【正文】 后以加密傳真方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人；如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值。資金交收日12:00前，銷售機(jī)構(gòu)將申購資金（不含申購費(fèi)）劃到其“基金結(jié)算備付金賬戶”，由“基金結(jié)算備付金賬戶”匯總。T+1 日， 注冊(cè)登記人根據(jù)T 日基金份額凈值計(jì)算申購份額、贖回金額及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認(rèn)的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理人傳送。（五）基金份額持有人申購、贖回基金份額的清算、過戶與登記方式基金的投資者可通過基金管理人的直銷中心和銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行申購和贖回申請(qǐng)，并由基金管理人或基金管理人指定的機(jī)構(gòu)辦理資金清算和過戶登記。（三）交易記錄、資金和證券賬目的對(duì)賬基金管理人每一工作日編制交易記錄，在當(dāng)日全部交易結(jié)束后傳送給基金托管人，基金托管人按日對(duì)當(dāng)日交易記錄進(jìn)行核對(duì)；對(duì)該基金的資金、證券賬目，由雙方每日對(duì)賬一次，確保雙方賬目相符；對(duì)實(shí)物券賬目，每月月末雙方進(jìn)行賬目核對(duì)。（2）資金劃撥指令的下達(dá)程序應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議第五條規(guī)定的程序辦理?；鸸芾砣伺c被選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。海富通基金管理有限公司 托管協(xié)議 410 （3）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運(yùn)作高度保密的要求?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)指令時(shí)，基金管理人應(yīng)確?；疸y行存款賬戶有足夠的資金余額，對(duì)超頭寸的投資指令，基金托管人可不予執(zhí)行，由此造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠償。（五）其它事項(xiàng)基金托管人在接受指令時(shí)，應(yīng)對(duì)投資指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符做審慎檢查，并根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》等有關(guān)規(guī)定對(duì)指令的形式真實(shí)性、內(nèi)容合規(guī)性進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。（四）被授權(quán)人的更換基金管理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1 個(gè)工作日通知基金托管人；修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并及時(shí)書面通知基金管理人；基金托管人應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行報(bào)告。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且通知基金托管人，則對(duì)于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。（六）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫，但要與非本基金的其他實(shí)物證券分開保管；也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的代保管庫。基金證券賬戶和資金賬戶的開設(shè)和管理可以根據(jù)當(dāng)時(shí)市場的通行做法辦理，而不限于上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理?；鹜泄苋吮仨殞⒒鹭?cái)產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開，將基金財(cái)產(chǎn)與其托管的其他基金財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開；基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶，建立獨(dú)立的賬簿，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，對(duì)負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管的部門和人員的行為進(jìn)行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鸸芾砣硕ㄆ趯?duì)基金托管人保管的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行核查?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的行為，可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。海富通基金管理有限公司 托管協(xié)議 44 三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查（一）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》《基金合同》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，托管人應(yīng)對(duì)基金管理人就基金財(cái)產(chǎn)的投資對(duì)象、基金財(cái)產(chǎn)的投資組合比例、基金財(cái)產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金的申購與贖回、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。企業(yè)類型： 股份有限公司注冊(cè)資本： 人民幣壹仟捌佰陸拾叁億零叁拾伍萬貳仟肆佰玖拾柒元捌角存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋（一）依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下稱“《基金法》”）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下稱“《信息披露辦法》”）及其他