【正文】 尾箱庫柜員尾箱網(wǎng)點(diǎn)庫柜員尾箱網(wǎng)點(diǎn)庫總行中心金庫——完整券庫技術(shù)評(píng)估報(bào)告（系統(tǒng)建設(shè)方案）網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)經(jīng)理發(fā)起現(xiàn)金領(lǐng)用預(yù)約申請(qǐng)一級(jí)支行預(yù)約管理崗、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人匯總、審批預(yù)約柜員向營業(yè)經(jīng)理領(lǐng)用現(xiàn)金總行中心金庫預(yù)約管理崗、負(fù)責(zé)人匯總、審批預(yù)約營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)人員接收現(xiàn)金、入庫總行中心金庫完整券管庫員配裝現(xiàn)金T+1現(xiàn)金出庫、交接、押運(yùn)現(xiàn)金在庫房間的流轉(zhuǎn)過程為：總行中心金庫完整券庫到網(wǎng)點(diǎn)庫，網(wǎng)點(diǎn)庫再分配至柜員尾箱。非庫房現(xiàn)金清分03自助設(shè)備鈔箱包入庫46上門收款箱出庫42內(nèi)部寄庫箱調(diào)入322網(wǎng)點(diǎn)空箱上繳08網(wǎng)點(diǎn)空箱上繳06網(wǎng)點(diǎn)柜員現(xiàn)金箱上繳02憑證銷毀32掛靠行領(lǐng)用04調(diào)出系統(tǒng)外91系統(tǒng)外領(lǐng)用他行14自助設(shè)備加鈔調(diào)出06各事件流如下表：1202根據(jù)不同業(yè)務(wù)分類，設(shè)置不同權(quán)限、逐級(jí)審批，已達(dá)到不同業(yè)務(wù)都有獨(dú)立審批路徑。 權(quán)限管理設(shè)置權(quán)限內(nèi)容，可分別對(duì)機(jī)構(gòu)、崗位等進(jìn)行授權(quán)，并將其分配給各個(gè)角色，可以新建、查詢、修改、分配。財(cái)務(wù)經(jīng)理崗分支行本支行內(nèi)一般核心業(yè)務(wù)授權(quán)、查庫營業(yè)經(jīng)理崗網(wǎng)點(diǎn)報(bào)送現(xiàn)金存取、憑證預(yù)約計(jì)劃柜員崗網(wǎng)點(diǎn)核心會(huì)計(jì)賬務(wù)與一般賬務(wù)處理金庫經(jīng)理中心金庫業(yè)務(wù)審批、授權(quán)、查庫庫務(wù)經(jīng)理崗中心金庫對(duì)庫區(qū)進(jìn)行管理、交接時(shí)進(jìn)行審核庫務(wù)管理崗中心金庫庫房業(yè)務(wù)交接、處理配送作業(yè)經(jīng)理崗中心金庫人行存取款及郊區(qū)存取款及上門收送款等業(yè)務(wù)審核配送作業(yè)崗中心金庫對(duì)調(diào)撥業(yè)務(wù)進(jìn)行配送賬務(wù)處理崗中心金庫對(duì)調(diào)撥類業(yè)務(wù)進(jìn)行審批技術(shù)評(píng)估報(bào)告（系統(tǒng)建設(shè)方案） 崗位管理設(shè)置崗位信息，可以新建、查詢（修改、刪除）、重置（重置查詢條件）、克?。▽⒃摻巧臋?quán)限完全復(fù)制給另一個(gè)角色）。EXCEL可聯(lián)動(dòng)相應(yīng)的機(jī)構(gòu)、角色和業(yè)務(wù)模塊。查詢結(jié)果輸出到查詢結(jié)果可輸出啟用建庫日期　撤庫日期　技術(shù)評(píng)估報(bào)告（系統(tǒng)建設(shè)方案）2.殘損券庫現(xiàn)金庫網(wǎng)點(diǎn)庫零鈔硬幣庫外部機(jī)構(gòu)信息設(shè)置提供現(xiàn)金、假幣、憑證類物資系統(tǒng)外調(diào)入、調(diào)出的人行、代理行、廠商等信息設(shè)置處理，主要包括人行、代理行、廠商的機(jī)構(gòu)代碼、組織機(jī)構(gòu)代碼證、聯(lián)系人、聯(lián)系電話號(hào)碼、名稱、地址、郵編等增加、刪除、修改、查詢功能。機(jī)構(gòu)設(shè)置機(jī)構(gòu)信息，可以新建、查詢（修改、刪除）、重置（重置查詢條件）、導(dǎo)出、同步。 業(yè)務(wù)功能需求 公共業(yè)務(wù)模塊采用任務(wù)流的方式控制業(yè)務(wù)流程，將主要業(yè)務(wù)功能模塊化，各業(yè)務(wù)模塊相對(duì)獨(dú)立（箱包模塊除外），模塊之間盡量減少直接數(shù)據(jù)交互，并實(shí)現(xiàn)總、分支行權(quán)限的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)維護(hù)，以達(dá)到系統(tǒng)的最大適應(yīng)性?，F(xiàn)金、憑證、假幣模塊3.項(xiàng)目需求 總體需求現(xiàn)金重空管理系統(tǒng)在于構(gòu)建現(xiàn)金、憑證、箱包等的集中調(diào)撥與集中管理，實(shí)現(xiàn)信息流、實(shí)物流與賬務(wù)流一一匹配，促進(jìn)金庫物資在保管、調(diào)撥、配送等環(huán)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理，推動(dòng)全行現(xiàn)金運(yùn)營工作質(zhì)量穩(wěn)步提升，有效控制操作風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)減輕網(wǎng)點(diǎn)負(fù)擔(dān)。7． 內(nèi)部寄庫單位：行內(nèi)寄存箱包的單位。4． 證件采集：證件采集儀，是一款身份證件信息快速采集產(chǎn)品，將二代身份證證芯片成像識(shí)別為一體，可以準(zhǔn)確快速提取身份證件中的相關(guān)信息。2． 條碼技術(shù)：條碼技術(shù)是在計(jì)算機(jī)應(yīng)用和實(shí)踐中產(chǎn)生并發(fā)展起來的一種自動(dòng)識(shí)別技術(shù)，具有輸入速度快、準(zhǔn)確度高、成本低、可靠性強(qiáng)等優(yōu)點(diǎn)，在當(dāng)今的自動(dòng)識(shí)別技術(shù)中占有重要的地位。其中關(guān)聯(lián)系統(tǒng)及功能包括如下部分：l 與物資管理系統(tǒng)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)對(duì)出納機(jī)具、耗材等在使用過程中的電子化管理。 項(xiàng)目范圍1.統(tǒng)一全行出納管理，建立扁平化的信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)操作和管理職能的分離；2.現(xiàn)金業(yè)務(wù)難以實(shí)現(xiàn)現(xiàn)金實(shí)物流、信息流、賬務(wù)流的一一對(duì)應(yīng)，違規(guī)加鈔、庫存超限、查庫執(zhí)度執(zhí)行走樣，現(xiàn)金調(diào)撥、憑證領(lǐng)用操作違規(guī)等現(xiàn)象偶有發(fā)生。現(xiàn)有系統(tǒng)無法承載現(xiàn)金重空保管配送、自助設(shè)備清機(jī)加鈔、現(xiàn)金全額清分等集中作業(yè)處理，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)承擔(dān)了大量的手工登記、錄入等工作，難以有效減負(fù)、轉(zhuǎn)型。當(dāng)前國內(nèi)各大商業(yè)銀行在現(xiàn)金重空系統(tǒng)建設(shè)方面均取得了不同程度的進(jìn)展。隨著銀行現(xiàn)金存取款業(yè)務(wù)由柜面渠道逐步轉(zhuǎn)移至自助渠道，銀行網(wǎng)點(diǎn)由業(yè)務(wù)處理型轉(zhuǎn)變?yōu)闃I(yè)務(wù)營銷型，導(dǎo)致前臺(tái)現(xiàn)金業(yè)務(wù)處理人員的減少，后臺(tái)現(xiàn)金處理壓力的增大，以及利率市場(chǎng)化和復(fù)雜的金融環(huán)境對(duì)商業(yè)銀行運(yùn)營成本管理提出的更高要求，未來商業(yè)銀行的現(xiàn)金處理、保障模式必將發(fā)生巨大的變革。