【正文】 人自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。如送達(dá)正本與原傳真不符，以經(jīng)指令接收方確認(rèn)的傳真為準(zhǔn)。具體包括：委托人應(yīng)將指令發(fā)送用章（如有）樣本提交托管人和管理人備案存檔，將指令人權(quán)限授權(quán)文件、印鑒和簽字、指令發(fā)送用章（如有）樣本提交托管人和投資管理人備案存檔；托管人應(yīng)將指令發(fā)送業(yè)務(wù)專用章（如有）樣本、授權(quán)書、被授權(quán)人權(quán)限、印鑒和簽字樣本等，提交委托人和管理人備案存檔；投資管理人應(yīng)將指令人權(quán)限授權(quán)文件、印鑒和簽字、指令發(fā)送用章樣本提交托管人、委托人備案存檔。（二）合同的生效本合同自管理人確認(rèn)委托資產(chǎn)全部到賬后，向委托人和托管人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》，委托人和托管人雙方確認(rèn)簽收的當(dāng)日開始生效。對本合同的任何變更、補(bǔ)充，管理人應(yīng)當(dāng)在本合同變更或補(bǔ)充后五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。托管人應(yīng)配合管理人按合同規(guī)定，進(jìn)行委托資產(chǎn)清算返還。（二）除發(fā)生下列（三）、（四）中所述情形外，本合同到期日為自初始委托資產(chǎn)運(yùn)作起始日起三年。聲稱受到不可抗力事件影響的一方有責(zé)任盡一切可能及合理的努力消除或減輕此不可抗力事件對其履行合同義務(wù)的影響。如委托資產(chǎn)中有不能變現(xiàn)的非現(xiàn)金類資產(chǎn)，則資產(chǎn)委托期限自動(dòng)順延，非現(xiàn)金類資產(chǎn)可變現(xiàn)后管理人應(yīng)立即變現(xiàn)，期間不收取管理人和托管費(fèi)。十六、委托資產(chǎn)清算與返還（一）委托資產(chǎn)清算方案管理人應(yīng)在委托人提取委托資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個(gè)工作日內(nèi)將委托資產(chǎn)清算方案以書面形式通知委托人、托管人，委托人、托管人不同意委托資產(chǎn)清算方案的，應(yīng)在十五個(gè)工作日內(nèi)書面通知管理人并說明理由，委托人、托管人沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出答復(fù)的視為同意管理人制定的委托資產(chǎn)清算方案。管理人和托管人與委托人協(xié)商一致后，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整管理費(fèi)和資產(chǎn)托管費(fèi)率。由管理人向托管人發(fā)送管理費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個(gè)工作日內(nèi)從托管專戶資產(chǎn)中一次性扣除支付給管理人。（二）向中國證監(jiān)會(huì)提供的報(bào)告管理人、托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求履行報(bào)告義務(wù)。更換被授權(quán)人通知生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，委托人、管理人不承擔(dān)責(zé)任。托管人在確認(rèn)指令時(shí)，發(fā)現(xiàn)管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知管理人改正。托管人按管理人的劃款指令執(zhí)行的，不承擔(dān)由執(zhí)行該指令引起的任何責(zé)任，因該指令違反法律、法規(guī)、信托文件或本協(xié)議規(guī)定所導(dǎo)致的全部責(zé)任由管理人承擔(dān)。托管人按管理人的指令執(zhí)行的，不承擔(dān)因執(zhí)行該指令產(chǎn)生的任何責(zé)任。管理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令。管理人發(fā)給托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字。托管人在收到授權(quán)通知當(dāng)日回函向管理人、委托人確認(rèn)。十二、投資主辦人的指定與變更委托資產(chǎn)投資主辦人由管理人負(fù)責(zé)指定。十、托管人的聲明與保證（一）托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格；（二）托管人承諾誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)地履行安全保管委托人委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)；（三）托管人保證所提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。（二）委托人承擔(dān)如下義務(wù)及時(shí)、足額地向管理人、托管人交付委托資產(chǎn)；依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的稅費(fèi)，并按時(shí)、足額支付管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用；在向管理人、托管人提供的各種資料、信息發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)通知管理人、托管人；委托人交付的委托資產(chǎn)凈值不得低于人民幣壹佰萬元；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)間。 