【正文】 理工程師執(zhí)業(yè)資格考試是一種水平考試，是對考生掌握監(jiān)理理論和監(jiān)理實務(wù)技能的抽檢。實行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度的意義在于：1）促進監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè)，提高業(yè)務(wù)水平；2）統(tǒng)一監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)能力標準；3）有利于公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工程師的資格；4）合理建立工程監(jiān)理人才庫；5）便于同國際接軌，開拓國際工程監(jiān)理市場。5）同時受聘于兩個及以上單位執(zhí)業(yè)的，將被注銷其注冊證書，收回執(zhí)業(yè)印章，并將受到罰款處理；有違法所得的，將被沒收。一般包括以下幾方面：1）未取得執(zhí)業(yè)資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章，以監(jiān)理工程師名義執(zhí)行業(yè)務(wù)的人員，予以取締，并處以罰款；有違法所得的，予以沒收。1．如果監(jiān)理工程師有下列行為之一，則要承擔一定的監(jiān)理責任：1）未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ検┕し桨高M行審查；2）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或暫時停止施工；3）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管部門報告；4）未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理。權(quán)利主要包括：1)使用注冊監(jiān)理工程師稱謂；2)在規(guī)定范圍內(nèi)從事執(zhí)行活動；3)依據(jù)本人能力從事相應(yīng)的執(zhí)業(yè)活動4）保管和使用本人的注冊證書和執(zhí)業(yè)印章5）對本人執(zhí)業(yè)活動進行解釋和辯護6）接受繼續(xù)教育7）獲得相應(yīng)的勞動報酬8）對侵犯本人權(quán)利的行為進行申訴。4)通知該咨詢工程師并且接到委托人終止其先前任命的建議前不得取代該咨詢工程師的工作。 (5)對他人的公正： (4)公正性：1)在提供職業(yè)咨詢、評審或決策時不偏不倚。 (2)能力：1)保持其知識和技能與技術(shù)、法規(guī)、管理的發(fā)展相一致的水平，對于委托人要求的服務(wù)采用相應(yīng)的技能，并盡心盡力。(1)對社會和職業(yè)的責任： 1)接受對社會的職業(yè)責任。目前，國際咨詢工程師協(xié)會的會員國家都在認真地執(zhí)行這一準則。三、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德（掌握）：1)維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學”的準則執(zhí)業(yè)；2)執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責；3)努力學習專業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平；4)不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)；5)不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動，不在政府部門和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職；6)不為所監(jiān)理項目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法；(7)不收受被監(jiān)理單位的任何禮金；8)不泄露所監(jiān)理工程各方認為需要保密的事項；9)堅持獨立自主地開展工作。監(jiān)理工程師應(yīng)具備以下素質(zhì)：(一)較高的專業(yè)學歷和復(fù)合型的知識結(jié)構(gòu)：至少應(yīng)掌握一種專業(yè)理論知識；至少應(yīng)具有工程類大專以上學歷；并應(yīng)了解或掌握一定的工程建設(shè)經(jīng)濟、法律和組織管理等方面的理論知識，不斷了解新技術(shù)、新設(shè)備、新材料、新工藝，熟悉相關(guān)現(xiàn)行法律法規(guī)、政策規(guī)定，成為一專多能的復(fù)合型人才，持續(xù)保持較高的知識水準。3）執(zhí)業(yè)技能全面：涉及多學科、多專業(yè)的技術(shù)、經(jīng)濟、管理等知識的系統(tǒng)工程，執(zhí)業(yè)資格條件要求較高。第二章、監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)(四)合同管理制：建設(shè)工程的勘察、設(shè)計、施工、材料設(shè)備采購和建設(shè)工程監(jiān)理都要依法訂立合同。2)招標程序：招標過程可以分為招標準備階段、招標投標階段和決標成交階段。2)建設(shè)工程監(jiān)理制是實行項目法人責任制的基本保障。董事會由投資方負責組建。項目法人可按《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》的規(guī)定設(shè)立有限責任公司(包括國有獨資公司)和股份有限公司等。7．竣工驗收階段：建設(shè)工程按設(shè)計文件規(guī)定的內(nèi)容和標準全部完成，并按規(guī)定將工程內(nèi)外全部清理完畢后，達到竣工驗收條件，建設(shè)單位即可組織竣工驗收，勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位應(yīng)參加竣工驗收。 