【正文】 東內(nèi)幕交易科達集團股份有限公司（以下簡稱“科達股份”或“公司”）股票一案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：一、對胡鳴一處以萬元罰款。以上違法事實，有賬戶開戶、交易流水、銀行轉賬記錄、情況說明、當事人及其他相關人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定?！吧蚰场辟~戶在年月日買入“錢江生化”股票股，成交金額元，年月日全部賣出，成交金額元。胡鳴一與內(nèi)幕信息知情人朱某同是夫妻關系，屬關系密切的近親屬。錢江生化于年月日啟動并于月日停牌籌劃重大資產(chǎn)重組事項屬于《證券法》第六十七條第二款規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定”，該信息在公開前為內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為年月日至月日。年月日，公司發(fā)布關于資產(chǎn)收購事項的停牌公告。后由于海寧市召開人代會、政協(xié)會，市領導調整等原因，并購時間有所延遲。寶眾寶達陳某根等陪同上級領導來錢江生化考察，錢江生化的高某躍、祝某山、朱某同接待。王某考察后向匯報考察情況，同時表達了希望的人赴錢江生化實地考察的想法。胡鳴一、朱毅超提出了陳述申辯意見，未要求聽證?！　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　‘斒氯巳绻麑Ρ咎幜P決定不服，可在收到本處罰決定書之日起日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟?！　〔芰祭^作為作出信達投資轉讓同達創(chuàng)業(yè)股份決策的信達投資黨委年第次會議記錄人員，因履行工作職責知悉上述內(nèi)幕信息，系內(nèi)幕信息知情人?！巴_創(chuàng)業(yè)”停牌前，該賬戶累計持有“同達創(chuàng)業(yè)”股。年月日同達創(chuàng)業(yè)公告信達投資決定終止轉讓所持有同達創(chuàng)業(yè)股份?！　∧暝氯障挛?，信達投資召開年第次總經(jīng)理辦公會，會議表決同意通過公開征集意向受讓方的方式協(xié)議轉讓所持同達創(chuàng)業(yè)股份。投資股份有限公司股份轉讓之初步可行性研究報告》發(fā)送至孫勁松、喻訄、韓舒暢、李文濤、邵佳電子郵箱。會議傾向股份轉讓方式，同意信達投資繼續(xù)研究論證該方式?！　∧暝氯眨胚_投資董事長李德燃在董事長辦公室召集副董事長（兼同達創(chuàng)業(yè)董事長）周立武、董事、總經(jīng)理趙立民、副總經(jīng)理劉社梅召開會議，李德燃在會上提出重啟同達創(chuàng)業(yè)重組，指派周立武與投資業(yè)務一部總經(jīng)理孫勁松、投資業(yè)務一部副經(jīng)理喻訄共同研究思路及相關程序?！　∫罁?jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我局對曹良繼內(nèi)幕交易“同達創(chuàng)業(yè)”案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利?！　　　　　　　　　　　　　?曾祥穎在內(nèi)幕信息公開前與內(nèi)幕信息知情人秦某通話聯(lián)系后，交易“高盟新材”，買入時點與內(nèi)幕信息形成時點高度吻合，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。上述兩個賬戶此前從未交易過涉案股票，且存在突擊轉入資金買入涉案股票的情形，交易金額較之前明顯放大，相關交易行為明顯異常。通話后第一個交易日，年月日，曾祥穎使用“曾祥穎”“戴某瓣”證券賬戶買入“高盟新材”。 （四）曾祥穎與內(nèi)幕信息知情人秦某在內(nèi)幕信息敏感期的聯(lián)絡情況　 （三）賬戶資金情況　　 （二）賬戶實際操作人情況　內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，年月日，共買入“高盟新材”股，買入金額元；年月日全部賣出，賣出金額元，獲利元。 “曾祥穎”證券賬戶年月日開立于中信證券股份有限公司廣州臨江大道證券營業(yè)部。熊某濤、何某飛、王某平、鄧某東、史某前、熊某瑤、陳某洪、秦某、鄭某怡、鄒某等人參與本次重大資產(chǎn)重組項目，為內(nèi)幕信息知情人。 年月日，高盟新材復牌。月日，高盟新材發(fā)布重大事項停牌公告。一同考察、談判的人員有熊某濤、王某平、鄧某東、陳某洪、熊某瑤、秦某及江海證券鄭某怡、鄒某。會上，王某平向何某飛表示華森塑膠這個項目可以重點關注。 年月日，陳某洪與華森塑膠實際控制人胡某友取得聯(lián)系，并于年月日在武漢會面，了解公司情況。同時，王某平也與高金集團負責投資的陳某洪溝通此事，亦未獲得任何反饋。 年、月，高盟新材董事長、高金技術產(chǎn)業(yè)集團有限公司（高盟新材第一大股東，以下簡稱高金集團）總裁何某飛指示高盟新材副董事長王某平以高盟新材為平臺，尋找可重組的標的企業(yè)。本案現(xiàn)已調查、審理終結。住址：廣東省廣州市天河區(qū)。上述當事人應自收到本處罰決定書之日起日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號，由該行直接上繳國庫），并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。高福波是否有主觀動機，其家人是否購買“吉林森工”，與認定涉案違法行為無直接關系?！