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上海銀行業(yè)員工案防-全文預(yù)覽

2025-06-01 22:42 上一頁面

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【正文】 議各參會單位對聯(lián)席會議作出的決議或決定可以不履行。(T)35.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生十幾名客戶因儲蓄帳戶資金被盜靜坐、示威或上訪人員等聚集事件,影響網(wǎng)點(diǎn)正常營業(yè)。(F)34 / 34。(T)36.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件調(diào)查、監(jiān)管部門案件督查過程中,可以向其他單位和個人披露有關(guān)情況。(T),改進(jìn)錄像保管期:為重要崗位和重點(diǎn)部位的監(jiān)控錄像,每天要由專人負(fù)責(zé)定時查看,同時對錄像資料應(yīng)延長保留時間備查,不少于三個月為宜。(T)29.商業(yè)銀行操作風(fēng)險事件是指由不完善或有問題的內(nèi)部程序、員工和信息科技系統(tǒng),以及外部因素所造成財物損失或影響銀行聲譽(yù)、客戶和員工的操作事件。(F)26.嚴(yán)禁將個人名章、授權(quán)卡、密碼交給他人使用或復(fù)制、共用、超權(quán)限持有他人的用戶名和密碼。(T),因此路支行行長對發(fā)生案件負(fù)次要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。(T)18.基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人案件防控年度考核,關(guān)鍵在于年底迎接考核時突擊做好準(zhǔn)備工作。(T)14.禁止開戶前不核對企業(yè)開戶證明文件原件,不通過居民身份證聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)核查單位法定代表人、法定代表人授權(quán)的經(jīng)辦人、臨時驗(yàn)資賬戶投資人的身份。(T)10.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對案件處置工作負(fù)直接責(zé)任。(T)6.嚴(yán)禁銀行員工違規(guī)代客戶購買、傳遞、保管各類重要空白憑證,違規(guī)代客戶保管身份證件、現(xiàn)金、存單(折)、卡、有價單證、印章、證書、貴金屬等重要資料和貴重物品。(T)2.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》規(guī)定,合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任,并應(yīng)從商業(yè)銀行基層做起。D. 舉報人有知曉事件調(diào)查進(jìn)展程度和調(diào)查處理結(jié)果的權(quán)利,調(diào)查處理結(jié)束后應(yīng)當(dāng)將結(jié)果以適當(dāng)?shù)姆绞椒答伣o舉報人。6.《上海銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考評辦法》規(guī)定,內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)主要考核:(ACD)、系統(tǒng)的政策、制度和程序、指標(biāo)考核、激勵與懲戒的安排中體現(xiàn)了案件防控工作的重要位置、對案件風(fēng)險進(jìn)行排查7.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)(CD)等,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定問責(zé)并上追兩級責(zé)任。B. 銀行在自查發(fā)現(xiàn)案件的審查、審核工作中,凡歪曲事實(shí)、掩蓋真相,弄虛作假,導(dǎo)致意見錯誤的,應(yīng)追究有關(guān)人員責(zé)任C. 銀行在處理客戶投訴或與客戶對賬中暴露的案件,因工作人員突然失蹤或非正常死亡而排查發(fā)現(xiàn)的案件,可以按照有關(guān)規(guī)定免除責(zé)任并不予上追兩級責(zé)任。A.1個月,5個工作日B.1個月,10個工作日C.3個月,5個工作日D.3個月,10個工作日46.《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于監(jiān)禁銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員參與民間融資活動的通知》規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管人員違規(guī)參與非法融資活動的,應(yīng)適用以下哪種處理方式(D)A. 警告B. 記大過C. 降級D. 取消任職資格47.《關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)銀行代銷業(yè)務(wù)管理的通知》明確,高風(fēng)險產(chǎn)品是指其風(fēng)險程度相當(dāng)于《商業(yè)銀行理財管理辦法》規(guī)定的銀行理財產(chǎn)品風(fēng)險評級(C)以上。,管理是保障39.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照會計制度正確核算和確認(rèn)各項(xiàng)代理業(yè)務(wù)收入,堅(jiān)持(D),防止代理收入被截留或挪用。34.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法》規(guī)定,對安全評估不達(dá)標(biāo)或列為(D)的單位,銀行業(yè)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建議該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的上級部門給予單位責(zé)任人降級或撤職處分。23.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生案件后,應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的性質(zhì)和金額組成由相應(yīng)層級的管理人員負(fù)責(zé)的(A)。17.在開立帳戶管理方面,下列做法不正確的是:(B),如授權(quán)他人辦理的,還應(yīng)出具法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的授權(quán)書,必須進(jìn)行核查,堅(jiān)決不予受理18.根據(jù)監(jiān)管規(guī)定,哪項(xiàng)不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件的情形:(D),通過流程監(jiān)督機(jī)制或IT系統(tǒng)預(yù)警功能發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)向相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件,在組織開展全面檢查或?qū)m?xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人研究并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件,在日常管理監(jiān)督或通過崗位輪換、強(qiáng)制休假等措施發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)向本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件19.以下內(nèi)容不符合《上海銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)防控工作考評辦法》規(guī)定的是(C)。7.下列說法正確的是:(D),柜員清點(diǎn)完重空后,可以將重空鎖在小鐵箱里放在桌面上,離柜干別的事情。案防新規(guī)知識競賽參考題庫單選題:1.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法》規(guī)定,安全評估實(shí)行量化管理,根據(jù)評估內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)打分,累計得分在(B)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)列為安全防范合格單位。此外,因涉及競賽,請勿向同業(yè)泄露?!蛾P(guān)于加強(qiáng)案件防控落實(shí)輪崗、對帳及內(nèi)審有關(guān)要求的工作意見》中要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重點(diǎn)對高風(fēng)險網(wǎng)點(diǎn)、高風(fēng)險業(yè)務(wù)、(D)、高風(fēng)險崗位的操作規(guī)范和業(yè)務(wù)程序進(jìn)行評估。《重大突發(fā)事件報告制度》重大突發(fā)事件報送標(biāo)準(zhǔn)的案件風(fēng)險信息,除按照該制度要求的方式報送外,還應(yīng)上報案件風(fēng)險信息,在被撤銷后從系統(tǒng)中移除,應(yīng)當(dāng)立即報送《案件風(fēng)險信息撤銷報告》15.根據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的規(guī)定,以下不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定應(yīng)該如實(shí)向社會公眾披露的是(A)16.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行(C)、押、證三分管制度,三者分開保管和使用,人員離崗時,都應(yīng)落鎖入柜。22.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹全面、審慎、有效、(C)的原則。、是否時間及案件風(fēng)險事件概況28.企業(yè)銷戶,如果交回未使用的重要空白憑證,下列說法正確的是:(B),裝訂入傳票,仍入垃圾桶29.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件責(zé)任追究區(qū)別對待政策適用于(A)的案件30.根據(jù)《商業(yè)銀行法》,商業(yè)銀行可以從事的是:(A)31.銀行工作人員違反法律、行政法規(guī)規(guī)定,向關(guān)系人以外的其他人發(fā)放貸款,造成重大損失的,處五年以下有期徒刑或者拘役,造成特別重大損失的,處五年以上有期徒刑,該款刑法規(guī)定的罪名是:(C)32.下列哪項(xiàng)不屬于防范操作風(fēng)險內(nèi)控“十個聯(lián)動”?(C)、提升審計職能與加強(qiáng)對審計問責(zé)
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