在施工安裝階段，施工承包單位應(yīng)當認真做好圖紙會審工作，參加設(shè)計交底，了解設(shè)計意圖，明確質(zhì)量要求；選擇合適的材料供應(yīng)商；做好人員培訓；合理組織施工；建立并落實技術(shù)管理、質(zhì)量管理體系和質(zhì)量保證體系；嚴格把好中間質(zhì)量驗收和竣工驗收環(huán)節(jié)。經(jīng)批準，項目進入下一階段，即施工安裝階段。初步設(shè)計是根據(jù)批準的可行性研究報告和設(shè)計基礎(chǔ)資料，對工程進行系統(tǒng)研究，概略計算，如果初步設(shè)計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上，或者其他主要指標需要變更時，應(yīng)重新向原審批單位報批。特大型企業(yè)集團，投資《目錄》中的項目可按項目單獨申報核準，也可編制中長期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，規(guī)劃經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院投資主管部門批準后，其中屬于《目錄》中的項目不再另行申報核準，只須辦理備案手續(xù)3．設(shè)計階段：設(shè)計是組織施工的依據(jù)，是建設(shè)工程的決定性環(huán)節(jié)。企業(yè)投資建設(shè)《政府核準的投資項目目錄》中的項目時，只需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。采用投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式，只審批資金申請報告?？尚行匝芯繄蟾娼?jīng)有關(guān)部門審查通過，擬建項目正式立項。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投融資體制改革的決定》（2004年），對于企業(yè)不使用政府資金建設(shè)的項目，政府不再進行投資決策性質(zhì)的審批，項目實行核準或登記備案制度，企業(yè)不需要編制項目建議書而可直接編制項目可行性研究報告。作用是通過論述擬建項目的建設(shè)必要性、可行性，以及獲利、獲益的可能性，向國家推薦建設(shè)項目，供國家選擇并確定是否進行下一步工作。其中，關(guān)鍵性的變化：一是在投資決策階段，實行了項目決策咨詢評估制度，二是實行了工程招標投標制度，三是實行了建設(shè)工程監(jiān)理制度，四是實行了項目法人責任制度。第五節(jié)該規(guī)范性文件要求在工程施工的監(jiān)理工作中實行旁站監(jiān)理，并明確了旁站監(jiān)理的工作程序、內(nèi)容及旁站監(jiān)理人員的職責。3．要落實監(jiān)理單位的安全生產(chǎn)監(jiān)理責任，應(yīng)做好3方面工作：l）健全監(jiān)理單位安全監(jiān)理責任制：監(jiān)理單位法定代表人應(yīng)對本企業(yè)監(jiān)理工程項目的安全監(jiān)理全面負責；總監(jiān)理工程師要對工程項目的安全監(jiān)理負責，并根據(jù)工程項目特點，明確監(jiān)理人員的安全監(jiān)理職責。2）監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，沒有及時下達書面指令要求施工單位進行整改或停止施工。監(jiān)理單位應(yīng)核查施工單位提交的施工起重機械、整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施等驗收記錄，并由安全監(jiān)理人員簽收備案。3．在施工階段，監(jiān)理單位應(yīng)對施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)情況進行巡視檢查，對發(fā)現(xiàn)的各類安全事故隱患，應(yīng)書面通知施工單位，并督促其立即整改；情況嚴重的，監(jiān)理單位應(yīng)及時下達工程暫停令，要求施工單位停工整改，并同時報告建設(shè)單位。（4）檢查施工現(xiàn)場各種安全標志和安全防護措施是否符合強制性標準要求，并檢查安全生產(chǎn)費用的使用情況。（8）審核施工單位應(yīng)急救援預(yù)案和安全防護措施費用使用計劃。審查的主要內(nèi)容包括：施工單位編制的地下管線保護措施方案、分部分項工程的專項施工方案、施工現(xiàn)場臨時用電施工組織設(shè)計或者安全用電技術(shù)措施和電氣防火措施、冬期、雨期等季節(jié)性施工方案的制定、施工總平面布置圖，臨時設(shè)施設(shè)置以及排水、防火措施（4）檢查施工單位在工程項目上的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全監(jiān)管機構(gòu)的建立、健全及專職安全生產(chǎn)管理人員配備情況，督促施工單位檢查各分包單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立情況。（一）建設(shè)工程安全監(jiān)理的主要工作內(nèi)容（熟悉）詳見教材P23～P24。4）建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)實行總監(jiān)理工程師負責制的規(guī)定。這里僅摘錄了總則，其他有關(guān)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的具體內(nèi)容見教材P20～P22。工程監(jiān)理單位在實施監(jiān)理的過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當要求施工單位整改；情況嚴重的，應(yīng)當要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設(shè)單位。