本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資于票據(jù)或信托產(chǎn)品時(shí)，在管理人簽署《票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同》、《票據(jù)委托管理合同》和/或《資金信托合同》和相關(guān)《擔(dān)保合同》（若有）前，委托人應(yīng)按照管理人要求的方式對相關(guān)合同的內(nèi)容和擔(dān)保方式進(jìn)行及時(shí)書面確認(rèn)。在投資過程中若與交易對手發(fā)生糾紛時(shí)，由委托人負(fù)責(zé)通過與交易對手進(jìn)行協(xié)商、訴訟或者仲裁的方式解決糾紛。若法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述限制，履行當(dāng)時(shí)法律要求的適當(dāng)程序后，本計(jì)劃投資可不受上述規(guī)定限制；（四）投資執(zhí)行流程管理人通過傳真或其他形式通知委托人投資建議的內(nèi)容。（二）投資范圍及投資比例中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行認(rèn)可的金融工具，包括但不限于現(xiàn)金、銀行協(xié)議存款、債券回購、央行票據(jù)、短期融資券、國債、金融債、企業(yè)債、公司債、債券基金、貨幣市場基金、中期票據(jù)、票據(jù)資產(chǎn)、資產(chǎn)支持受益憑證等。管理人同意后，應(yīng)當(dāng)在該通知載明的提取時(shí)間的基礎(chǔ)上至少提前一個(gè)工作日向托管人發(fā)送《劃款指令》，托管人審核無誤后按照《劃款指令》將相應(yīng)資產(chǎn)劃往指定賬戶，托管人應(yīng)于劃款當(dāng)日以書面形式通知管理人，并由管理人通知委托人。（六）委托資產(chǎn)的提取委托資產(chǎn)提取的基本原則在本合同存續(xù)期內(nèi)，在不違反相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的情況下，委托人與管理人協(xié)商可以隨時(shí)提取委托資金，經(jīng)本合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致可以提前終止合同。（四）委托期限在本合同存續(xù)期內(nèi)，委托人與管理人協(xié)商可以隨時(shí)提取委托資金，委托管理期限根據(jù)委托資金實(shí)際委托期限設(shè)定。1） 委托人身份證明：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2） 專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶（見合同附件，包括但不限于托管專戶、托管費(fèi)收入賬戶、管理人費(fèi)用收入賬戶等）委托人應(yīng)當(dāng)在委托資產(chǎn)專用賬戶開立后及時(shí)將委托資產(chǎn)中的現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至托管專戶，托管人負(fù)責(zé)查詢，經(jīng)核實(shí)無誤后向管理人發(fā)送《托管資金到賬的確認(rèn)函》（附件一）。（二）委托資產(chǎn)的種類、數(shù)量、金額委托資產(chǎn)的初始形態(tài)可以為現(xiàn)金資產(chǎn)或非現(xiàn)金類資產(chǎn)，具體種類、數(shù)量、金額見《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》里的“初始委托資產(chǎn)明細(xì)”。為充分保證委托資產(chǎn)的安全，提高管理人對委托資產(chǎn)管理的效率與力度，本委托資產(chǎn)采用“銀行結(jié)算模式” 進(jìn)行管理。管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托資產(chǎn)不屬于其清算資產(chǎn)。管理人、托管人不得將委托資產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)。如委托人已經(jīng)開立了相關(guān)賬戶，委托人應(yīng)根據(jù)本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要，將該賬戶交由管理人用于本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由托管人負(fù)責(zé)向中國人民銀行進(jìn)行報(bào)備。在取得存款證實(shí)書后，托管人保管證實(shí)書正本或者復(fù)印件。本著便于委托資產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇托管人經(jīng)辦行所在地的分支機(jī)構(gòu)。托管專戶的開立和使用，僅限于滿足開展托管業(yè)務(wù)的需要。委托人和管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中給予必要的配合并提供相應(yīng)的資料。不可抗力包括但不限于以下情況：自然力量引起的事故如水災(zāi)、火災(zāi)、地震、海嘯等；政府的行動(dòng)如頒布禁令、調(diào)整法律、法規(guī)、制度或政府征用/沒收等；社會(huì)異常事故如戰(zhàn)爭、罷工等；突發(fā)停電或其他突發(fā)事件；銀行清算系統(tǒng)故障，交易平臺非正常暫?；蛲Ｖ菇灰祝灰紫到y(tǒng)和通信線路癱瘓、故障等。托管專戶指以托管人的名義開立，保管委托資產(chǎn)的銀行存款。托管協(xié)議指管理人XX證券與托管人 銀行雙方就定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶管理、清算、會(huì)計(jì)核算等業(yè)務(wù)簽訂的《定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管協(xié)議》。