查詢、統(tǒng)計(jì)、報(bào)表........................................ 31 非功能性需求....................................................31 軟件及運(yùn)行環(huán)境..............................................31 開發(fā)技術(shù)框架................................................31 性能及容量..................................................32 穩(wěn)定性要求..................................................32 可靠性要求..................................................32 安全機(jī)制....................................................323 技術(shù)方案評(píng)估判斷條件....................................................33 應(yīng)用架構(gòu)約束條件................................................33 運(yùn)行環(huán)境約束條件................................................33 功能性條件......................................................33 集成性條件......................................................33 可靠性條件......................................................33 可用性條件......................................................34 可擴(kuò)展性條件....................................................344技術(shù)評(píng)估報(bào)告（系統(tǒng)建設(shè)方案） 項(xiàng)目實(shí)施模式評(píng)估條件............................................344 技術(shù)方案................................................................35 總體架構(gòu)........................................................35 業(yè)務(wù)架構(gòu)........................................................36 部署架構(gòu)........................................................36 關(guān)聯(lián)系統(tǒng)接口及交互..............................................375 實(shí)施模式、人員投入及預(yù)算評(píng)估............................................38 必要前提條件....................................................38 實(shí)施模式....................................................38 功能分布....................................................38 分期建設(shè)....................................................38 內(nèi)部人員投入評(píng)估................................................38 專業(yè)廠商實(shí)施模式評(píng)估............................................39 總體預(yù)算評(píng)估....................................................39 業(yè)務(wù)量要求..................................................39 主機(jī)指標(biāo)要求................................................39 存儲(chǔ)指標(biāo)要求................................................39 網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)要求................................................40 基礎(chǔ)軟件費(fèi)用................................................40 費(fèi)用合計(jì)....................................................406 項(xiàng)目管理................................................................40 管理目標(biāo)........................................................40 組織架構(gòu)........................................................40 管理規(guī)范........................................................40 配置管理........................................................41 變更管理........................................................415技術(shù)評(píng)估報(bào)告（系統(tǒng)建設(shè)方案） 交付管理........................................................427 風(fēng)險(xiǎn)分析................................................................42 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別........................................................42 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案....................................................426技術(shù)評(píng)估報(bào)告（系統(tǒng)建設(shè)方案）1基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理維護(hù)........................................ 29基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理維護(hù)........................................ 26箱包流轉(zhuǎn)管理............................................ 21箱包配箱施封............................................ 20庫房管理................................................ 14與門禁系統(tǒng)的對(duì)接....................................... 12權(quán)限管理................................................. 82技術(shù)評(píng)估報(bào)告（系統(tǒng)建設(shè)方案）機(jī)構(gòu)管理................................................ 4崗位管理................................................. 7登記薄及報(bào)表管理....................................