未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當與承包單位承擔連帶賠償責任三、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》以建設(shè)工程質(zhì)量責任主體為基線，規(guī)定了建設(shè)單位、勘查單位、設(shè)計單位、施工單位和工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責任和義務(wù)，明確了工程質(zhì)量包修制度、工程質(zhì)量監(jiān)督制度等內(nèi)容，并對各種違法違規(guī)行為的處罰作了原則規(guī)定。工程監(jiān)理單位應(yīng)當根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。工程監(jiān)理人員認為工程施工不符合工程設(shè)計要求、施工技術(shù)標準和合同約定的，有權(quán)要求施工企業(yè)改正。國務(wù)院可以規(guī)定實行強制性監(jiān)理的工程范圍。教材中對它們的內(nèi)容介紹得尚不夠具體，因而考生還必須結(jié)合原文進行全面、深入、細致的學習，對此要予以足夠的重視。法律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。第三節(jié) 建設(shè)工程法律法規(guī)一、建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系1．建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章的制定機關(guān)和法律效力建設(shè)工程法律是指由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會通過的規(guī)范工程建設(shè)活動的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布。按工作階段分，建立起能承擔工程建設(shè)全過程監(jiān)理的大型監(jiān)理企業(yè)與能承擔某一階段工程監(jiān)理任務(wù)的中型監(jiān)理企業(yè)和只提供旁站監(jiān)理勞務(wù)的小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)構(gòu)。要求專業(yè)監(jiān)理工程師以上的監(jiān)理人員要取得監(jiān)理工程師資格證書，不同資質(zhì)等級的工程監(jiān)理企業(yè)至少要有一定數(shù)量的取得監(jiān)理工程師資格證書并經(jīng)注冊的人員三、建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢（大綱沒有明確表示，熟悉）：(一)加強法制建設(shè)，走法制化的道路: 在市場規(guī)則和市場機制方面還比較薄弱。(二)建設(shè)工程監(jiān)理屬于強制推行的制度: 一開始，在我國，建設(shè)工程監(jiān)理是計劃經(jīng)濟條件下提出來的新制度，是靠行政手段和法律手段在全國推行的。同時，強調(diào)了對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收。(四)有利于實現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化：建設(shè)工程投資效益最大化有以下三種不同表現(xiàn)：1)在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標準的前提下，設(shè)投資額最少；2)在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標準的前提下，建設(shè)工程壽命周期費用(或全壽命費用最少；3)建設(shè)工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。應(yīng)當說，這是約束機制的根本目的。工程監(jiān)理企業(yè)參與或承擔項目決策階段的監(jiān)理工作，有利于提高項目投資決策的科學化水平，避免項目投資決策失誤，也為實現(xiàn)建設(shè)工程投資綜合效益最大化打下了良好的基礎(chǔ)。按照獨立性要求，工程監(jiān)理單位應(yīng)當嚴格地按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設(shè)文件、工程建設(shè)技術(shù)標準、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同、有關(guān)的建設(shè)工程合同等的規(guī)定實施監(jiān)理；在委托監(jiān)理的工程中，與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系；在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段，根據(jù)自己的判斷，獨立地開展工作。2．科學性：科學性是由建設(shè)工程監(jiān)理要達到的基本目的決定的。建設(shè)工程監(jiān)理的主要手段是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，主要任務(wù)是控制建設(shè)工程的投資、進度和質(zhì)量，最終應(yīng)當達到的基本目的是協(xié)助建設(shè)單位在計劃的目標內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用。(2)階段范圍。3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設(shè)工程。