(jīng)營多元化的巨型企業(yè)或企業(yè)集團的出現(xiàn)，直接推動了生產(chǎn)和資本的集中。其結(jié)果是在客觀上造成了生產(chǎn)和資本向優(yōu)勢企業(yè)的集中。二、生產(chǎn)集中和壟斷的形成生產(chǎn)集中是指生產(chǎn)資料、勞動力和商品的生產(chǎn)日益集中在少數(shù)大企業(yè)中，使生產(chǎn)規(guī)模擴大。過度競爭對資源配置的影響表明，競爭在市場經(jīng)濟條件中的積極作用是有條件的。（3）過度競爭會加大競爭成本，從而導致產(chǎn)業(yè)利潤率過低，并且損害企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。過度競爭一方面使有效需求被高估導致生產(chǎn)能力過剩，造成生產(chǎn)者損失；另一方面，在下一個生產(chǎn)過程中，需求又可能因前一個過度競爭過程被低估，而減少供給，導致難以滿足市場需求。但是競爭超過了一定的限度即過度競爭也不利于資源的優(yōu)化配置。社會上所需要的產(chǎn)品應(yīng)當是售價最低的產(chǎn)品，售價低意味著成本低，這是以企業(yè)較高的生產(chǎn)、管理水平為基礎(chǔ)的，可以更好地滿足社會的消費需要。價格是衡量效率的尺度。競爭的結(jié)果關(guān)系到各個商品生產(chǎn)和經(jīng)營者的生死存亡。本章將集中闡述生產(chǎn)和資本的社會化與壟斷，以及國家壟斷資本主義的有關(guān)問題。壟斷形成以后，資本主義經(jīng)濟繼續(xù)發(fā)展，到第二次世界大戰(zhàn)后，在發(fā)達的資本主義國家中發(fā)生了新的科學技術(shù)革命，推動了生產(chǎn)力的進一步發(fā)展，促使壟斷資本主義逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閲覊艛噘Y本主義，即現(xiàn)代壟斷資本主義。任何一個經(jīng)濟行為主體，不管它愿意不愿意，喜歡不喜歡，都要主動或被動地參與經(jīng)濟利益的角逐。競爭是市場經(jīng)濟條件下資源優(yōu)化配置的基礎(chǔ)機制，競爭有利于提高資源的配置效率，具體地表現(xiàn)在兩個方面：（1）競爭能保證最有效率的企業(yè)具有使用有限資源的優(yōu)先權(quán)。（2）競爭能保證由最有效率的企業(yè)供給社會所需要的產(chǎn)品。顯然，競爭是技術(shù)創(chuàng)新的動力，是向社會提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的基礎(chǔ)。過度競爭的存在會對資源配置產(chǎn)生一系列的消極影響：（1）在過度競爭的情況下，生產(chǎn)經(jīng)營者往往進入過密，高估或低估市場需求，難以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。因此，過度競爭對生產(chǎn)者來說必然使庫存增加，或者只能通過“降價”來減少庫存，從而給生產(chǎn)者造成損失。具體來說，企業(yè)的市場份額、集中度、企業(yè)的廣告行為以及新設(shè)立企業(yè)的數(shù)量都對利潤率的大小有影響。這在很大程度上改變了企業(yè)間過度競爭的狀況，增強了大企業(yè)之間、大企業(yè)與市場之間的協(xié)調(diào)能力，在一定程度上可以克服過度競爭現(xiàn)象。在價值規(guī)律的作用下，同一部門中的企業(yè)必然產(chǎn)生分化：那些技術(shù)先進、勞動者素質(zhì)高、管理先進的企業(yè)，自我積累、自我發(fā)展能力強，必然不斷壯大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，擴大市場份額；而那些生產(chǎn)條件和管理水平較差的企業(yè)則會縮小生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，或者停產(chǎn)直至退出市場。而這兩種競爭通常是結(jié)合在一起的。機器大工業(yè)體系確立后，生產(chǎn)率得到了成百上千倍的提高，社會分工也越來越細，為生產(chǎn)、資本向技術(shù)先進企業(yè)的集中創(chuàng)造了基本條件。隨著信用制度的發(fā)展，股份公司制度逐漸成為現(xiàn)代企業(yè)的最重要的資本組織形式。生產(chǎn)的大規(guī)模集中要以巨額資本的積累為前提。資本主義社會生產(chǎn)的集中主要是通過自由競爭來進行的。當生產(chǎn)高度集中時，就必然會形成壟斷，生產(chǎn)集中是壟斷形成的物質(zhì)基礎(chǔ)。在自由競爭階段，單個資本規(guī)模很小，生產(chǎn)和流通主要分散于大量的生產(chǎn)經(jīng)營職能單一的中小企業(yè)，受市場自發(fā)力量調(diào)節(jié)，競爭激烈，彼此間難以達成限制競爭的協(xié)定。在一個產(chǎn)業(yè)部門中，少數(shù)大企業(yè)的生產(chǎn)和銷售已經(jīng)占據(jù)了絕對優(yōu)勢的份額。而在一定時期的特定市場上，需求總是有限的。③少數(shù)大企業(yè)之間勢均力敵，為了避免過度競爭造成兩敗俱傷的災難性后果，必然尋求某種妥協(xié)，達成壟斷協(xié)定。大企業(yè)為了維護自身的利益，避免因競爭中兩敗俱傷，常常不得不謀求暫時的妥協(xié)，以這種或那種形式聯(lián)合起來，結(jié)成壟斷同盟，壟斷或控制一個部門或幾個部門的生產(chǎn)和市場，以保證大家都能獲得高額利潤。壟斷企業(yè)憑借其控制的巨額資本、足夠的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和市場份額，通過協(xié)定、同盟、聯(lián)合、參股等方法，操縱與控制一個或幾個部門的商品生產(chǎn)和流通(銷售和價格)，以獲取高額利潤。在這里起決定作用的是生產(chǎn)力的發(fā)展。第二次世界大戰(zhàn)以后，以電子、信息技術(shù)為中心的第三次科學技術(shù)革命推動生產(chǎn)力發(fā)展到了更高的水平，使規(guī)模經(jīng)濟表現(xiàn)為按原材料利用的多樣化和機器設(shè)備多用途化的要求，以較少的原料、較短的時間生產(chǎn)小批量、多品種或多用途的產(chǎn)品。相反，那些大企業(yè)往往因惰性大，不能適應(yīng)市場和科學技術(shù)上出現(xiàn)的新變化，不得不緊縮和分散，有的甚至歇業(yè)倒閉，這也是現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟發(fā)展中的一個重要的新現(xiàn)象。同工業(yè)集中走向壟斷一樣，銀行集中到一定程度，幾家大銀行為了避免在競爭中兩敗俱傷，為了獲取高額壟斷利潤，必然會聯(lián)合起來走向壟斷，形成若干個龐大銀行