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人、管理人指XX證券股份有限公司，簡稱“XX證券”。一、合同當(dāng)事人委托人姓名（或公司名稱）： 住所（或公司注冊地址）： 郵政編碼： 法定代表人姓名： 公司營業(yè)執(zhí)照： 聯(lián)系電話： 傳真號碼： 管理人：XX證券股份有限公司注冊地址： 辦公地址： 法定代表人：聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：0網(wǎng)址：托管人：***注冊地址： 辦公地址： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 傳真號碼： 網(wǎng)址： 二、釋義本合同中除非文義另有所指，下列簡稱或名詞具有如下含義：《試行辦法》指2003年12月18日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于2004年2月1日施行的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》。管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托資產(chǎn)，但不保證委托資產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。本合同是規(guī)定委托人、管理人和托管人基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。中國證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。工作日、交易日指上海證券交易所、深圳證券交易所和銀行間市場的正常交易日。委托資產(chǎn)專用賬戶指為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目的，管理人用以為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)的賬戶，包括托管專戶、銀行間債券賬戶及其他專用賬戶。不可抗力指本合同訂立以后，發(fā)生的當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服的，致使合同不能按期完全履行或不能履行的客觀情況。三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理（一）委托資產(chǎn)專用賬戶的開立托管專戶托管人按照規(guī)定開立委托資產(chǎn)的銀行專用托管專戶，保管委托資產(chǎn)的銀行存款。托管專戶內(nèi)的銀行存款利息按約定的存款利率計(jì)算。定期存款賬戶委托資產(chǎn)投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開立的銀行賬戶，其預(yù)留印鑒經(jīng)各方商議后預(yù)留。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。委托人應(yīng)當(dāng)予以配合并提供相關(guān)資料。此賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，并且僅限于滿足開展本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。四、資產(chǎn)委托狀況（一）委托資產(chǎn)的保管與處分委托資產(chǎn)獨(dú)立于管理人、托管人的固有資產(chǎn)，并由托管人保管。管理人、托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對委托資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。上述債權(quán)人對委托資產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，管理人、托管人應(yīng)明確告知委托資產(chǎn)的獨(dú)立性，采取合理措施并及時(shí)通知委托人。管理人和托管人對委托資產(chǎn)的保管并非對委托人本金或收益的保證或承諾，不承擔(dān)委托人的投資風(fēng)險(xiǎn)。（三）委托資產(chǎn)的交付時(shí)間及交付方式委托人簽署《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》等業(yè)務(wù)文件和委托資產(chǎn)專用賬戶開立后十個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)將下列文件資料加蓋業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。委托人和托管人雙方確認(rèn)簽收《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》的當(dāng)日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當(dāng)日）作為資產(chǎn)委托起始日?！蹲芳游匈Y產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》（附件三）中應(yīng)載明追加金額，追加日期等。委托資產(chǎn)提取的方式在委托期限內(nèi)，委托人如需要提取委托資產(chǎn)，應(yīng)提前至少一個(gè)工作日以書面形式通知管理人。五、委托資產(chǎn)的投資（一）投資目標(biāo)在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)的保值增值，為委托人謀求穩(wěn)定的投資回報(bào)。（三）投資限