凹志攀ァ辟~戶僅小額賣出約持倉量的股票，并于次日買回了約相同數(shù)量的股票。第四，高福波雖遞交了辭職報告，但未離職，依舊履行吉林信托董事長職責，其指示劉某飛買入“吉林森工”屬于職務行為。根據(jù)吉林信托多名員工詢問筆錄，交易“吉林森工”的指令均由吉林九圣、長春恒信在交易結束后予以補充蓋章。關于買入行為是基于公開信息和專業(yè)判斷的申辯，不足以解釋吉林信托交易“吉林森工”的異常性。.其法律意識強，家人沒有交易吉林森工股票。.獲取內(nèi)幕信息，聯(lián)絡一次即可，其與柏某新多次聯(lián)絡，不符合獲取內(nèi)幕信息的邏輯。請求我會對其內(nèi)幕交易事項免予處罰。高福波年月申請辭職，月末離職，沒有指示交易員劉某飛于月賣出兩涉案賬戶下的股票，不能僅采信劉某飛的詢問筆錄。吉林信托超比例持股未披露及在限制期內(nèi)交易的行為違反了《證券法》第三十八條和第八十六條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十三條第二款和第二百零四條所述違法行為。涉案賬戶的證券交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合，買入、賣出“吉林森工”的時間與高福波同柏某新聯(lián)絡的時間基本一致，交易行為明顯異常。該賬戶開戶至月日期間，僅交易過吉林森工一只股票，月日后開始交易其他股票。該賬戶開戶至調查期間，僅交易過吉林森工一只股票，買賣股票金額占賬戶可用資金近?！凹志攀ァ辟~戶在年月日至月日期間，共買入股，成交金額元。（三）涉案賬戶交易“吉林森工”的情況高福波通過電話向吉林信托證券投資部交易員劉某飛下達交易指令，涉案賬戶買入“吉林森工”之前，兩人無聯(lián)系。月日“長春恒信”賬戶最后一次買入股票，當天兩人聯(lián)系。月日“吉林九圣”賬戶收到資金，月日開始買入“吉林森工”，當天兩人聯(lián)系。柏某新?lián)渭稚ず蜕ぜ瘓F的董事長，全面負責人造板業(yè)務整合事宜，是內(nèi)幕信息知情人。月日吉林森工公告重大資產(chǎn)重組，月日公告擬向關聯(lián)方出資參股，同時向其出售資產(chǎn)，月日公告交易對手方為森工集團的子公司，交易標的資產(chǎn)為人造板業(yè)務的相關股權或資產(chǎn)，月日公告交易對手方及交易方式，月日公告董事會審議通過重大資產(chǎn)重組預案，擬以人造板業(yè)務資產(chǎn)、負債、子公司股權向人造板集團增資，并獲得人造板集團約股權。月至月日，《人造板產(chǎn)業(yè)整合重組方案》多次修改完善，由李某向柏某新匯報方案進展情況。國家林業(yè)局規(guī)定年月日起禁伐天然林，吉林森工的人造板業(yè)務面臨原材料枯竭，森工集團和吉林森工擬將林業(yè)相關業(yè)務從吉林森工置出。當事人吉林信托、高福波提交了陳述、申辯意見，并要求聽證。　　　　年月日　　中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔〕號（吉林信托、高福波）上述當事人應自收到本處罰決定書之日起日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部、賬號：，由該行直接上繳國庫），并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。海南瑞澤于年月日復牌后，“符某某”證券賬戶于月日將前期買入的“海南瑞澤”全部賣出，賣出金額元，扣除交易稅費虧損元。海南瑞澤籌劃非公開發(fā)行股票的信息屬于《證券法》第七十五條第二款第（二）項所述“公司分配股利或者增資的計劃”情形，屬于內(nèi)幕信息。年月日至月日，張某某、陳某某、趙某某等經(jīng)過討論，初步確定了非公開發(fā)行股票融資規(guī)模和募投項目，融資規(guī)模為億元左右，募投項目包括苗圃基地、園林綠化工程補充流動資金、商品混凝土。為了給園林綠化業(yè)務發(fā)展籌集資金，年月，海南瑞澤董事長張某某在北京與國海證券投資銀行十部總經(jīng)理趙某某初步討論了非公開發(fā)行股票事宜，并在返回海南后與總經(jīng)理張藝林進行了討論。依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我會對張藝林內(nèi)幕交易“海南瑞澤”行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。我會認為，應燕紅的上述行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構成了《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。二是年月日，應燕紅三方存管銀行賬戶轉入大額資金元，存在轉入單筆大額資金的情形，并全部用于買入“寧波富邦”，買入意愿強烈。年月日應燕紅向其證券賬戶單筆轉入元資金，并于月日至日使用“應燕紅”證券賬戶累計買入“寧波富邦”股，買入成交金額元。寧波富邦公告涉及的發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)的信息，屬于《證券法》第六十七條第二款第（二）項所述“公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定”的重大事件，且本次交易完成后，富邦控股對寧波富邦的持股比例下降，構成《證券法》第七十五條第二款第（一）項和第（三）項規(guī)定的內(nèi)幕信息。年月日，寧波富邦發(fā)布關于策劃重大事項停牌公告。年月，楊某與曾某平就重組方案的細化和調整一直進行溝通。年月日，曾某平將重組方案發(fā)給楊某。