【正文】 20%的股權(quán)需要由七所讓渡出來。2 方案設(shè)計(jì)的基本原則結(jié)合公司的歷史沿革、業(yè)務(wù)發(fā)展、人力資源構(gòu)成以及考慮到中國的法律環(huán)境，海問在設(shè)計(jì)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案時(shí)遵循以下原則：1. 國有資產(chǎn)不能流失的原則：此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)質(zhì)上是國有資產(chǎn)向個(gè)人轉(zhuǎn)讓，為了保證轉(zhuǎn)讓的合法合理，必須遵循國有資產(chǎn)不能流失的原則，這是本次方案成功與否的底線2. 大股東對公司的絕對控股地位不受影響的原則；3. 激勵(lì)與約束相對稱的原則：管理層持股既是激勵(lì)，也是約束，在設(shè)計(jì)方案時(shí)要把本次股份轉(zhuǎn)讓與公司的激勵(lì)機(jī)制聯(lián)系起來，股份受讓人必須付出一定的成本，并承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)；4. 以歷史貢獻(xiàn)為基礎(chǔ)的原則：本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓著重面向?qū)苜愑袣v史貢獻(xiàn)的高中層管理人員和技術(shù)骨干。關(guān)于企業(yè)成長階段與有效薪酬組合關(guān)系請參照下表 11：企業(yè)發(fā)展階段組織特征初創(chuàng)階段 增長階段 成熟階段 衰退階段人力資源管理重點(diǎn)創(chuàng)新，吸引關(guān)鍵人才，刺激創(chuàng)業(yè) 招聘，培訓(xùn)保持，一致性，獎(jiǎng)勵(lì)管理技巧減員管理，強(qiáng)調(diào)成本控制經(jīng)營戰(zhàn)略 以投資促發(fā)展 以投資促發(fā)展 保持利潤與保護(hù)市場 收獲利潤并開展新領(lǐng) 域投資風(fēng)險(xiǎn)水平 高 中 低 中高薪酬策略 個(gè)人激勵(lì) 個(gè)人集體激勵(lì) 個(gè)人集體激勵(lì) 獎(jiǎng)勵(lì)成本控制短期激勵(lì) 股票獎(jiǎng)勵(lì) 現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì) 利潤分享，現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì) 不可能長期激勵(lì) 股票期權(quán)（全面參與） 股票期權(quán)（有限參與） 股票購買 不可能基本工資 低于市場水平 等于市場水平 大于/等于市場水平 低于/等于市場水平福利 低于市場水平 等于市場水平 大于/等于市場水平 低于/等于市場水平 方案的治理結(jié)構(gòu)基礎(chǔ) 產(chǎn)權(quán)構(gòu)成根據(jù)七所的決策，杰賽公司正準(zhǔn)備以有限公司公司整體轉(zhuǎn)制的方式進(jìn)行股份制改造，期望最早能于 2022 年首次發(fā)行上市。從成長周期來看，8 個(gè)業(yè)務(wù)部中，三部處于相對成熟的階段，是公司主要的現(xiàn)金來源；曾經(jīng)也是公司利潤主要來源之一的一部、二部正處于整體轉(zhuǎn)型階段，目前還不能確定是否能在最近的 2 年內(nèi)順利實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型；其他的事業(yè)部雖然所處的行業(yè)不一樣，但都大體都屬于勞動(dòng)密集性的成熟產(chǎn)業(yè)，知識含量相對不高，經(jīng)營規(guī)模對固定資本投入依賴性很強(qiáng)，如果要達(dá)到比較快的增長，急需加大固定資產(chǎn)投資與市場開發(fā)的力度。1 / 27廣州杰賽科技有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案設(shè)計(jì)（機(jī)密）海問公司2022 年 6 月 1 日2 / 271 方案設(shè)計(jì)基礎(chǔ) ..................................................................................................................................3 業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r .............................................................................................................................3 方案的治理結(jié)構(gòu)基礎(chǔ) .................................................................................................................5 產(chǎn)權(quán)構(gòu)成 ..................................................................................................................4 人員結(jié)構(gòu)、報(bào)酬體系與激勵(lì)現(xiàn)狀 ..........................................................................42 方案設(shè)計(jì)的基本原則 ......................................................................................................................53 方案操作說明 ..................................................................................................................................6 股權(quán)轉(zhuǎn)讓股份總額與股份來源 .................................................................................................6 股份總額 ..................................................................................................................6 股份來源 ..................................................................................................................6 轉(zhuǎn)讓股權(quán)的授予對象和持股比例 .............................................................................................6 授予對象 ..................................................................................................................6 持股比例 ..................................................................................................................9 股權(quán)的授予(受讓)期 ..................................................................................................................9 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的授予主體 .................................................................................................................9 股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格 .............................................................................................................................9 股權(quán)受讓人購股的支付方式與信貸支持 ...............................................................................11 基本內(nèi)容 ...............................................................................................................................11 內(nèi)容說明 ...............................................................................................................................12 選擇現(xiàn)金支付 + 信貸支付模式的原因 ..................................................................................12 現(xiàn)金與分期支付比例的確定 ...............................................................................................14 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本約束條件 .......................................................................................................14 股權(quán)受讓及還款過程中可能出現(xiàn)的特殊情況極其處理方法 ...............................................15 股份變現(xiàn)與配售 .......................................................................................................................17 股權(quán)管理機(jī)構(gòu) ...........................................................................................................................19 方案實(shí)施后對杰賽科技有限責(zé)任公司原股東的影響 ...........................................................19 方案涉及的工商、稅務(wù)問題 ...................................................................................................20 方案涉及的主要法律文件 .......................................................................................................204 方案的實(shí)施程序 ............................................................................................................................205 附件 ................................................................................................................................................21 廣州杰賽科技有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議 ...........................................................................21 3 / 271 方案設(shè)計(jì)基礎(chǔ)廣州杰賽科技發(fā)展有限公司（以下簡稱“公司” ）原名廣州金蜂電子有限公司，經(jīng)電子工業(yè)部（現(xiàn)信息產(chǎn)業(yè)部）第七研究所（94）所經(jīng)字第 166 號文批準(zhǔn)，于 1994年 11 月 19 日注冊成立，注冊資本 500 萬元。 方案的前提之一：公司業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)不能低估