2）有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范:法律：《建筑法》、《合同法》、《招標投標法》行政法規(guī)：《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》部門規(guī)章：《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》 標準、規(guī)范：《工程建設(shè)標準強制性條文》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》4．建設(shè)工程監(jiān)理的范圍：建設(shè)工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設(shè)階段范圍。承建單位根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設(shè)單位簽訂的有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定接受工程監(jiān)理企業(yè)對其建設(shè)行為進行的監(jiān)督管理，接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定實施監(jiān)理。建設(shè)工程監(jiān)理不同于建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理。建設(shè)部于1988年發(fā)布了“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度。建設(shè)工程監(jiān)理概論:第一章建設(shè)工程監(jiān)理制度第一節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念一、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景（了解）: 從新中國成立直至20世紀80年代，我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計劃，由國家統(tǒng)一財政撥款。80年代我國進入了改革開放的新時期，國務(wù)院決定在基本建設(shè)和建筑業(yè)領(lǐng)域采取一些重大的改革措施，例如，投資有償使用(即“撥改貸”)、投資包干責任制、投資主體多元化、工程招標投標制等。監(jiān)理概念要點：1．建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體：建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，這是我國建設(shè)工程監(jiān)理制度的一項重要規(guī)定。2．建設(shè)工程監(jiān)理實施的前提：建設(shè)工程監(jiān)理的實施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權(quán)限，能夠開展管理活動，是建設(shè)單位授權(quán)的結(jié)果。1）工程建設(shè)文件包括批準的可行性研究報告、選址意見書、用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、批準的施工圖設(shè)計文件、施工許可證等。2)大中型公用事業(yè)工程：項目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等項目；其他公用事業(yè)項目。建設(shè)工程監(jiān)理范圍不宜無限擴大；從長遠來看，對所有建設(shè)工程都實行強制監(jiān)理的做法，既與市場經(jīng)濟的要求不相適應(yīng)，也不得建設(shè)工程監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展。三、建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)（掌握）：1．服務(wù)性：建設(shè)工程監(jiān)理具有服務(wù)性，是從它的業(yè)務(wù)性質(zhì)方面定性的。它不具有工程建設(shè)重大問題的決策權(quán)，它只能在授權(quán)范圍內(nèi)代表建設(shè)單位進行管理?！豆こ探ㄔO(shè)監(jiān)理規(guī)定》和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》要求工程監(jiān)理企業(yè)按照“公正獨立、自主”原則開展監(jiān)理工作。四、建設(shè)工程監(jiān)理的作用（掌握）(一)有利于提高建設(shè)工程投資決策科學化水平：工程監(jiān)理企業(yè)可協(xié)助建設(shè)單位選擇適當?shù)墓こ套稍儥C構(gòu)，管理工程咨詢合同的實施，并對咨詢結(jié)果(如項目建議書、可行性研究報告)進行評估，提出有價值的修改意見和建議；或者直接從事工程咨詢工作，為建設(shè)單位提供建設(shè)方案。即使出現(xiàn)不當建設(shè)行為，也可以及時加以制止，最大限度地減少其不良后果。(三)有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全：在加強承建單位自身對工程質(zhì)量管理的基礎(chǔ)上，由工程監(jiān)理企業(yè)介入建設(shè)工程生產(chǎn)過程的管理，對保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全有著重要作用。我國建設(shè)工程監(jiān)理制中也吸收了對工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師獨立、公正的要求，以保證在維護建設(shè)單位利益的同時，不損害承建單位的合法權(quán)益。從這個意義上看，可以認為我國的建設(shè)工程監(jiān)理就是為建設(shè)單位服務(wù)的項目管理。(四)市場準入的雙重控制：我國對建設(shè)工程監(jiān)理的市場準人采取了企業(yè)資質(zhì)和人員資格的雙重控制。按工作