年下半年，姜某文分別向天象互娛、成都天象互動科技有限公司（以下簡稱天象互動）的股東何某鵬和寧波富邦的實際控制人、寧波富邦控股集團有限公司（以下簡稱富邦控股）董事長宋某平推薦天象互娛、天象互動和寧波富邦互為重組對象。依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我會對應燕紅內(nèi)幕交易寧波富邦精業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱寧波富邦）股票案進行了立案調查、審理，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。 l 短線交易湖南監(jiān)管局行政處罰決定書[]號（郭慶） l 證券從業(yè)人員違規(guī)炒股中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔〕號（陸茜） 中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔〕號（雅百特、陸永、顧彤莉等名責任人員） 中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔〕號（吉林信托、高福波） 中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔〕號（張藝林）（林竹蘭） 新疆監(jiān)管局行政處罰決定書〔〕號（劉小萍） 深圳監(jiān)管局行政處罰決定書〔〕號（池勤波） l 信息披露違規(guī)中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔〕號（佳電股份、趙明、梁喜華等名責任人員） 中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔〕號（易所試、中泰證券、章源等名責任人員） l 私募機構違規(guī)經(jīng)營青島監(jiān)管局行政處罰決定書〔〕號（中城銀信、張佩宏、申巧玲） l 超比例持股未披露廣東監(jiān)管局行政處罰決定書〔〕號（廣東新價值、錢文彥、盧冬妮） 深圳監(jiān)管局行政處罰決定書〔〕號（上海榮利、何學忠、張莉） l 內(nèi)幕交易中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔〕號（應燕紅）當事人：應燕紅，女，年月出生，住址：浙江省寧波市海曙區(qū)。經(jīng)查明，應燕紅存在以下違法事實：一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程深圳華旗盛世投資管理有限公司（以下簡稱華旗盛世）通過旗下投資平臺入股天象互動數(shù)字娛樂有限公司（以下簡稱天象互娛），同時，華旗盛世股東姜某文也知曉寧波富邦的并購需求及偏好。月日左右，楊某與曾某平電話溝通了上市公司的基本信息，楊某感覺該上市公司符合要求，希望曾某平能提供一份重組方案。年月日，宋某平將天象互娛、天象互動的相關數(shù)據(jù)告知其子宋某杰，讓宋某杰從投資行業(yè)的角度提意見。年月日下午股市收盤后，宋某平召集公司高管開會，宣布寧波富邦要進行重大資產(chǎn)重組。年月日，寧波富邦復牌。二、應燕紅內(nèi)幕交易的相關情況（一）“應燕紅”證券賬戶開立及交易“寧波富邦”的情況“應燕紅”證券賬戶于年月日開立于海通證券寧波百丈東路營業(yè)部，賬戶資金賬號，下掛一個上海股東賬戶和一個深圳股東賬戶。隨后，應燕紅于月日至日，使用“應燕紅”證券賬戶開始大量買入“寧波富邦”，買入“寧波富邦”的時間與內(nèi)幕信息知情人的聯(lián)絡時間高度吻合。以上事實，有相關證券賬戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資料、交易硬件信息、通訊記錄以及當事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。當事人：張藝林，男，年月出生，海南瑞澤新型建材股份有限公司（以下簡稱海南瑞澤）實際控制人之一，時任海南瑞澤董事、總經(jīng)理，住址：廣東省廣州市越秀區(qū)。經(jīng)查明，張藝林存在以下違法事實：一、內(nèi)幕信息的形成及公開過程由于海南瑞澤原主營業(yè)務混凝土產(chǎn)業(yè)發(fā)展進入瓶頸，海南瑞澤開始逐步業(yè)務轉型，并在年末完成了對三亞新大興園林生態(tài)有限公司的收購。年月日，張藝林、于某某、陳某某等開會討論了非公開發(fā)行股票初步方案和募集資金投向。年月日，海南瑞澤公告非公開發(fā)行股票預案并復牌，擬定增募資億元，用于向海南省建設花木種植基地項目投資億元，剩余億元用于補充園林綠化及配套工程施工運營資金。年月日，“符某某”證券賬戶買入“海南瑞澤”股，買入金額元。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會決定：對張藝林處以萬元罰款。中國證監(jiān)會　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我會依法對吉林信托內(nèi)幕交易吉林森工股份有限公司（以下簡稱吉林森工）股票行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實：一、內(nèi)幕信息及其形成過程人造板生產(chǎn)是吉林森工的重要業(yè)務，原材料來自控股股東中國吉林森林工業(yè)集團有限責任公司（以下簡稱森工集團）下屬林業(yè)局的采伐剩余物。月日起，整合思路為擬將吉林森工的人造板資產(chǎn)